信息安全风险评估与控制作业指导书 第1章引言..… 4 1.1风险评估背景. 1.2 风险评估目的与意义， 1.3风险评估流程概述.. 第2章信息安全风险管理基础， 2.1风险管理基本概念. 5 2.2信息安全风险管理框架， 2.3风险评估与控制方法. 2.3.1风险评估方法. 2.3.2风险控制方法. 第3章风险识别.. 3.1资产识别.. 3.1.1硬件资产.. 3.1.2软件资产.... 3.1.3数据资产... ..6 3.1..4人力资源.. 3.2威胁识别... 3.2.1自然灾害. 3.2.2技术故障. 3.2.3人为错误. 3.2.4恶意攻击... 3.3脆弱性识别... 3.3.1 硬件脆弱性, 3.3.2软件脆弱性.. 3.3.3数据脆弱性. 3.3.4人员脆弱性. 3.4风险识别方法 3.4.1文档审查.. 3.4.2问卷调查. 3..4.3安全检查... 3.4.4安全测试... 3.4.5威胁情报分析. 第4章风险分析.. 4.1风险分析原理. 4.1.1威胁识别... ..8 4.1.2脆弱性评估. 4.1.3影响评估... 4.2风险量化分析， 4.2.1确定风险指标. 4.2.2收集数据. 4.2.3建立风险模型. 4.2.4计算风险值. .9 4.3风险定性分析 4.3.1风险描述... 4.3.2风险分类... 4.3.3风险排序.. 4.3.4风险关联分析. .9 4.4风险等级划分. .10 4.4.1风险值.... .10 4.4.2影响程度... 4.4.3发生概率... ..10 4.4.4组织承受能力， 第五章风险评估.. 10 5.1风险评估方法. .10 5.1.1定性评估方法.. ..10 5.1.2定量评估方法. .10 5.2风险评估工具.. ..10 5.2.1风险评估软件工具. .10 5.2.2风险评估辅助工具 5.3风险评估实施.. 11 5.3.1风险评估准备， 5.3.2风险识别.. 11 5.3.3风险分析.. .11 5.3.4风险评价... 11 5.4 风险评估结果输出 11 5.4.1风险评估报告. .11 5.4.2风险控制建议. ..11 5.4.3风险管理计划. .11 第6章风险控制策略制定 11 6.1风险控制原则.. 11 6.1.1合规性原则... 11 6.1．.2实效性原则..…． 6.1.3经济性原则... ..12 6.1.4动态调整原则 12 6.2风险控制策略类型. .12 6.2.1预防性控制策略.. 6.2.2检测性控制策略.. ..12 6.2.3应急响应控制策略， 12 6.2.4恢复性控制策略.. 12 6.3风险控制策略制定方法. 12 6.3.1风险识别... 6.3.2风险评估... ..12 6.3..3风险分类.. 6.3.4制定风险控制措施 13 6.3.5风险控制措施的实施与监督. 13 6.4风险控制策略优化， .13 6.4.1定期审查风险控制策略 13 6.4.2调整风险控制策略.. 13 6.4.3优化风险控制措施.. .13 6..4.4持续改进... ..13 第7章风险控制措施实施 .13 7.1风险控制措施概述， 7.2技术性控制措施 .13 7.2.1网络安全防护 7.2.2数据保护... ..14 7.2.3系统安全 7.3管理性控制措施. 14 7.3.1组织管理.. .14 7.3.2人员培训.. .14 7.3.3制度建设... .14 7.4风险控制措施落实与监督. ..14 第8章风险评估与控制过程中的沟通与协作.. .15 8.1 沟通与协作的重要性 8.2内部沟通机制.. .15 8.2.1建立沟通渠道 8.2.2明确沟通对象. .15 8.2.3制定沟通计划 8.2.4沟通内容规范 15 8.3外部沟通与合作， 15 8.3.1及监管部门.. .15 8.3.2行业组织及同业. .15 8.3.3第三方服务机构.. .16 8.4沟通协作的持续优化. 16 第9章风险评估与控制的监督与评审.. 16 9.1 监督与评审的目的.. ..16 9.2 监督与评审的实施. 9.2.1 监督与评审的频率. ..16 9.2.2 监督与评审的方法 17 9.3风险评估与控制效果评价. .17 9.3.1评价指标.. 9.3.2评价方法.. 9.4 监督评审结果的运用， 17 第10章持续改进与优化.. .18 10.1持续改进的必要性， 18 10.2风险评估与控制优化的方法.…. 10.3优化措施的制定与实施.… ..18 10.4优化成果的巩固与推厂 第1章引言 1.1 风险评估背景 信息技术的飞速发展，信息系统已成为组织运营的重要组成部分。