ICS 27.120.99 F 65 备案号：32955-2011 NB 中华人民共和国能源行业标准 NB/T20042—2011 核电档案分类准则及编码规则 Classification criteria and coding rules for nuclear power archives 2011-07-01 发布 2011-10-01实施 发布 国家能源局 NB/T20042—2011 目 次 前言 II 范围 1 2 规范性引用文件 3 术语和定义 4 一般原则 5 类目设置 6 档号 使用说明 7 附录A（规范性附录） 档案类目表， 附录B（资料性附录） 常见特种介质代码， 14 参考文献 15 图1 代码结构. 表1核电档案一级类目表， 表2特征码的示例.， 表A.1档案类目表. 表B.1 常见特种介质代码。 14 建筑321---标准查询下载网 www. jz321.net NB/T20042—2011 前言 本标准按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。 本标准由能源行业核电标准化技术委员会提出。 本标准由核工业标准化研究所归口。 本标准起草单位：大亚湾核电运营管理有限责任公司、核工业档案馆、核工业标准化研究所、中国 核电工程有限公司、核电秦山联营有限公司、江苏核电有限公司、福建福清核电有限公司、湖南桃花江 核电有限公司。 本标准主要起草人：覃四海、李国华、刘晖、康椰熙、熊正隆、杨利、陈挺、查凤华、邱杰峰、 程莉红。 II NB/T20042—2011 核电档案分类准则及编码规则 1范围 本标准规定了核电企业各类活动中产生的全部档案的分类准则及编码规则。 本标准适用于核电企业档案部门、职能部门以及全体工作人员对核电档案管理中的分类与编码。 与核电相关的企业所产生的核电档案亦可参照本标准进行分类与编码。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 EJ/T1225一2008核电文件档案管理要求 3术语和定义 EJ/T1225一2008界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3. 1 核电企业enterprisefornuclearpower 从事核电项目选址、设计、建造（包括安装和调试）、运行（包括维修）、更新改造、退役等阶段的 活动以及监理活动的企业。核电企业包括核电业主和（或）营运单位、核电项目的总包商和专业分包商 等单位。 3. 2 核电档案 nuclearpowerarchives 核电建设、运营、退役及其管理活动中，形成的对国家、社会和企业具有保存价值，并经过整理、 归档的文件。 3. 3 档案类目archivescategory 规定一类档案的性质和范围、构成档案分类表的基本单位。 类目又称类名，是一些在性质上或特征上具有共同属性的档案总称。类目规定了一类档案的性质和 内容范围，以便区别于其它档案。类目是档案分类表的构成单元。一个类目一般包括一个档案主题，但 有时也包括一个以上的档案主题，形成一个类组。 [GB/T15418-1994，定义3.7] 3. 4 档号archivesnumber 建筑321---标准查询下载网 www. jz321.net NB/T20042—2011 档案馆（室）在整理和管理档案的过程中，以字符形式赋予档案的一组代码。档号是存取档案的标 记，并具有统计监督作用。 [DA/T13-1994，定义2.1] 3. 5 全宗fond 一个国家机构、社会组织、个人形成的有机联系的文件整体，是档案馆的第一层分类和管理单位。 [GB/T13967-2008，定义3.1] 3. 6 全宗号fondnumber 档案馆（室）给定每个全宗的代码。 [DA/T13-1994，定义2.2] 3.7 代码code 表示特定事物或概念的一个或一组符号。 注：这些字符可以是阿拉伯数字、拉丁字母或易于计算机和人识别与处理的其他符号。 [GB/T10113-2003，定义2.2.5] 3. 8 项目代码 乌itemcode 产品、工程、课题、设备等档案的代字或代号。 [DA/T13-1994，定义2.5] 3. 9 分类号classificationnumber 类目的简明编码和标记符号。分类号可固定全部类目的先后次序和明确一个类目在分类体系中的特 定位置，以便于标引、排列和进行检索、组织馆藏。 [GB/T154181994，定义3.8] 3. 10 特征码characteristiccode 反映某一类档案特性的代码。