封面页 特殊过程：电镀系统评估封面页 工厂名称： 地址： 电话号码： 现有质量认证 : 工厂电镀员工数： 自有电镀厂(是/否) 商业电镀厂(是/否）： 评估日期： 前次评估日期： 重新评估日期(如有必要）： 工厂电镀加工类型： 过程表A： 过程表F: 锌 硬铬电镀 锌合金电镀 过程表B： 过程表G: 机械镀 化学镀镍 过程表C: 过程表H: 金属基材的装饰性电镀 驱氢过程： 过程表D 过程表 I: 塑料基材的装饰性电镀 过程控制及测试设备的验证和校准 过程表 E： 过程表 F: 电解抛光和镀亮铭 联系人员： 姓名： 电话： 审核员： 姓名： 电话： 第一、第二部分中的不符合项目数： 作业审核中的不符合项目数： 过程表中的不符合项目数： PSA第一部分：管理职责和质量策划 第一部分----管理职责和质量策划 1.1 现场必须有专职的、具有相关资质的表面处理人员， 为确保现场随时得到专业指导，必须有专职的、具有相关资质的表面处理人员。 此人必须是全职员工，其职位必须在组织结构图中有所反映。 ·岗位描述中必须确认该岗位的所需资源，包括化学及表面处理/表面处理知识。 职位资质必须包括至少5年的表面处理操作经验，或者相关正规教育与表面处理经验的总年限不少于5年。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 此人的职位是什么？ 该职位是否反映在组织结构图中？ 是否有文件化的职责描述，列出该岗位所需的全部资质和职责？ 详细描述此人的教育背景和实践经验。 此人在电镀工厂有多少年的工艺经验？ 此人是被审核厂区的全职员工吗？ 评注： 第-部分一一管理职责和质量策划 1. 2 工厂必须执行先期质量策划。 组织必须制定一个文件化的先期质量策划程序。 必须对每种新零件或工艺进行可行性研究和内部批准。组织可为此将类似零件组成零件族。 在PPAP得到顾客批准后，除非顾客批准，否则不得对过程进行更改。 ·当需要过程变更时，组织必须联系顾客，变更过程必须记录。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 工厂是否执行文件化的先期质量策划程序? 在零件加工前，是否有记录证明工厂内部对每个零件进行了可行性研究?如 果没有，是否有文件证明工厂内部对类似零件或零件族进行了可行性研究？ PPAP后的过程变更程序是怎样的？ 评住： 第一部分----管理职责和质量策划 1.3 工厂的FMEA必须是最新状态并反映了当前过程。 组织必须采用文件化的失效模式及后果分析（FMEA）程序，并确保FMEA及时得到更新以反映当前零件的质量状态 必须对每种零件或零件族蝙写FMEA，或者是针对特定过程为每个过程编写。 ·FMEA必须涵盖从来料接收到零件发运的每一个过程步骤。 FMEA必须由跨职能小组开发 ·由组织及其顾客确定的所有特殊特性必须在FMEA中得到识别、定义和处理。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 工厂是否有文件化的失效模式及后果分析（FMEA)程序？ 确定FMEA开发团队成员的姓名和工作职能。 确定是否为每种零件、零件族或特定过程编写了FMEA。 所有的FMEA是否与所有相关文件（诸如：控制计划、作业指导书和工艺流转 卡）一致？ 所有的FMEA是否包括从来料接收到零件发运的每一个过程步骤？ 由组织及其顾客确定的特殊特性是否在FMEA中得到识别、定义和处理？ 提供证据证明FMEA已经针对质量问题进行了更新， 评注： 第一部分----管理职责和质量策划 1.4 工厂的过程控制计划必须是最新状态并反映了当前过程。 组织必须采用文件化的控制计划，并确保及时更新以反映当前的控制。 必须对每种零件或零件族编写控制计划，或者是针对特定过程编写。 控制计划必须涵盖从来料接收到零件装运的全部过程步骤，井确定一切所用设备和组织所定义的所有关键表面处理工艺参数 控制计划必须由跨职能小组开发，井与所有相关文件（诸如：作业指导书、工艺流转卡和FMEA)保持一致。 由组织及其顾客确定的所有特殊特性必须在控制计划中得到识别、定义和处理。 控制计划应详细说明产品和工艺特性以及控制措施，包括测试频率和样本量。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 工厂是否有最新版本的控制计划？ 确定是否为每种零件、零件族或特定过程编写了控制计划 所有的控制计划是否包括从来料接收到零件发运的每一个过程步骤 控制计划是否识别了所有关键的表面处理工艺参数？ 确定控制计划开发团队成员和工作职能。 控制计划是否与所有相关文件（诸如：作业指导书、工艺流转卡、规范和 FMEA）一致？ 提供证据证明讨论了用于过程和产品特性评估的样本量和频率，并且都符 合最低要求。 由组织及其顾客确定的特殊特性是否在控制计划中得到识别、定义和处理？ 提供证据证明控制计划已经根据质量问题、顾客要求和过程变更进行了更新 评注： 第一部分 管理职责和质量策划 1.5 所有与表面处理相关的和引用的规范必须为最新版本井可获得。 