市场监督管理执法监督暂行规定 (2019年12月31日国家市场监督管理总局令第22号 公布） 第一条为了督促市场监督管理部门依法履行职责，规 范行政执法行为，保护自然人、法人和其他组织的合法权益， 根据有关法律、行政法规，制定本规定。 第二条本规定所称执法监督，是指上级市场监督管理 部门对下级市场监督管理部门，各级市场监督管理部门对本 部门所属机构、派出机构和执法人员的行政执法及其相关行 为进行的检查、审核、评议、纠正等活动。 市场监督管理部门开展执法监督，适用本规定；法律、 法规、规章另有规定的，依照其规定。 第三条执法监督应当坚持监督执法与促进执法相结 合、纠正错误与改进工作相结合的原则，保证法律、法规、 规章的正确实施。 第四条各级市场监督管理部门应当加强对执法监督 工作的领导，建立健全执法监督工作机制，统筹解决执法监 督工作中的重大问题。 第五条各级市场监督管理部门内设的各业务机构根 据职责分工和相关规定，负责实施本业务领域的执法监督工 - 1 - 作。 各级市场监督管理部门法制机构在本级市场监督管理 部门领导下，具体负责组织、协调、指导和实施执法监督工 作。 第六条执法监督主要包括下列内容： （一）依法履行市场监督管理执法职责情况； （二）行政规范性文件的合法性： （三）公平竞争审查情况； （四）行政处罚、行政许可、行政强制等具体行政行为 的合法性和适当性； （五）行政处罚裁量基准制度实施情况； （六）行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定 法制审核制度实施情况； （七）行政复议、行政诉讼、行政执法与刑事司法衔接 等制度落实情况； （八）行政执法责任制的落实情况； （九）其他需要监督的内容。 第七条执法监督主要采取下列方式： （一）行政规范性文件合法性审核; （二）公平竞争审查； （三）行政处罚案件审核、听证; （四）重大执法决定法制审核： - 2 - （五）行政复议； （六）专项执法检查； （七）执法评议考核； （八）执法案卷评查; （九）法治建设评价; （十）依法可以采取的其他监督方式。 第八条本规定第七条第（一）项至第（五）项所规定 的执法监督方式，依照法律、法规、规章和有关规定执行。 本规定第七条第（六）项至第（八）项所规定的执法监 督方式，由市场监督管理部门内设的各业务机构和法制机构 单独或者共同实施。 本规定第七条第（九）项所规定的执法监督方式，由市 场监督管理部门法制机构实施。 第九条市场监督管理部门主要针对下列事项开展专 项执法检查： （一）法律、法规、规章、行政规范性文件的执行情况； （二）重要执法制度的实施情况； （三）行政执法中具有普遍性的热点、难点、重点问题； （四）上级机关和有关部门交办、转办、移送的执法事 项; （五）社会公众反映强烈的执法事项； （六）其他需要开展专项执法检查的事项。 -3 - 币场监督管理部门应当加强对专项执法检查的统筹安 排，统一制定专项执法检查计划，合理确定专项执法检查事 项。 第十条市场监督管理部门主要针对下列事项开展执 法评议考核： （一）执法主体是否合法; （二）执法行为是否规范; （三）执法制度是否健全； （四）执法效果是否良好; （五）其他需要评议的事项。 市场监督管理部门开展执法评议考核，应当确定执法评 议考核的范围和重点，加强评议考核结果运用，落实评议考 核奖惩措施。 第十一条市场监督管理部门主要针对下列事项开展 行政处罚案卷评查： （一）实施行政处罚的主体是否合法； （二）认定的事实是否清楚，证据是否确凿； （三）适用法律依据是否准确： （四）程序是否合法； （五）自由裁量权运用是否适当； （六）涉嫌犯罪的案件是否移送司法机关； （七）案卷的制作、管理是否规范； - 4 - （八）需要评查的其他事项。 市场监督管理部门主要针对下列事项开展行政许可案 卷评查： （一）实施行政许可的主体是否合法： （二）行政许可项目是否有法律、法规、规章依据： （三）申请材料是否齐全、是否符合法定形式 （四）实质审查是否符合法定要求； （五）适用法律依据是否准确； （六）程序是否合法； （七）案卷的制作、管理是否规范； （八）需要评查的其他事项。 市场监督管理部门对其他行政执法案卷的评查事项，参 照前款规定执行。 第十二条市场监督管理部门应当根据法治政府建设 的部署和要求，对本级和下级市场监督管理部门法治建设情 况进行评价。 法治市场监督管理建设评价办法、指标体系和评分标准 由国家市场监督管理总局另行制定。 