ICS 27.120. 99 F65 备案号：59620—2017 NB 中华人民共和国能源行业标准 NB/T20442.10—2017 核电厂定期安全审查指南 第10部分：人因 Guideline of periodic safety review for nuclear power plants Part 10:Human factors 2017-04-01发布 2017-10-01实施 国家能源局 发布 NB/T20442.102017 目次 前言 II 引言 III 范围 1 规范性引用文件 2 3 总则， 4 审查范围和内容 审查输入， 5 2 6审查方法， 3 7审查记录和报告 3 附录A（资料性附录） 人因要素审查流程图（图A.1) 5 NB/T20442.10—2017 前言 NB/T20442《核电厂定期安全审查指南》分为15个部分： -第1部分：通用要求 第2部分：安全性能； 第3部分：程序； -第4部分：辐射环境影响； -第5部分：概率安全分析； -第6部分：构筑物、系统和部件的实际状态； -第7部分：经验反馈； 第8部分：老化； -第9部分：确定论安全分析； 第10部分：人因 第11部分：设备合格鉴定； -第12部分：设计； -第13部分：应急计划 第14部分：灾害分析； 第15部分：组织机构和行政管理。 本部分为NB/T20442的第10部分。 本部分按照GB/T1.1—2009给出的规则起草。 本部分由能源行业核电标准化技术委员会提出。 本部分由核工业标准化研究所归口。 本部分起草单位：大亚湾核电运营管理有限责任公司、苏州热工研究院有限公司、中核核电运行管 理有限公司、上海核工程研究设计院。 本部分主要起草人：张士朋、李琪、郭振武、汤盛杰、吴一、焦建、赵明、曾春、宋菲、刘朋波。 II NB/T 20442.10—2017 引言 核电厂运行的安全审查有常规安全审查和专项安全审查，它们是安全验证的主要手段。常规安全审 查包括对核电厂硬件和程序的修改、安全重要事件、运行经验、核电厂运行管理、人员资格等的审查。 专项安全审查是在核电厂发生安全上的重大事件之后进行的审查。一般来说，常规安全审查和专项安全 审查不是综合性的，不一定总是考虑安全标准和运行实践的改进、核电厂老化和修改的积累效应、运行 经验反馈及科学技术的发展。为了全面掌握核电厂的实际安全情况，确定应该进行的合理可行的修改， 使核电厂保持高的安全性，定期安全审查是一种有效的方法， 定期安全审查以规定的时间间隔对运行核电厂的安全性进行系统性的再评价，以应对老化、修改、 运行经验、技术更新和厂址方面的积累效应，目的是确保核电厂在整个使用寿期内具有高的安全水平。 定期安全审查是对常规安全审查和专项安全审查的补充， 验和从所有相关来源得到的新的重要安全信息，营运单位应根据管理要求对核动力厂进行系统的安全重 新评价”，并且规定这种评价"必须采用定期安全审查的方式”。2006年，我国核安全监管部门发布了HAD 103/11。按照HAD103/11的要求，运行核电厂应开展14个要素的定期安全审查工作。HAF103和HAD 103/11虽提出了核电厂定期安全审查工作的总体要求、目的、管理流程和审查要点，但并未对如何具体 开展各个要素的审查工作给出具体规定。为此，需要在HAF103和HAD103/11已有规定的基础上，制定 系列标准NB/T20442，用以指导定期安全审查工作的具体实施。 III NB/T 20442.10—2017 核电厂定期安全审查指南第10部分：人因 1范围 NB/T20442的本部分规定了核电厂人因要素定期安全审查的目的、范围、内容、方法及过程。 本部分适用于核电厂定期安全审查中人因要素的审查。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 HAD103/11核动力厂定期安全审查 3总则 3.1审查目的 人因要素的审查目的是通过确定可能影响核电厂安全运行的人员的配备和管理、人员培训、人机接 口状况和变更（包括规程）、人因失误经验反馈等方面的人因现状，对人员效能状况作出评价，与现行 核安全标准及良好实践相比较，找出核电厂在这些方面的优势与不足，并针对不足提出改进建议，使核 电厂进一步完善人因管理，确保并提高核电厂在后续运行寿期中的安全运营水平。 