ICS 03.080.01 CCS A01 团 体 标 准 T/CH TIA 001 -2021 科技成果评价标准 Evaluation Criteria of Scientific and Technological Achievements 2021-09-05发布 2022-01-01实施 中国高科技产业化研究会 发布 全国团体标准信息平台 T/CH TIA 001-2021 目 录 前 言 ................................ ................................ ................................ ................................ ............................ 1 1 范围 ................................ ................................ ................................ ................................ .............................. 2 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 2 3 术语和定义 ................................ ................................ ................................ ................................ .................. 2 4 评价主体与流程 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 2 5 评价分类 ................................ ................................ ................................ ................................ ...................... 3 6 评价内容与依据 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 3 7 综合评价与评级 ................................ ................................ ................................ ................................ .......... 7 全国团体标准信息平台 T/CH TIA 001-2021 1 前 言 为规范科技成果评价，促进科技成果转化，根据《中华人民共和国科学技术进步法》和《中华人 民共和国促进科技成果转化法》，国务院办公厅《关于完善科技成果评价机制的指导意见》、科技部 《科学技术评价办法 (试行)》、《科技评估管理暂行办法》等，制定本标准。 本标准根据 GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 本标准的某些内容可能涉及专利。本标准的发布机构不承担识别专利责任。 本标准由中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会提出。 本标准由中国高科技产业化研究 会归口。 本标准起草单位：中智科学技术评价研究中心、中国高科技产业化研究会。 本标准主要起草人：李闽榕、孙家跃、田德录、张春鹏、夏文勇、刘拥军、张挺。 全国团体标准信息平台 T/CH TIA 001-2021 2 科技成果评价标准 1 范围 本标准规定了科技成果评价的分类、内容、依据和综合评价与评级。 本标准适用于科技成果评价机构、科技成果完成方、投资方、使用方，及科技资源支配机构、科 技金融机构等对科技成果的科学价值、技术水平、推广应用程度与前景、经济价值、社会文化价值和 对环境、资源、安全的影响及相关风险等评价活动。 本标准为有下列需求的组织提供科技成果的评价原则和评价要求： a) 通过科技成果的客观描述与分析，以作为科学技术研究绩效、科技项目实施状况及可行性的 佐证材料； b) 通过对科技成果经济价值的分析和预估，以作为技术交易、科技金融的佐证材料； c) 通过对科技成果的推广应用程度及前景的分析，作为技术应用价值、发展前景判断的佐证材 料。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所 有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准。然而，鼓励根据本标准达成协议的各 方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。 GB/T 22900 -2009 科学技术研究项目评价通则 GB/T 40147 -2021《科技评估通则》 GB/T 40148 -2021《科技评估基本术语》 3 术语和定义 本标准采用 GB/T 40147 -2021《科技评估通则》、 GB/T 401 48-2021《科技评估基本术语》中所 确立的术语和定义。 3.1 科技成果 通过科学研究与技术开发所产生的具有实际价值的成果。 在未注明情况下， 本标准所称科技成果， 指应用研究成果、技术开发和产业化成果。 本标准中的“科技成果”有时简称“成果”，如成果完成方，即科技成果完成方。 3.2 科技成果评价 按照规定的原则、标准、形式和程序，运用科学、可行的方法对科技成果进行评审、评议、论证、 验收等，并 对科技成果的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值等 作出相应结论的活 动。 4 评价主体与流程 科技成果的 完成方、投资方、使用方、科技管理机构和其他社会组织等，可以为一定的目的委托 全国团体标准信息平台 T/CH TIA 001-2021 3 评价主体对科技成果进行 评价。本标准所称评价主体，特指第三方评价机构。 4.1评价主体要求 4.1.1 应是独立法人，具备相应资质，能够对评价结论负责。 4.1.2 应具有相关专业领域的咨询专家资源。 4.1.3 应具有提供评价服务所必需的基础设施和工作条件。 4.1.4 应建立科学的评价工作制度。 4.1.5 应自觉接受行业管理机构的监管。 4.2 评价流程要求 评价主体在接受委托方委托进行科技成果评价时，应遵循如下流程。 4.2.1 形式审查。 形式审查需要的文件包括但不限于：研究报告、工作报告、第三方检测报告、 应用情况、用户意见、自主知识产权证明文件、查新报告等。 4.2.2收集资料。形式审查通过后， 评价机构应充分收集能够体现科技成果的 科学价值、技术价 值、经济价值、社会价值、文化价值和资源、环境、应用前景及风险的 相关数据与资料，并进行分类 统计和整理。 4.2.3 走访考察。组织与科技成果评价内容相关的专家组成评审专家组，对委托方或者科技成果 研发者、所有者、应用者及用户进行走访考察，以验证已收集资料的真伪，掌握已收集资料之外的事 例和数据。 4.2.4 专家评议。组织专家组对科技成果进行评议、验证、测试等。专家结构应合理、具有权威 性。 4.2.5 做出评价结论。综合专家组评议意见，做出最终评价结论，撰写评价报告提交委托方。 5 评价分类 科技成果评价由基础类评价、宏观类评价两大类别组成。 5.1 基础类评价 技术水平、推广应用、经济效益、社会效益、环境、资源、安全及风险等构成 科技成果评价的基 础性评价。 5.2 宏观类评价 成果地位、创新层级、成熟程度和经济贡献等构成 科技成果评价的宏观性评价。 6 评价内容与依据 6.1 基础类评价 6.1.1 技术水平 能够客观、科学地体现和评价科技成果的技术水平。内容包括： a)技术创新性。用 以衡量科技成果的新颖性、创造性；通过检索和查新等技术手段得到的客观结 果，作为该指标评价的基本依据。 b)技术先进性。用以衡量科技成果技术指标与所在行业其他成果相比的优越性；