例如：SAE、AIAG、ASTM、通用汽车、福特汽车、FCA、丰田、沃尔沃卡车等。 文件控制系统适用于处理和内部分发收到的顾客规范，并与表面处理过程相关的国家或全球标准保持同步。为确保所有顾客 要求都被理解并满足，组织必须有顾客引用的、与表面处理相关的一切标准与规范可供使用。并有办法保证这些规范均为现 行版本。 ·组织必须建立一个程序，以确保根据顾客要求的进度计划，及时地评审、分发和执行所有来自顾客及行业的工程标准和规 范以及变更。这一程序必须尽快执行，且不得超过两周。 ·组织必须将评审和实施的程序文件化，此程序须包括如何获取顾客和行业文件，如何在组织内维护这些文件，如何建立当 前状态，以及如何将相关信息在两周内传达到生产场所。 ·组织还必须确定负责执行这些任务的人员。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 组织是否布一切与表面处理相关的以及顾客引用的标准与规施可供使用？ 标准和规范如何获得？ 描述用于推护标准和规范以确保其为最新版本的系统和时间。 明确在两周内评审并在整个组织内传达已更新标惟与规范的程序。包括负责 人员的姓名和工作职能。 评注: 第一部分一一管理职责和质量策划 1.6 必须形成文件化的作业指导。 ·组织必须对所有现用零件或零件族有书面的作业指导，包括相关的零件特定要求。零件特定要求包括生产线、电镀类型、 装载量、整流器设置等等。 ·这些作业指导可采用作业指导书、作业卡、基于计算机的方法或其他类似文件的形式。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 组织是否对所有现用零件或零件族有书面的作业指导，包括一切相关的操作 参数？ 工艺规范采用什么形式？ （可采用作业指导书、作业卡、基于计算机的方法或其他类似文件的形式。 评注: 第一部分一一管理职责和质量策划 1.7 必须进行有效的产品过程能力研究。 为证明每一个过程能够生产出合格的产品，组织必须在工艺设备重新布置以及工艺或设备重大变更之后进行过程能力研究， 以对过程进行初始验证。组织必须定义何谓重大变更。 ·初始过程能力研究必须针对工作范围内定义的每一条生产线的所有表面处理工艺并符合顾客要求。能力研究技术必须适合 于表面处理产品特性《如：表面处理厚度、耐蚀性等等) ·一旦能力指标不能满足顾客要求或已确定的范围时，必须按步骤执行行动计划。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 是否进行了初始过程能力研究？ 是否对工厂内每条生产线的每一道表面处理工艺都进行了研究？ 在任何工艺重新布置、任何设备大修或化学过程发生重大变化后，是否进行 了新的研究？ 组织如何定义重大变化？ 当能力指数不能满足特定要求是，要遵循什么步骤？ 第一部分一一管理职责和质量策划 1.8 组织必须定期收集井分析产品和过程数据，井对这些数据做出反应。 ·定期分析产品特性和过程参数能提供对缺陷预防至关重要的信息。 ·分析方法包括对特殊产品和过程参数的历史趋势的分析。 ·组织必须确定哪些参数需要分析。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 使用哪些产品特性和过程参数？ 历史趋势数据是如何评审并分析的？ 组织如何使用这些数据来预防缺陆并改进质量系统？ 评注: 第一部分一一管理职责和质量策划 1.9 所有过程控制和测试记录必须要在其创建之后至少保留一个日历年。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 保存这些记录的程序是怎样的？ 如果顾客要求更长的保存时间，文件的保存程序是怎样的？ 评注: 第一部分一一管理职责和质量策划 1.10 必须有一个过程按指定的时间间隔对监视系统/日志进行评审。 ·管理人员或其指定人员必须按规定的时间间隔评审监视系统/日志。 ·在需要驱氢的情况下，必须在在零件发运前进行评审，且不得扭过24小时。 ·组织必须制定反应计划以应对过程的不符合。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 明确收集并评审这些信息的过程。 确定经理或其他指定人员来评审监视系统/日志中的过程记录， 在去氢情况下， 是否在24小时内进行评审？ 描述不符合过程文件要求的反应计划。 评注: 第一部分一一管理职责和质量策划 1.11 必须至少每12个月使用最新版本的PSA完成一次内部评估。 符合 指南 客观证据 不符合 NA 上次进行AIAGPSA是什么时候？ 评注： 第一部分一一管理职责和质量策划 1.12 必须有一个文件化的系统用于返工授权。 ·质量管理体系必须有一个文件化的返工程序，包括获得质量经理或指定人员的书面授权 ·返工程序必须描述对哪些产品特性允许返工而对哪些不允许。 ·对于任何一个返工活动，都必须由有资质的技术人员出具一份返工过程控制单或者有其他的识别方法，说明必要的过程修 改。 ·必须清楚地记录材料是何时以及怎样进行返工的。 ·材料返工必须符合顾客规范和/或要求。 符合 指南 客观