ICS 03. 120. 10 SN A 02 中华人民共和国出入境检验检疫行业标准 SN/T 4911.1—2017 出口商品退运追溯调查技术规范 第1部分：通用要求 Technical specification for the investigation of returned export commodity Partl:Generalrequirements 2017-11-07发布 2018-06-01实施 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发布 SN/T 4911.1—2017 前言 SN/T4911《出口商品退运追溯调查技术规范》为系列标准，已发布的有： 一第1部分通用要求。 本部分为SN/T4911《出口商品退运追溯调查技术规范》的第1部分。 本部分按照GB/T1.1一2009给出的规则起草。 本部分由国家认证认可监督管理委员会提出井归口。 本部分起草单位：中华人民共和国山东出人境检验检疫局、中华人民共和国上海出人境检验检 疫局。 本部分主要起草人：罐书鸿、王磊嘉磊、郁毅臻、王东、张蕾、隔志勇、孙鲁文、孙龙 1 SN/T4911.1—2017 出口商品退运追溯调查技术规范 第1部分：通用要求 1范围 SN/T4911的本部分规定了出口商品退运迫潮调查工作的信息采集、追溯调查、结果分析、结果 应用和档案管理等环节的通用要求。 本部分适用于出口商品退运追潮调查工作。本部分不适用于出口食品、化妆品和动植物产品 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 SN/T4703进出口商品质量安全风险信息调查技术规范 关于出口工业产品退运追溯调查工作有关问题的公告（国家质量监督检验检疫总局公告2012年 （台集 3本语和定义 SN/T4703界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 出口退运货物 returned export industrial products 由中华人民共和国境内商品生产企业生产出口并因各种原因造成退运进口的商品。主要包括：退 运货物（原出口贷物因残损、短少、品质不良或者规格不符、延误交货或其他原因退运进境）、加工 贸易成品退换（进料加工出口的成品因品质、规格或其他原因退运进境，经加工、维修或更换同类商 品复出口） 3.2 书面调查 documentary investigation 向有关被调查对象发送书面调查通知和调查表，请被调查对象直接书面回复或根据调查表的要 求填写内容并提供必要的证明文件，直接从被调查对象处获取信息的过程 3.3 fauditting investigation 对采集到的进出口商品质量安全风险信息进行审核无误后予以备案的过程 3.4 现场调查 onspot investigation 调查人员赴进出口商品生产企业、物流仓储、销售经营等场所实流的产品检查和取证的过程 3.5 抽查验证 spot check verification 对通过技术分析协助完成调查的商品，调查人员抽取代表性样品按照相关标准要求对及的不 合格项目进行验证检测或模拟伤害发生环境进行试验验证的过程。 1 SN/T4911.1—2017 出口商品退运追调查的基本原则 4 对出口退运商品实施追溯调查工作应遵循以下原则： a) 时效性。调查人员应及时收集相关出口商品退运信息，及时分析、及时反馈，为了解出口产 品质量、应对国外技术贸易壁垒创造条件。 b) 全面性。调查人员应加强部门间合作和奥情监测，多渠道、多途径收集出口商品退运信息， 系统掌握相关信息资料。 科学性。为获得更准确的资料和信息，应对追溯调查过程进行科学的安排，确定调查方式、 e) 调查人员、分析方法、结果应用方式等。 d) 客观性。调查人员应依法、客观、全面地收集证据，查清进出口商品质量安全事件的情况和 风险产生的原因，以事实为依据傲进一步的判断和处理。 e) 公正性。调查活动应公正地实施，调查人员应对其调查活动的公正性负责，且不允许有来自 商业、财务或其他任何地方的压力影响其公正性 f) 公开性。调查活动依据的法律、法规规定以及调查活动的程序应公开透明。 保出性。调查人员应对调查适动过程中涉及国家稳秘密、商业稳密和个人隐私的信息保密，任 何组织和个人不得擅自对外泄漏调查资料和调查结果，需对外公布情况时应依据国家质量 监督检验检度总局的相关规定和程序进行。 出口商品退运追潮调查的基本环节 5 出口商品退运追满调查的基本环节主要包括： a) 出口退运商品信息采集； b) 出口退运商品追溯调查； e) 出口退运商品调查结果分析； d) 出口退运商品信息结果应用。 