第十三条市场监督管理部门在开展执法监督时，可以 采取下列措施： （一）查阅、复制、调取行政执法案卷和其他有关材料： （二）询问行政执法人员、行政相对人和其他相关人员： -5 - （三）召开座谈会、论证会，开展间卷调查，组织第三 方评估; （四）现场检查、网上检查、查看执法业务管理系统； （五）走访、回访、暗访; （六）依法可以采取的其他措施。 第十四条下级市场监督管理部门应当及时尚上级市 场监督管理部门报送开展执法监督工作的情况及相关数据。 上级市场监督管理部门可以根据工作需要，要求下级市 场监督管理部门报送开展执法监督工作的情况及相关数据。 各级市场监督管理部门应当加强执法监督的信息化建 设，实现执法监督信息的互通和共享。 第十五条市场监督管理部门应当对开展执法监督的 情况及时进行汇总、分析。相关执法监督情况经本级市场监 督管理部门负责人批准后，可以在适当范围内通报。 第十六条上级市场监督管理部门在执法监督工作中 发现下级市场监督管理部门在履行法定执法职责中存在突 出问题的，经本级市场监督管理部门负责人批准，可以约谈 下级市场监督管理部门负责人。 第十七条市场监督管理部门发现本部门所属机构、派 出机构和执法人员存在不履行、违法履行或者不当履行法定 职责情形的，应当及时予以纠正。 第八条上级市场监督管理部门发现下级市场监督 - 6 - 管理部门及其执法人员可能存在不履行、违法履行或者不当 覆行法定职责情形的，经本级市场监督管理部门负责人批准， 可以发出执法监督通知书，要求提供相关材料或者情况说明。 下级市场监督管理部门收到执法监督通知书后，应当于 十个工作白内提供相关材料或者情况说明。 第十九条上级市场监督管理部门发出执法监督通知 书后，经过调查核实，认为下级市场监督管理部门及其执法 人员存在不履行、违法履行或者不当履行法定职责情形的， 经本级市场监督管理部门负责人批准，可以发出执法监督决 定书，要求下级市场监督管理部门限期纠正：必要时可以直 接纠正。 下级市场监督管理部门应当在执法监督决定书规定的 期限内纠正相关行为，并于纠正后十个工作日内向上级市场 监督管理部门报告纠正情况。 第二干条下级市场监督管理部门对执法监督决定有 异议的，可以在五个工作日内申请复查，上级市场监督管理 部门应当自收到申请之日起十个工作日内予以复查并答复。 第二十一条上级市场监督管理部门发现下级市场监 督管理部门行政执法工作中存在普遍性间题或者区域性风 险，经本级市场监督管理部门负责人批准，司以向下级市场 监督管理部门发出执法监督意见书，提出完善制度或者改进 工作的要求。 -7- 下级市场监督管理部门应当在规定期限内将有关情况 报告上级市场监督管理部门。 第二十二条下级市场监督管理部门不执行执法监督 通知书、决定书或者意见书的，上级市场监督管理部门可以 责令改正、通报批评，并可以建议有权机关对负有责任的主 管人员和相关责任人员予以批评教育、调离执法岗位或者处 分。 第二十三条市场监督管理部门在执法监督中，发现存 在不履行、违法履行或者不当履行法定职责情形需要追责问 责的，应当根据有关规定处理。 第二十四条市场监督管理部门应当建立执法容错机 制，明确履职标准，完善尽职免责办法。 第二十五条药品监督管理部门和知识产权行政部门 实施执法监督，适用本规定。 第二十六条本规定自2020年4月1日起施行。2004 年1月18日原国家质量监督检验检疫总局令第59号公布的 《质量监督检验检疫行政执法监督与行政执法过错责任追 究办法》和2015年9月15日原国家工商行政管理总局令第 78号公布的《工商行政管理机关执法监督规定》同时废止。 - 8 - 下级市场监督管理部门应当在规定期限内将有关情况 报告上级市场监督管理部门。 第二十二条下级市场监督管理部门不执行执法监督 通知书、决定书或者意见书的，上级市场监督管理部门可以 责令改正、通报批评，并可以建议有权机关对负有责任的主 管人员和相关责任人员予以批评教育、调离执法岗位或者处 分。 第二十三条市场监督管理部门在执法监督中，发现存 在不履行、违法履行或者不当履行法定职责情形需要追责问 责的，应当根据有关规定处理。 第二十四条市场监督管理部门应当建立执法容错机 制，明确履职标准，完善尽职免责办法。 第二十五条药品监督管理部门和知识产权行政部门 实施执法监督，适用本规定。 第二十六条本规定自2020年4月1日起施行。2004 年1月18日原国家质量监督检验检疫总局令第59号公布的 《质量监督检验检疫行政执法监督与行政执法过错责任追 究办法》和2015年9月15日原国家工商行政管理总局令第 78号公布的《工商行政管理机关执法监督规定》同时废止。 - 8 -