ICS 03.120.10 EJ F 00 备案号：19510-2007 中华人民共和国核行业标准 EJ/T773—2006 代替EJ/T773-1993,EJ/T718-1992 核工业采购控制要求 Requirement for procurement control in nuclear industry 2006—12-15发布 2007-05—01实施 国防科学技术工业委员会 发布 EJ/T773--2006 目次 前言. I 1 范围. 2 规范性引用文件 3术语和定义 4采购分类.. 4.1分类原则. 4.2类别划分.. 2 5采购控制要求.. 5.1一般控制要求 2 5.2分类控制要求.. 2 6采购过程.. 2 6.1采购计划. 2 6.2采购文件， 3 6.31 供方的评价与选择 3 6.4招标和签订采购合同 3 6.5合同实施的管理 7采购产品验证与接收 7.11 验证与接收的策划. 7. 2 验证与接收方式. 7.3过程验证， 5 7.4产品验证， 8采购产品的运输、贮存与防护 5 8.1运输. 8.2贮存 9不合格采购产品的控制. 5 采购新设计和开发的产品的控制 11采购信息管理.. 11.1信息收集.. 信息分析.. 11.2 11. 3 信息利用. I EJ/T773-2006 前言 本标准是依据GJB/Z9004A-2001《质量管理体系业绩改进指南》，结合核工业采购产品特点和 采购控制的实际情况，同时参照HAF003《核电厂质量保证安全规定》及其实施导则HAD003/03《核 电厂物项和服务采购中的质量保证》的相关要求，对EJ/T773-1993《核工业外购器材质量控制要求》 和EJ/T718-1992《核工业外购器材供应单位质量保证能力考察指南》的修订。 本标准与EJ/T773-1993和EJ/T718-1992相比，主要有以下变化： 增加了采购产品分类原则和类别划分，便于对采购产品实施分级控制； b) 在采购过程相关节点明确、细化并落实对采购产品分级控制的要求； c) 增加了控制供方的过程的内容： (P 增加了采购质量信息的建立和采购过程评价与改进的内容： e) 合并EJ/T718-1992，简化了对供方的选择评价、重新评价的方法、准则和程序； f) 用“采购产品贮存与防护”代替“器材保管”，使标准逻辑性更强，且更符合采购流程实际 情况； g) 删除了原标准“器材的使用”一章。 本标准由中国核工业集团公司提出。 本标准由核工业标准化研究所归口。 本标准起草单位：国营八一四厂。 本标准主要起草人：周春桥、魏建华、朱国英、陈茹。 本标准所代替标准的历次版本发布情况为： EJ/T773一1993《核工业外购器材质量控制要求》，1993年4月首次发布； 一EJ/T718一1992《核工业外购器材供应单位质量保证能力考察指南》，1992年12月首次发布。 II EJ/T773-2006 核工业采购控制要求 1范围 本标准规定了采购过程的控制要求。 本标准适用于核工业成员单位的国内采购活动。科研、涉外采购亦可参照执行。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有 的修改单（不包含勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方 研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB11806放射性物质安全运输规定 GB/T19000-2000质量管理体系基础和术语 GJB939外购器材的质量管理 HAF501中华人民共和国核材料管制条例 3术语和定义 GB/T19000-2000确立的以及下列术语和定义适用于本标准。 3. 1 组织 organization 职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施。本标准指采购方。 3. 2 供方supplier 提供产品的组织或个人。在合同情况下供方有时称为“承包方”。 示例：制造商、批发商、产品的零售商或商贩、服务或信息的提供方。 3. 3 采购产品purchasedproducts 构成产品一部分，或产品形成过程中使用的非本组织提供的产品。包括：原材料、元器件、生产 辅助材料、基础设施以及外协件；软件和服务等。 3. 4 核材料nuclearmaterials 铀、环及其制品、轻材料等能发生核裂变或聚变的材料。 4采购分类 4.1分类原则 组织应按下列原则，对采购产品进行分类： a）对核设施安全运行的影响程度； b）对本组织产品质量的影响程度； c）经济性； d）产品的成熟性、新颖性： e）供方业绩。 1 EJ/T773-2006 4.2类别划分 依据4.1中的重要性和经济性，综合考虑采购产品可分为A、B、C三类。 