SN 中华人民共和国出入境检验检疫行业标准 SN/T 4904.2-2017 出口非食品类消费品境外通报案例调查规程 第2部分：调查程序 Investigation rules for abroad notification cases of export non-foodstuff consumers- Part 2:Investigation procedure 2017-11-07发布 2018-06-01实施 中华人民共和国 发布 国家质量监督检验检疫总局 SN/T4904.2-2017 前言 SN/T4904《出口非食品类消费品境外通报案例调查规程》分为4个部分： 第1部分：通用要求； —第2部分：调查程序； 一第3部分：产品风险评定； 一第4部分：调查结果处置。 本部分为SN/T4904的第2部分。 本部分按照GB/T1.1-2009给出的规则起草。 本部分由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。 本部分起草单位：中华人民共和国浙江出人境检验检疫局、中华人民共和国山东出人境检验检疫 局、中华人民共和国江苏出人境检验检疫局。 本部分主要起草人：施杭杰、喜飞、方敏、鲍银俏、王晓琼、姜世明、陈文钊、王磊磊、刘、沈玉香。 I SN/T 4904.2—2017 出口非食品类消费品境外通报案例调查规程 第2部分：调查程序 1 范围 全、卫生、健康、环保、欺诈等不合格原因发布通报、召回或预警信息（以下称“境外通报案例”)后，开展调 查工作涉及的调查启动、确定调查方式及调查内容、调查结果反馈、调查结果处置等调查程序要求。 本部分适用于出入境检验检疫机构（以下简称“检验检疫机构”）对我国出口非食品类消费品境外通 报案例开展调查工作中调查程序环节的管理。 2规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注明日期引用文件，仅注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件、其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T22760-2008消费品安全风险评估通则 SN/T4904.1出口非食品类消费品境外通报案例调查规程-第-1部分：通用要求 SN/T4904.3出口非食品类消费品境外通报案例调查规程第3部分：产品风险评定 3术语和定义 GB/T22760—2008、SN/T4904.1.SN/T4904.3界定的术语和定义适用于本文件。 4总要求 4.1应根据境外通报案例信息，结合通报企业情况产品特点、通报原因等信息，选取现场调查、约谈、 书面调查、知晓等一种或者多种调查方式开展调查工作。无论采取何种调查方式，调查工作应以事实为 依据，确保行政执法程序合法公正。 4.2本部分规定的要素、方法、程序均为基本要求，在开展调查过程中可结合各通报案例实际情况，在 相关法律法规充许的范围内，增加相应要求，但不得低于本基本要求。 4.3调查程序一般流程为：调查启动一确定调查方式及调查内容一调查结果反馈一调查结果处置一 归档。 5调查启动 5.1对通报产品引起境外媒体广泛关注，造成严重影响的，或者造成、引发人员死亡、致残等，需要国家 质检总局统一协调组织处置的境外通报案例，由国家质检总局成立调查小组开展调查工作。 5.2对其他通报案例，由各直属局负责开展调查。直属局根据通报案例所涉及的出口企业、生产企业、 通报产品、通报原因、通报依据等各项信息，合理选定人员，成立调查小组。或将调查任务委派至其下属 检验检疫机构，由下属检验检疫机构成立调查小组开展调查工作。 1 SN/T4904.2—2017 5.3 调查小组的组成应符合以下要求： a） 坚持回避原则，与通报调查涉及利害关系的人员，不得参与调查。 b) 调查小组工作人员应具备行政执法资格。 调查小组工作人员不得少于2人。 6确定调查方式及调查内容 6.1总则 通报调查可采取现场调查、约谈、书面调查、知晓等一种或者多种调查方式。无论采取何种调查方 式，调查工作应以事实为依据，确保行政执法程序合法公正。 6.2现场调查 6.2.1现场调查要求调查人员到贸易公司、生产企业、检测机构、货运公司、代理机构等相关企业经营 办公场所、生产现场等区域，通过了解企业基本信息、生产经营现状，查看生产车间/经营场所，查看生产 工序及工艺，查看相关生产、检验/检测记录、贸易单证，查看样品或实施检验等，开展调查和取证。 