EJ ICS 01.140.20;27.120.01 A14 备案号：23554-2008 中华人民共和国核行业标准 EJ/T1225——2008 核电文件档案管理要求 Requirements for management of nuclear power records and archives 2008-10-01实施 2008-03-17发布 国防科学技术工业委员会发布 EJ/T1225—2008 目 次 前言 范围 1 2规范性引用文件 3术语和定义 4 管理原则和基本要求 4.1管理原则 4.2基本要求 5管理职责 5.1 一般要求.. 5.2核电文档主管部门职责 5.3 核电业主、建设和运营单位职责、 5.4 单位职能部门和人员职责 6管理流程， 6. 1 总则. 6.2 文档质量要求 6.3 文档流程管理 6.4 电子文件管理流程 6.5档案的验收和移交 7文档管理系统要求 7.1总则.. 7.2系统要求 7.3系统开发.. 11 7.4系统功能. 12 附录A（规范性附录）核电文件归档范围和保管期限 14 附录B（资料性附录）核电文件移交归档的有关清单 31 参考文献 37 图1核电文档管理流程 EJ/T1225——2008 前言 本标准的附录A为规范性附录，附录B为资料性附录。 本标准由中国核工业集团公司和中国广东核电集团有限公司提出。 本标准由核工业标准化研究所归口。 本标准起草单位：核工业档案馆、核工业标准化研究所、大亚湾核电运营管理有限责任公司、秦山核 电有限公司、核电秦山联营有限公司、秦山第三核电有限公司、江苏核电有限公司、三门核电有限公司、 福建福清核电有限公司。 本标准主要起草人：宋淑华、刘忠秀、熊正隆、覃四海、李南生、陈挺、王永效、何洪强、李奕 奕、戴法。 II EJ/T1225—2008 核电文件档案管理要求 范围 本标准规定了核电文件档案的管理原则、管理职责、管理流程和管理系统等要求。 本标准适用于核电业主和（或）营运单位（运营公 核电项目的总包商（工程公司或建设单位） 和专业分包商等单位及其文档部门、职能部门以及全体工作人员对核电文件档案的管理。 2规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的 修改单（不包含勘误的内容） 或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究 是否可使用这些文件的最新版本 凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T11821照片档案管理规范 GB/T11822科学技术档案案卷构成的一般要求 DA/T18档案著录规则 DA/T19 档案主题标引规则 DA/T22 归档文件整理规则 DA/T28 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规 EJ/T1224 核电电子文件元数据 JGJ25 档案官建筑设计规范 3术语和定义 下列术语和定义适用于本标准 3.1 核电文件 nuclear power records 核电建设、运营和管理活动过程中形成、收集并保管的作为证据和信息的记录。 3.2 核电档案 nuclearpowen archives 核电建设、运营和管理活动中形成的对国家、社会和企业具有保存价值，并经过整理、归档的文件。 注：与某个特定项目有关的核电档案称核电项目档案，简称项目档案。 3.3 核电文件档案 nuclear power records and archives 核电文件和核电档案的统称，简称核电文档。 管理原则和基本要求 4 4.1管理原则 4.1.1统一领导、分级管理 核电文档管理工作应遵循统一领导、分级管理的原则，应对核电文档管理流程（见6.1.2）的整个 过程实施有效的控制和管理，维护核电文档的真实性、可靠性、完整性和可用性等质量要求（见6.2.1）。 4.1.2统筹规划、同步实施 应将核电文档工作纳入核电项目管理的发展规划和年度工作计划，应与项目的立项准备、建设和竣 工验收同步实施。 EJ/T1225—2008 4.1.3高层重视、全员有责 为确保核电文档管理要求在机构内所有层次上得到贯彻和落实，高层管理者应将管理方针传达到各 个层次，落实必备的资源，使全员正确理解并认真执行。 4.1.4前端控制、全程管理 应实施前端控制和全程管理的原则，实现文档管理与业务系统和业务流程的集成，达到集成服务的 目标。 文件管理和档案管理是一个统一的系统工程，文件管理是档案管理的前提，档案管理是文件管理的 延伸和发展，它们之间存在相互促进的关系。 4.2基本要求 4.2.1.1应将文档工作纳入本单位长期发展规划和年度工作计划，纳入单位高层领导会议的议事日程， 纳入单位各级干部员工的职责范围及岗位责任制。 