5采购控制要求 5.1一般控制要求 5.1.1组织应根据有关产品标准和技术条件选用采购产品。 5.1.2组织应识别采购产品类别，编制分类目录，实施分级控制和动态管理。 5.1.3 不同类别的采购产品应采用不同的采购控制方式，在合格供方中比质比价采购，可行时招标采 购。 5.1.4 商业级物项采购（货架产品）应按GJB939的规定进行控制和管理。 5.1. 5 核材料采购应满足HAF501的要求。 5.2分类控制要求 5.2.1A类的控制要求包括： a) 制订适用的采购文件； b) 优选合格供方，且在合格供方中采购： 并选定6.5.1.2c)～e)适用的方式对供方进行控制： (P 审查、认可供方制订的质量计划，包括记录点（R）、见证点（W）、停工待检点（H）的设置： e) 制订关键工序控制措施和特殊工艺评定要求； f) 实施源地验证； g) 规定对供方制造过程不符合项的控制措施和可接受的返修、返工的工序和频次： h) 商业级物项采购，应制订和实施特定的专项质量控制措施： i) 需代用或已停止生产的产品，应建立代用制度，履行审批手续，实施工艺验证； 按类别和供方建立质量档案。 5. 2.2 B类的控制要求包括： a) 5.2.1中适用的方法，至少应包括a)、d)、e)、j)； b) 6.5. 1.1 a)、b); c) 当需要从合格供方之外采购时，应经必要的考核，并履行审批手续。 5.2.3C类可通过供方评价的方式予以控制。 6采购过程 6.1采购计划 采购前，组织应依据以往的采购经验，以及生产经营、工程、管理、服务项目和合同评审结果， 结合库存资源和储备，明确下列采购活动： a）识别需求和收集采购产品规范； 评价采购成本，考虑采购产品的性能、价格和交付情况； c) 采购文件的编制、审查、分发和变更的管理； (P 供方的选择； e) 评标和签订合同： f) 监督、检查和监查等验证活动： g) 不符合项的管理和纠正措施； h) 采购产品和服务的验收管理； i) 质保记录的管理； j) 采购产品的特殊要求； k) 产品应用的历史： 供方的开发； m) 识别采购产品有关的风险及减轻风险的措施。 2 EJ/T773-2006 6.2采购文件 6.2.1组织应制订采购文件的编制、审批和变更、分发控制程序。 6.2.2采购文件应明确5.2的控制要求，包括与采购产品有关的人员资质、企业情况、商务、技术、质 保要求利验证方法等。适用时包括下列项目： a）产品的技术规范、图纸、程序、说明书和技术条件及其修订本的技术要求； b）产品的加工程序、过程要求以及质量记录等其他有关技术资料的要求 c）试验、检查和验收要求，产品的验收依据、准则或标准，双方应遵守的程序或协议等； d）对供方质保能力的要求； e）对供方的介入及介入程度的要求； f）对不合格项及其处置的要求； g）对文件和记录控制的要求； h）对产品包装、运输、防护的要求； i）对采购产品涉及的特殊过程的要求。 6.2.3采购文件是采购的依据，发布前应审查其适宜性、充分性。 6.2.4评标或签订合同前的任何变更均应经过审查，受变更影响的所有采购文件都应作相应的修改。 6.2.5 5采购文件的审查应由熟悉采购文件要求和意图的人员进行，审查结果应形成书面文件。 6.2.6采购文件的审查人员与制定人员应保持独立性。 6.3供方的评价与选择 6.3.1组织应制定供方评价、重新评价的准则和方法。 6.3.2组织应针对不同类别的采购产品，确定相应的合格供方评定准则。顾客要求控制的产品，合格 供方的确认应邀请顾客参与或征得顾客的同意。 6.3.3评价范围： A、B类采购产品。 6.3.4 评价内容： 质保能力； b) 生产能力； 产品（样品）实物质量： 测量体系； e) 供货及服务等。 6.3.5 评价方式： a) A类采购产品：现场考查和/或试用； b) B类采购产品：发函调查、与其他用户比较。 6.3.6 组织应建立和保持合格供方确认和评价的记录，编制合格供方名单，作为确定A、B类采购产 品的供方的依据。 6.4招标和签订采购合同 6.4.1 组织应建立程序，以确保招投标符合相关法规和采购要求。程序内容至少包括： a) 标书的形成及评审； 发标； b) c) 开标； (P 评标及公布结果； e) 与中标方谈判，签订采购合同。 6.4.23 组织应指定人员或部门负责评标，按标书的要求对下列各项（但不限于）予以评价： a) 技术要求； EJ/T773-2006 b) 质量保证措施： 产品的成熟度： (P 供方人员（人员结构、资质、受教育程度等）； e 供方生产能力； 供方已有的业绩： 采购文件要求的可替代方案； h) 交货期、价格及价格调整等商务要求； i) 对采购文件要求的例外事项： 保密承诺（国家机密、技术及商业机密等）。