可将主表中同一类目与特征码组配起来，构成档案分类特征码适配表， 供主表的类目进一步细分使用。 3. 11 特种介质档案 specialmediaarchives 非纸质载体档案和非纸质实物档案的总称。 4一般原则 4.1来源导向 2 NB/T20042—2011 坚持以来源为导向的原则，注重保持同一来源核电档案的有机联系。分类体系的确立和类目设置的 排序都应体现核电档案形成的规律和特点，适应核电档案的科学管理和利用。 4.2从总到分 核电档案分类体系应以核电企业从事的主管业务活动的职能分工为基础，密切结合核电企业主要业 务活动的工作过程及管理方式，采取从总到分的逻辑体系。 4.3层级优化 档案类目的设置应考档案归类的可操作性和检索的便利性，兼顾档案管理信息化的需要，优化分 类层级设置，包括控制分类深度。 4.4代码简明 代码应准确、简洁明了、不致引起歧义。 4.5易于扩展 类目和代码应具有扩展性。类目设置不仅可以适应核电企业业务活动发展变化的需要，还可以通过 档案分类代码中的特征码（如：机组、建/构筑物、系统、设备、燃料装卸（换料）、机组大修、组织机构、 年度等)的变化，有效地维护各个项目档案的成套性。 5类目设置 核电档案的类目设置分为三级（见6.4)。第一级类目包括党群行政、经营管理、人力资源、财务会 计、商务管理、科技与信息、工程设计、基本建设、电力生产、设备管理、质量与安全、信函管理共十 二个基本大类（见表1)。 第二级和第三级类目依次是第一级和第二级类目的细分，其设置见附录A。 表1# 核电档案一级类目表 序号 类目代码 类目名称 说明 党群行政同属管理性活动，将传统的党群工作和行政管理合并，统一 1 A 党群行政 设置类目以取得简化管理的实际效果 经营管理充分体现企业从筹建、规划、决策、管理方法、管理体制等 2 B 经营管理 一套完整的现代企业管理理念和管理模式 现代人力资源管理不同于传统的人事劳资管理，从传统的行政管理中 3 c 人力资源 剥离出来形成一级类目的人力资源 在现代企业管理中，财务管理和会计核算通常都由同一个机构承担， D 4 财务会计 两项业务职能活动紧密相关，将财务管理从传统的经营管理类剥离出 来，与会计档案合并成一级类目的财务会计 商务管理已成为核电企业的一项重要职能活动，并贯穿于核电项目的 5 E 商务管理 全过程以及核电企业的各项活动执行的始终 科学技术研发与信息管理是两项具有密切关联性的企业活动，将两项 6 F 科技与信息 职能活动中形成的档案作为一级类目集成管理，有助于保持档案之间 的有机联系 3 建筑321---标准查询下载网 www. jz321.net NB/T200422011 表1核电档案一级类目表（续） 序号 类目代码 类目名称 说明 核电工程设计具有较强的独立性和成套性，单独设置类目可以体现该 7 G 工程设计 类档案的特点，并减少基本建设类档案分类的层次和数量，也方便查 找和利用 围绕工程项目建设阶段开展的各项活动产生的档案集中设立一级类 8 H 基本建设 目，可以有效地保持基本建设档案的有机联系和完整性；尤其是土建、 安装、调试活动中形成的档案具有专业性和成套性的特点 电力生产是核电企业的中心职能活动，直接关系到核电企业的生存与 发展。围绕电力生产的运行、检查试验、维修、技术改造等职能活动 9 J 电力生产 形成的档案集中设立一级类目，可以使电力生产获得相对集中的档案 信息支持 围绕仪器设备的设计、制造、运输和管理等活动的全过程形成的档案， 10 K 设备管理 具有明显的成套性特征，可以提供充分的档案信息资源 核电行业的一切活动都应满足质量与核安全法规和标准的要求。有必 11 L 质量与安全 要将不同阶段的质量与安全活动中产生的档案集中设置为一级类目 信函是核电企业在业务活动中，与相关单位之间的联系事务，经双方 同意建立通信渠道，确认授权人签发，传达双方意图的一种重要书面 12 M 信函管理 信息传递方式。此类文件内容复杂，有保存和查考价值，故另行设置 类目，单独管理 6档号 6.1概述 档案代码采用组合码结构，分为五组，依次为全宗号或公司（单位）代码、项目代码、分类号、特 征码、顺序号。代码为阿拉伯数字（以下简称数字）和拉丁字母（以下简称字母）混合型，其代码结构 见图1。 为避免混淆，档号不宜使用拉丁字母I和0。 X-X-LNNN-X-[NJNNN 第五组：顺序号（可为3位或4位） 第四组：特征码 第三组：分类号 第二组：项目代码 第一组：全宗号或公司（单位）代码 注：X为任意长度的数字和（或）字母，L为一位字母，N为一位数字，“_”仅起分隔作用，可以用其他分隔符代 替。 图1代码结构 4