6 信息采集 6.1 信息采集来源 出口退运货物信息采集的来源包括但不局限以下方面：口岸中报信息、境外政府部门通报信息、 政府部门通报信息、媒体典情信息、企业报告信息、消费者投诉信息以及其他信息。 6.2 2信息采集方法及内容 按照SN/T4703的规定，对于在口岸信息采集中发现的退运信息，应采取统一的报送格式和内容 要求上报，其他途径退运信息的采集方法包括信息抓取工具采集法、定向采集法、不定向采集法、调 查法等，以实施风险信息采集。采集内容包括：退运商品基本情况、商品出口情况、出口商品退运原 因、拟采取的后续处理方式等。 6.3信息采集程序 按照SN/T4703中的规定，信息采集程序应包括获取、整理、核实和上报。信息采集机构应确保 出口工业产品退运货物信息的准确性、完整性和及时性。在信息采集完成后，由信息采集人员对采集 到的书面信息和证明文件进行核实，确保信息的一致性、准确性和完整性。信息采集机构对采集到的 属于管辖区域内出口退运贷物信息开展追溯调查管理工作；对属于管辖区域外的出口退运货物信息， 2 SN/T 4911.1—2017 应及时通过书面或电子等形式通报货物目的地或原生产机构，由目的地机构组织相关追潮调查管理 工作。 7 退运追潮调查 7.1 基本要求 追溯调查的基本要素包括：确定调查主体、确定调查对象、成立调查小组、调查方法的选取和 实施、抽查验证、形成调查结论并报送等。 7.2 调查主体的确定 应根据出口退运货物信息所涉及商品的目的地、质量安全职责主体等确定调查主体。涉及多个调 查部门的，应以目的地或原生产地部门为主要调查主体，其他质量安全职责主体为辅助调查主体。国 家有关行业主管部门指定谢查主体的。由被指定机构作为调查主体。 7.3 调查对象的确定 原生产经营企业和退运商品作为调查对象 7.4 调查小组的成立 调查部门应成立调查小组，明确职责分工开展调查 7.5 调查方法的选取和实施 调查方法包括：书面调查、备案调查、现场调查和抽查验证以及各项的整合。按照SN/T4703中 的规定，应根据退运信息初步评估结果显示的退运货值、同一收货人退运频次、退运原因、退运方式 等因素，选取一种或多种调查方法。 7.6抽查验证 需要对高品进行技术分析以协助完成调查的，调查小组应视情况开展抽查验证工作，进行抽查 验证的情况包括但不限于： 日充质量原因申报退运的、以退运名义涉嫌进口国家禁止进口货物的、怀疑第三方检验鉴定机 构存在齐虚作般情况的。对上连情况可针对性取样，选取合适的检测方法，送有资质实险室检测，取 样应符合实验室要求。 7.7形成调查结论并报送 在调查工作完成后，调查小组应在汇总整理调查资料的基础上，对进出口商品是否存在质量安 全风险、风险产生的原因进行分析判断，并对质量安全责任进行认定，形成调查结论。调查结论经审 核通过信息化管理系统进行上报，对上报内容不详尽的情况退回原调查部门继续进行调查后再上报 经调查确认或有充分依据认为风险信总或质量安全事件需要相关机构介入调查的，转相关机构开展后 续调查，调查结束后反馈给原调查部门并及时上报。 结果分析 8.1 基本要求 在调查完成后，调查机构应定期或不定期对单个退运数据和历史累积数据进行结果分析，形成 3 SN/T 4911.1—2017 SN/T4911.1—2017 风险评估结论（高风险信息、较高风险信息和一股风险信息）。 8.2 结果分析原则 出口退运信息追溯调查按照单批风险和累积风险开展结果分析，识别可能对工业品出口产生重 大影响的风险源、影响范围、原因和后果 出口退运信息风险可能包括：国家出口商品质量下降、因退货造成的经济损失、国际市场份额 减少、人体健康安全损害、环境污染、其他可能的风险。 6 结果应用 出口退运商品调查结果的应用，包括但不限于： 向地方政府及相关部门报送风险信息及产品质量总体状况； a b) i 向生产企业、相关机构发布风险信息及产品质量总体状况： 指导企业提高出口商品质量水平，防范贸易风险； e) d) 技术贸易措施应对； e) 目录外商品监督抽查； f) 第三方检验鉴定机构管理。 10 档案管理 信息采集和调查机构对出口退运货物信息进行分类、归档、统计，并傲好信息的档案管理工作。 档案可采用电子化形式，但应注意档案的信息安全管理。 出口退运货物调查信息档案保存期限为 3年。涉及重大案件、典型案例等事项的档案，做长期或水久保存。 4 SN/T 4911.1—2017 SN/T4911.1—2017 风险评估结论（高风险信息、较高风险信息和一股风险信息）。 8.2 结果分析原则 出口退运信息追溯调查按照单批风险和累积风险开展结果分析，识别可能对工业品出口产生重 大影响的风险源、影响范围、原因和后果 出口退运信息风险可能包括：国家出口商品质量下降、因退货造成的经济损失、国际市场份额 减少、