但是信息 技术在带来便捷与效率的同时也引入了诸多安全风险。信息安全事件频发，不仅 给组织造成经济损失，还可能损害组织声誉，甚至影响国家安全。为保障信息安 全，我国制定了相关法律法规，要求组织对信息系统进行风险评估，以保证信息 资源的安全、可靠和稳定。 1.2 风险评估目的与意义 信息安全风险评估旨在识别和评估组织信息系统中存在的安全风险，为制定 风险管理策略和措施提供依据。通过风险评估，可以实现以下目的： （1）发觉组织内部和外部的安全威胁与脆弱性，为风险控制提供方向； （2）评估风险发生的可能性和影响程度，保证资源得到合理分配； （3）提高组织对信息安全的认识，增强安全意识； （4）满足法律法规要求，避免因安全问题导致的法律责任； （5）提升组织信息安全水平，保障业务连续性和稳定性。 1.3风险评估流程概述 信息安全风险评估主要包括以下阶段： （1）准备阶段：明确评估范围、目标和要求，组建评估团队，收集相关资 料，制定评估计划； （2）风险识别：识别组织信息系统中可能存在的安全威胁和脆弱性，梳理 资产清单，确定风险来源； （3）风险分析：对识别出的风险进行定性、定量分析，评估风险发生的可 能性和影响程度; （4）风险评价：根据风险分析结果，对风险进行排序，确定优先级，为风 险控制提供依据； （5）风险控制：制定并实施风险控制措施，降低风险至可接受水平； （6）监控与沟通：持续监控风险变化，及时调整控制措施，保持沟通渠道 畅通; （7）评估报告：编制风险评估报告，记录评估过程和结果，为组织决策提 供参考。 第2章 信息安全风险管理基础 2.1 风险管理基本概念 风险管理是一种系统的、全面的过程，旨在识别、评估、控制和监控风险， 以保证组织目标的有效实现。风险是指在特定条件下，某一不利事件发生的可能 性及其潜在影响。风险管理涉及以下基本环节： （1）风险识别：识别组织内部和外部的潜在风险，包括威胁和脆弱性 （2）风险评估：对已识别的风险进行量化或定性分析，确定其概率和影响 程度。 （3）风险控制：采取相应的措施降低或消除风险，保证风险处于可接受范 围内。 （4）风险监控：持续跟踪风险变化，评估风险控制措施的有效性，并根据 需要进行调整。 2.2信息安全风险管理框架 信息安全风险管理框架是组织进行信息安全风险管理的指导性文件，旨在保 证信息安全风险得到有效识别、评估、控制和监控。信息安全风险管理框架主要 包括以下组成部分： （1）风险管理政策：明确组织风险管理的目标、范围、责任和基本原则。 （2）风险管理过程：描述风险管理各环节的具体操作方法和流程。 （3）风险管理工具与技术：提供支持风险管理过程的方法、技术和工具。 （4）风险管理培训与意识：提高组织员工对风险管理的认识和能力 （5）风险管理监督与改进：对风险管理过程进行监督、评价和持续改进。 2.3 风险评估与控制方法 2.3.1 风险评估方法 （1）定性评估：通过专家访谈、问卷调查等方法，对风险的概率和影响程 度进行定性描述。 （2）定量评估：采用数学模型、统计方法等，对风险进行量化分析。 （3）场景分析：构建特定场景，分析在该场景下风险的可能性和影响。 2. 3.2 风险控制方法 （1）风险规避：采取措施避免风险的发生。 （2）风险降低：通过减少风险的概率或影响程度，降低风险至可接受水平。 （3）风险转移：将风险转移给第三方，如购买保险等。 （4）风险接受：在充分了解风险的基础上，决定接受风险并制定相应的应 对措施。 （5）风险监测与预警：建立风险监测机制，对风险进行实时监控，并在必 要时发出预警。 通过以上风险评估与控制方法，组织可以实现对信息安全风险的有效管理， 保证信息系统的正常运行和业务持续发展。 第3章 风险识别 3.1资产识别 资产识别是信息安全风险评估的首要步骤，其目的是明确组织内的信息资 产，包括硬件、软件、数据和人力资源等。本节将从以下几个方面进行资产识别： 3.1.1硬件资产 识别组织内的硬件资产，包括计算机设备、网络设备、存储设备等。对这些 硬件资产进行分类和清单整理，以便于后续的风险评估。 3.1.2软件资产 识别组织内的软件资产，包括操作系统、数据库管理系统、应用软件等。对 软件资产进行版本、使用情况等信息的记录，以便于分析潜在的安全风险。 3.1.3数据资产 识别组织内的数据资产，包括业务数据、客户数据、员工数据等。对数据资 产进行敏感度分类，以便于采取相应的安全保护措施。 3.1.4人力资源 识别组织内的人力资源，包括员工、管理人员等。分析人员的安全意识和技 能水平，以便于制定针对性的安全培训计划。 3.2威胁识别 威胁识别是对可能对组织信息资产造成损害的潜在因素进行分析和识别。以 下将从几个方面进行威胁识别： 3.2.1 自然灾害 识别可能影响组织信息安全的自然灾害，如