6.2.2现场调查应当关注以下内容： 库记录、企业关于产品标识信息的规定等资料，确认产品基本信息，以及确认产品是否为通报 企业所生产出口。 b）产品技术质量信息，通过查看产品设计资料、贸易合同条款的质量要求、留样、产品库存、生产 工艺、检验/检测方法及记录、检测报告或认证证书等，结合现场检验，对产品进行技术质量分 析或留样复测，确认产品是否存在通报所述问题，以及分析问题产生原因。 需对第三方检测机构检测报告或认证证书进行确认的，应对第三方检测机构进行必要调查，了 解其检测资质及能力，以及通报产品原检测内容、检测方法、检测留样等相关信息。 d）在调查产品技术质量信息基础上，确定通报是否涉及境外技术性贸易措施。 e）产品出口贸易情况，通过查看合同、发票、装箱单、报检/报关资料等贸易相关单证，确认产品出 口贸易情况。 f）在调查产品出口贸易情况基础上，确认通报是否由于运输、储存、转口等非技术质量原因所 造成。 通过对上述产品追溯信息、产品技术质量信息、产品出口贸易情况等内容的调查，确认企业是 g) 否存在不诚信或者违法行为。 h）对于存有异议的通报案例，应当收集相关见证材料。 i）其他需要通过现场调查了解的信息、 6.2.3如需对通报涉及技术质量项目进行验证检测，可抽取企业的留样、同款产品、同类产品等，送至 具备相关资质的技术机构进行检测。样品的选取应与通报产品保持技术参数一致，具有代表性。抽样 应做好抽样记录，抽样记录参考样本参见附录A的表A.1。 6.2.4现场调查应做好必要的现场调查原始记录，原始记录参考样本参见表A.2。 6.2.5在采用其他调查方式过程中，发现存在调查信息与通报信息不符、对通报信息存在异议、企业涉 及违法违规行为，以及其他可能影响调查结果及调查处置的正确性的情形，需通过现场调查进一步明确 调查结果的，应当转为现场调查。 2 SN/T4904.2—2017 6.3书面调查 6.3.1要求调查人向企业或出口商发送书面调查通知，企业或出口商可以直接回复书面证明材料，书 面调查通知参考样本参见表A.3。 6.3.2以下情形可采用书面调查方式： a）经事先沟通，对于通报事实明确，包括通报企业、通报产品、通报原因、整改措施等相关信息均 已得到确认，企业对通报信息无异议，且已采取纠正预防措施的，可采取书面调查方式，由通报 企业提供相关书面证明材料。 b）对于通报信息涉及异地贸易企业的（如出口商、第三方检验机构等），根据调查需要可向其发出 书面调查通知，对其进行书面调查，以进一步获取通报信息。 c）其他适用于采取书面调查方式的情形。 6.3.3书面调查应当关注的内容可参考6.2.2，根据通报信息及调查企业实际状况作出调整，以调查结 果事实清楚、见证材料充分为原则。 6.4约谈 6.4.1约谈是指国家质检总局和检验检疫机构根据进出口工业产品质量安全风险情况：同进出口商品 的品牌商、制造商、进出口商，以及收（发）货人或其代理人，第三方检验机构等贸易相关方进行谈话，查 明质量安全问题原因，建议其正确认识问题，提醒、促使其采取有效措施，落实质量安全责任的工作制 度。境外通报调查在特定情形下，适用采取上述约谈方式。 6.4.2采取约谈调查方式，应当遵守国家质检总局有关进出口工业产品质量安全约谈相关工作程序及 要求的规定，并做好约谈记录。 6.4.3以下情形可采用约谈调查方式： a) 通报调查对象已停止生产经营，但与相关负责人取得联系，可约谈调查通报事项。 b）部分生产出口经营者生产经营规模有限（如个体经营者），无法开展现场调查，可约谈调查通报 事项。 c) 调查发现涉及安全、卫生、环保项目重大质量安全问题的，需建议企业正确认识问题，提醒、促 使其采取有效措施，落实质量安全责任，可约谈其负责人。 调查发现通报事项涉及行业区域性、普遍性问题，可约谈行业协会相关责任人、相关企业负责 （P 人等，以确保通报调查结果及调查处置的正确性。 其他适用于采取约谈调查方式的情形。 e) 6.4.4约谈可依据现场调查、书面调查具体情况，作为其补充。 6.5知晓 6.5.1无需对相关贸易方开展调查，只需将相关信息告知，提醒其注意避免此类问题。 6.5.2以下情形可采用知晓调查方式： 义，需告知相关企业。 b）: 通报调查对象明确，但调查对象已停止生产经营，且无法与相关负责人取得联系，但通报案例 所反映的信息具有警示意义，需告知相关企业。 c) 其他适用于采取知晓调查方式的情形。 6.5.3知晓可依据现场调查、书面调查具体情况，作为其补充。 7 调查结果反馈 7.1通报调查小组在规定时间内完成调查工作，填制通报调查情况反馈表，撰写调查报告，逐级上报， 3