4.2.1.2文档部门和文档人员应参加本单位主要有关业务活动，参加项目合同招、投标及重大设备开 箱验收活动，参加基本建设项目和重大技术改造项目的立项及竣工验收活动，参加重大科研课题、成果 评审及鉴定会等：应填写核电文档人员相应记录表（参见表B.4）。 4.2.1.3项目进展应与建档工作同步，项目建设过程应与竣工文件材料的积累、编制和审定工作同步， 检查项目的计划进度应与检查文件的形成同步，项目竣工验收应与项目档案验收同步。 5管理职责 5.1一般要求 核电项目文档产生于核电建设、营运和管理活动的全过程。任何参与核电项目建设、运营和管理的 单位，应在核电文档管理中贯彻、执行国家和行业有关方针政策和核安全法规，应按有关要求在项目的 建设、运营和管理活动中，建立文件的控制管理和控制程序，加强档案的收集保管，保证核电文档的质 量要求。 5.2核电文档主管部门职责 5.2.1负责对核电文件和档案工作实行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导，制定并组织实施 核电文档管理的发展规划、规章和标准。 5.2.2负责组织和协调所属核电项目档案竣工验收。 5.2.3负责核电档案进馆计划的制定与实施，按规定接收和管理核电档案。 5.2.4负责组织核电文档管理的培训。 5.3核电业主、建设和运营单位职责 5.3.1业主和（或）营运单位职责 按有关规定和要求验收或接收核电建设总包商提交的所有核电文件档案，并按有关规定和要求向核 电文档主管部门移交核电文件档案。 5.3.2总包商职责 5.3.2.1项目建设总包商对核电文档管理负有全面责任。在与核电业主和项目专业分包商签订合同的 过程中，明确各单位在制定、贯彻文件档案管理制度以及收集、整理和移交文档方面的责任范围，并形 成有法律效力的合同文件或条文。 5.3.2.2通过全面的合同管理和目标管理，将项目选址、设计、建造、安装、调试、运行维修、更新 改造、退役等阶段以及监理的文档管理要求纳入合同、协议的专门条款，并明确各有关方面提交相应文 件以及所提交文件整理、归档的责任。 5.3.3专业分包商职责 5.3.3.1建立承包项目的文件分级管理体系，负责项目承包范围内本单位文件从形成或接收到处置的 全过程的控制和管理。 5.3.3.2在项目承包过程中，监督、检查和指导本单位各部门文件的形成、收集、整理和归档工作。 5.3.3.3项目结束或承包工作结束后，按合同、法规和文档管理的相关规定，将各自承包范围内的核 电文档提交项目总包商汇总，经验收合格后，向业主档案管理部门移交。 5.3.4监理单位职责 2 EJ/T1225—2008 5.3.4.1负责监督和检查项目建设中文件的捕获、收集和积累，文件的质量要求以及竣工验收中对档 案的质量认证。 5.3.4.2在需要时或监理项目结束后，对监理文件进行整理和组卷，经验收合格后，向业主档案管理 部门移交。 5.3.4.3除正常职责的监理外，还应负责监理总包商和各专业分包商所提交竣工文件的审核和签署。 5.4单位职能部门和人员职责 5.4.1单位文档主管领导 领导本单位的文件档案工作，负责传达和贯彻文档管理方针，制定本单位文档管理政策，建立文档 管理体系，设立文档管理机构，分配文档管理职责，配置文档管理资源。文档工作应纳入本单位总的工 作计划和管理目标。 5.4.2文档管理部门 5.4.2.1在单位文档主管负责人的领导下开展工作，接受上级档案部门的监督、检查和指导。 5.4.2.2贯彻执行有关文档管理的方针政策和法规，制定满足核电项目建设、运营和管理所需要的文 档管理规章制度。 5.4.2.3对核电文件的形成、 接收、分发、变更、保存、利用和处置等各阶段进行全面控制和管理。 业主和（或）营运单位建立文件分级管 5.4.2.4监督、指导或协助核电项目总包商、各专业分包商、 理体系和管理制度以及实施文件控制和归档管理。 5.4.2.5建立核电档案全宗，统筹规划并负责核电档案的形成、 整理、归档、保管、鉴定、统计和提 供利用，并建立相应的档案化管理、文档借阅和登记制度。 5.4.2.6积极推进文档信息化建设，参与文件管理系统的设计 不断提高文档管理水平。 5.4.2.7建立人员培训制度，定期对文档专业人员实施专业知识和技能的培训以及相应的考核和授权； 对全体人员宣贯文档知识和管理要求。 5.4.2.8在核电项目竣工、验收后或保存文档的机构撤销后，应将文档移交给核电档案主管部门。提 供文档的要求应纳入入合同条款作为合约双方执行的依据 5.4.3业务职能部门 5.4.3.1建立部门文件的分级管理体系，负责本部门形成文件的形成、鉴定、整理和归档工作，并保 证文件的质量要求。 5.4.3.2负责组织 协调、指导和检查项目承包商的项目竣工文件的整理和归档工作。 5.4.4全体员工 5.4.4.1每位员工应认真理解文档管理方针，对文件的形成、整理和归档负