3.2审查要点 人因要素的审查要点包括： a) 考虑到缺勤、倒班和加班限制这些因素后核电厂运行人员的总体配备； b) 在所有时间合格在岗人员的可用率； 保持核电厂工作人员专业技能的方针： (p 确认的制度化的人员选拔方法（如能力、知识和技能的测验）： 初始培训、再培训和晋升培训大纲，包括模拟机的使用； e) 安全文化培训，尤其对核电厂管理人员： 构成安全重要事件的人为差错和（或）错误及其原因和纠正行动和（或）安全改进的运行经验 g) 反馈的大纲： h) 与工作时间、健康状况和不良嗜好有关的适于值班的准则； 运行、维修、技术和管理人员的能力要求； i) 人-机接口：控制室和其他工作站的设计：人员的信息需求和工作负荷的分析；与概率安全分 ji) 析和确定论安全分析的相互衔接； k) 程序的格式和清晰度。 4审查范围和内容 NB/T20442.10—2017 4.1审查范围 对核电厂的人员配备、人员可用率、人员选拔、工作适任性评价、保持工作人员专业技能、培训大 纲的制订与执行、安全文化培训、岗位能力要求、对安全重要事件的人因失误原因分析、纠正行动和内 外部反馈、人机接口、程序格式和清晰度等进行以下三个方面的审查： 组织机构一一审查核电厂建立了哪些部门、委员会等组织机构，这些组织机构的职责、实际运 a 作情况及其运作效果如何，是否满足相关法规标准的要求： 程序文件一一审查核电厂制定了哪些相关程序，这些程序的实际执行情况及其执行效果如何， b) 程序的制定是否满足相关法规标准的要求； 实际状态一一审查核电厂的实际状态，这些状态是否满足核电厂安全运行的需要，是否满足相 c) 关法规标准的要求。 此外，在开展人因要素安全审查时，需要考虑与核电厂定期安全审查其他要素（如程序、概率安全 分析、经验反馈、确定论安全分析、应急计划、灾害分析、组织机构和行政管理等）的潜在联系。 4.2审查内容 根据HAD103/11中规定的人因要素审查要求，结合核电厂的实际情况，可将人因要素分为如下四 个方面的内容进行审查 a）人员的配备和管理：主要审查核电厂与人员配备、人员可用率、人员选拔、工作适任性评价相 关的现状，包括生产相关部门的人员配置、运行班组安排、人员招聘、职称评定、职务晋升、 操纵员和高级操纵员选拔、员工激励、工作时间管理、职业健康管理、安全重要岗位人员的工 作适任性评价（包括身体和心理健康状况及嗜好），以及生产相关人员的出勤率、工作负荷、 工作压力、工作积极性等。 人员培训：主要审查核电厂与保持工作人员专业技能、培训大纲制定与执行、电厂安全文化培 b) 训、岗位能力要求相关的现状，包括培训体系、培训授权制度、培训资源管理（包括模拟机和 其他培训设施维护、培训教员管理等），运行、维修、技术和管理人员的岗位分析、能力要求、 初始培训、再培训、晋升培训大纲及其实施、模拟机培训、安全文化培训（包括防人因失误培 训和针对管理人员的培训）等。 人机接口状况和变更：主要审查核电厂与人机接口状况及其变更、规程格式和清晰度相关的现 状，包括主控制室人机接口状况及其变更（影响到入机接口的电厂改进）、主控制室操纵人员 负荷、程序管理、运行和维修程序的格式和清晰度，以及与人机接口和工作程序相关的人因事 件等。 d）人因失误经验反馈：主要审查核电厂与安全重要事件的人因失误原因分析、纠正行动、内外部 反馈相关的现状，包括人因事件管理、根本原因分析方法、人因事件趋势、内外部人因事件经 验反馈的有效性等。 5审查输入 5.1基准文件 基准文件包括定期安全审查大纲确定的核电厂人因相关的法规、导则、标准、技术文件等。 5.2核电厂文件和记录 核电厂文件和记录包括（不限于）： a）政策文件，如人力资源管理政策、培训政策、经验反馈政策、安全政策； 2 NB/T20442.10—2017 b）禾 程序，如与上述审查要点相关的大纲、程序和细则； 外部监督检查报告和外部评价报告，如国家核安全局及地区监督站监督检查报告、同行评估报 告、IAEA评审报告： 记录，如内外部监查、监督、管理部门审查、自我评价、事件记录及报告、培训及考核、安全 (P 文化推进活动、各类核电厂指标、人机接口改造、规程修改，及其他与上述审查要点相关的记 录； e) 其他要素审查结果； 其他文件：对于第一次定期安全审查，可包括人因工程遗留问题；对于第二次及以后的定期安 全审查，包括前一次审查发现的弱项及其纠正情况。 5.3经验反馈 经验反馈包括： a）村 核电厂外部经验反馈： b）国内外核电厂的定期安全审查成果。 5.4其他安全要素的审查反馈 人因要素与设计、实际状态、设备合格鉴定、老化、确定论安全分析、概率论安全分析、灾害分析、 安全性能、程序、组织机构和行政管理要素存在接口。其他安全要素的审查反馈是其审查中发现的与人 因有关的偏差项。 6审查方法 6.1资料分析 通过对核电厂与上述审查要点相关的资料（程序、报告等）及相关的指标数据进行分析，获得核电 完善性及其执行情况等。在审查过程中，注意通过对已有的内外部评价报告、核电厂相关指标等资料的 综合分析，来支持得出审查结论。 6.2人员访谈和问