ICS03.160 CCSF20/29 中华人民共和国电力行业标准 DL/T2977—2025 电力企业合规管理体系有效性评价指南 Guideforeffectivenessevaluationofcompliancemanagementsystem ofelectricpowerenterprises 2025-09-28发布 2026-03-28实施 国家能源局发布 DL/T2977—2025 I目次 前言.......................................................................................................................................................................II 1范围.....................................................................................................................................................................3 2规范性引用文件.................................................................................................................................................3 3术语和定义.........................................................................................................................................................3 4总体要求.............................................................................................................................................................4 5组织和职责.........................................................................................................................................................4 6制度建设.............................................................................................................................................................7 7运行机制.............................................................................................................................................................7 8合规文化.............................................................................................................................................................8 9信息化建设.........................................................................................................................................................9 10监督问责...........................................................................................................................................................9 11合规风险防控...................................................................................................................................................9 附录A（资料性）电力企业合规管理制度评价指标............................................................................11 附录B（资料性）电力企业合规风险防控评价指标............................................................................47 附录C（资料性）电力企业合规管理体系有效性评价分值计算公式................................................70 附录D（资料性）电力企业合规管理体系有效性评价报告模板........................................................72DL/T2977—2025 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国电力企业联合会提出并归口。 本文件起草单位：中国电力企业联合会、中电联电力发展研究院有限公司、国网能源研究院有限 公司、中国质量认证中心有限公司、中电联（北京）检测认证中心有限责任公司、国家电网有限公司、 中国南方电网有限责任公司、中国广核集团有限公司、国家电力投资集团有限公司、中国电力建设股 份有限公司、华北电力大学、北京电力交易中心有限公司、广州电力交易中心有限责任公司、国网冀 北电力有限公司、国网天津市电力公司、国网山东省电力公司、国网湖南省电力有限公司、国网山西 省电力公司、国网陕西省电力有限公司、国网吉林省电力有限公司、深圳供电局有限公司、广西电网 有限责任公司、南方电网储能股份有限公司、国网江苏省电力有限公司连云港供电分公司、国网浙江 省电力有限公司台州供电公司、国网浙江省电力有限公司绍兴供电公司、国网福建省电力有限公司厦 门供电公司、中国核能电力股份有限公司、中国广核能源国际控股有限公司、国家电投集团云南国际 电力投资有限公司、国家电投集团河北电力有限公司、国家电投集团浙江电力有限公司、国家电投集 团江苏电力有限公司、国电投核能有限公司、中国电力国际发展有限公司、中国三峡新能源（集团） 股份有限公司、五凌电力有限公司、中电建电力器材有限责任公司、中国电建集团西北勘测设计研究 院有限公司、中国电建集团核电工程有限公司、中电建建筑集团有限公司、中国水利水电第七工程局 有限公司、中国水利水电第四工程局有限公司、昆明电力交易中心有限责任公司、三峡新能源海上风 电运维江苏有限公司、中电建成都铁塔有限公司、北京市中咨律师事务所、北京海润天睿律师事务所、 北京市兰台律师事务所、北京迅腾律师事务所。 本文件主要起草人：潘跃龙、汪毅、宋立军、高长征、蓝国青、孙春阳、郑卫锋、钱鑫、陈小涛、 张勇、刘进、程佳旭、朱文浩、石家韵、赵旭光、潘卫群、吴伟伟、杨程程、孙晨、谢佳婷、夏沁香、 马永、董芳、方勇、吴德松、张睿喆、孙彤、郑德彬、李文强、王淼、高峰、赵阳、龚天宁、陈堉嘉、 纪银、王帆、林镔、陈喆、吴舟、杨怡静、戎晓波、赵红美、陆樑、葛楠、赵真、臧若琪、尚俊妙、 郑思辰、吴俣昊、李风、杨庆华、任来君、刘瑶、陈昆、王永祥、赵玉冰、郑丽珊、郭瑞、王学飞、 董春江、行军安、王惠红、胡小慧、李卉雯。 本文件为首次发布。 本文件在执行过程中的意见或建议反馈至中国电力企业联合会标准化管理中心（北京市白广路二 条一号，100761）。DL/T2977—2025 3电力企业合规管理体系有效性评价指南 1范围 本文件规定了电力企业合规管理的组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、 监督问责、合规风险防控等方面的评价内容与方法。 本文件适用于： ——电网、发电、电力施工、电力设计、电力装备制造等电力企业对所属单位合规管理体系有 效性评价； ——监管机构、第三方评估机构对电力企业合规管理体系有效性评价； ——电力企业合规管理体系有效性自评价。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。 GB/T35770合规管理体系要求及