证券公司和证券投资基金管理公司合规 管理办法 3次主席办公会议审议通过，根据2020年3月20日中国证 券监督管理委员会《关于修改部分证券期货规章的决定》修 正) 第一章总则 第一条为了促进证券公司和证券投资基金管理公司 加强内部合规管理，实现持续规范发展，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证 券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。 第二条‧在中华人民共和国境内设立的证券公司和证 （）最 照本办法实施合规管理。 本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员 的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遇 守的职业道德和行为准则（以下统称法律法规和准则）。 本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执 -1 - 行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。 本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工 作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证 券基金经营机构被依法追究法律责任、采取监管措施、给予 纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。 第三条证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有 业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员， 贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。 第四条证券基金经营机构应当树立全员合规、合规从 管理层做起、合规创造价值、合规是公司生存基础的理念， 倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员合规意识，提 升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。 第五条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监 会）依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理。 中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。 中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织 （以下简称协会）依照本办法制定实施细则，对证券基金经 营机构合规管理工作实施自律管理。 第二章‧合规管理职责 第六条证券基金经营机构开展各项业务，应当合规经 营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守下列基本要 -2- 求： 一）充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、 投资自标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。 （二）合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保 将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。 （三）持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户 交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户 违规从事证券发行、交易活动提供便利。 （四）严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉 尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其 他损害客户合法权益的行为。 （五）有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其 工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄 露该信息。 （六）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户 之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益， 公平对待客户。 （七）依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保 证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。 （八）审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响， 采取有效措施，防止扰乱市场秩序。 第七条证券基金经营机构董事会决定本公司的合规 - 3 - 管理自标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管 理职责： （一）审议批准合规管理的基本制度： （二）审议批准年度合规报告： （三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者 领导责任的高级管理人员； （四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬 待遇; （五）建立与合规负责人的直接沟通机制： （六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在 的问题; （七）公司章程规定的其他合规管理职责。 第八条，证券基金经营机构的监事会或者监事履行下 列合规管理职责： （一）对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况 进行监督; （二）对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任 的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （三）公司章程规定的其他合规管理职责。 第九条证券基金经营机构的高级管理人员负责落实 合规管理自标，对合规运营承担责任，履行下列合规管理职 责： -4- （一）建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序， 配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分 的人力、物力、财力、技术支持和保障 （二）发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追 究； （三）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职 责。 第十条证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层 级子公司（以下统称下属各单位）负责人负责落实本单位的 合规管理目标，对本单位合规运营承担责任。 证券基金经营机构全体工作人员应当守与其执业行 为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的 合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。 下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风 险隐患时，应当主动及时尚合规负责人报告。 第十一条证券基金经营机构设合规负责人。合规负责 人是高级管理人员，直接向董事会负责，对本公司及其工作 人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。 合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不 得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。 证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的职责、任 免条件和程序等作出规定。 -5 - 第十二条证券基金经营机构合规负责人应当组织拟 定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单 位实施。 合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原 则、机构设置及其职责，违法违规行为及合规风险隐患的报 告、处理和责任追究等内容。 法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议 董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理 的影响，修改、完善有关制度和业务流程。 第十三条合规负责人应当对证券基金经营机构内部 规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查， 并出具书面合规审查意见。 中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经 营机构报送的审请材料或报告进行合规审查的，合规负责人 应当审查，并在该审请材料或报告上签署合规审查意见。其 他相关高级管理人员等人员应当对审请材料或报告中基本 事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。 证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见 的，应当将有关事项提交董事会决定。 第十四条合规负责人应当接照中国证监会及其派出 机构的要求和公司规定，对证券基金经营机构及其工作人员 经营管理和执业行为的合规性进行监督检查。 - 6 - 合规负责人应当协助董事会和高级管理人员建立和执 行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度，按照公司规定 为高级管理人员、下属各单位提供合规咨询、组织合规培训， 指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违 规行为的投诉和举报。 第十五条合规负责人应当按照公司规定，向董事会、 经营管理主要负责人报告证券基金经营机构经营管理合法 合规情况和合规管理工作开展情况。 合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为 或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、 经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。合 规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机 构报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会相关派 出机构报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当 向有关自律组织报告。 第十六条合规负责人应当及时处理中国证监会及其 派出机构和自律组织要求调查的事项，配合中国证监会及其 派出机构和自律组织对证券基金经营机构的检查和调查，跟 踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。 第十七条合规负责人应当将出具的合规审查意见、提 供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等 与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情 -7- 况作出记录。 第三章‧合规管理保障 第十八条合规负责人应当通晓相关法律法规和准则， 诚实守信，熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需 要的专业知识和技能，并具备下列任职条件： （一）从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国 证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人 员胜任能力考试：或者从事证券、基金工作5年以上，并且 通过法律职业资格考试；或者在证券监管机构、证券基金业 自律组织任职5年以上； （二）最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取 重大行政监管措施； （三）中国证监会规定的其他条件。 第十九条证券基金经营机构聘任合规负责人，应当尚 中国证监会相关派出机构报送人员简历及有关证明材料。证 券公司合规负责人应当经中国证监会相关派出机构认可后 方可任职。 合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应 当有正当理由，并在有关董事会会议召开10个工作日前将 解聘理由书面报告中国证监会相关派出机构。 前款所称正当理由，包括合规负责人本人审请，或被中 -8 - 国证监会及其派出机构责令更换，或确有证据证明其无法正 常履职、未能勤勉尽责等情形。 第二十条合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由 证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职 务，并自决定之白起3个工作日内尚中国证监会相关派出机 构书面报告，代行职务的时间不得超过6个月。 合规负责人提出辞职的，应当提前1个月向公司董事会 提出审请，并向中国证监会相关派出机构报告。在辞职审请 获得批准之前，合规负责人不得自行停止履行职责。 合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办 法第十八条规定的人员担任合规负责人。 第二十一条证券基金经营机构应当设立合规部门。合 规部门对