ICS03.100.40 A01 备案号：62847—2018 NB 中华人民共和国能源行业标准 NB/T205112018 核电技术成熟度评价规范 Specificationfornuclearpowertechnologyreadinessassessment 2018-09-01实施 2018-03-22发布 发布 国家能源局 NB/T205112018 前言 本标准由能源行业核电标准化技术委员会提出。 本标准由核工业标准化研究所归口。 本标准起草单位：国家电力投资集团公司、中国航天系统科学与工程研究院、中国核工业集团公司、 中国核动力研究设计院。 本标准主要起草人：樊胜、于洪伟、沙智明、李彬、马宽、周少鹏、高志虎、王广金、陈青。 11 NB/T20511—2018 核电技术成熟度评价规范 1范围 本标准规定了核电技术成熟度等级划分及定义、评价工作的一般过程和方法。 本标准适用于核电技术成熟度评价 2术语和定义 下列术语和定义适用手本标准。 2.1 关键技术critical technology 在规定的时间和费用范国内， 系统研制重要且存在较大风险的技术。 XI 2.2 技术成熟度等级 technology readiness levels (TRL) 用于衡量技术成熟程度的尺度 2.3 设备类技术 equipmenttechnology 以实物形式为载体的技术。 2.4 非设备类技术 non-equipmenttechnology 以非实物形式为载体的技术。 注：其成果是以非多物形式且被系统中的其他部分或分系统使用，包括软件，数据、数学模型，方法等。 2.5 典型使用环境typicaloperationalenvironment 体现最终使用环境的所有关键要素，是具有代表性的使用环境， 包活物理环境、数据环境、逻辑环 境等方面。 注：逻辑环境指反应软件接口 安全接口、 网络运行、控制系统等虚拟的环 2.6 模拟使用环境simulationoperationalenvironment 使用环境的一个特殊的子集，模拟了使用环境中的关键方面例如物理环境中的温度、压力、放射 性环境要求等），试验结果能够用于对使用环境的 2.7 实验室环境laboratoryenvironment 用于演示验证技术原理和功能，可控制的或者易测量的环境。 注：应考虑对使用环境因素的模拟，对单项试验可分别模拟不同因素的变化：对整体试验则需模拟各种因素变化的 集成影响。 2.8 原理样机 breadboard 1 NB/T20511—2018 由作为关键技术载体的部件及其它部件组成，主要用于演示技术原理、验证技术的可行性和提供试 验数据，不追求产品的最终形式。 2.9 演示样机demoprototype 在工程化之前，开展演示试验、验证主要功能和性能的样机。 注：通常集成比原理样机更多的部件，适合在模拟使用环境、甚至是典型使用环境中进行试验，并初步考虑了产品 的最终形式，具备部分工程特征。 2.10 原型样机archetypalprototype 工程样机的原型，演示最终产品的外形（形状和接口）、尺寸（一定的缩放比例，能够充分说明关 键的全尺寸问题）、功能（全部的功能/性能能力），原型样机与最终产品在最（很）大程度上是相似 的，可在一定程度上（能够解释关键的全尺寸问题）验证研制和试验的过程。 2.11 工程样机engineeringprototype 工程化过程中，以具体工程型号需求（例如性能参数、结构参数）为目标，为进行验证试验而制造 的样机。 3 技术成熟度等级划分及定义 核电技术成熟度等级划分及定义见表1。 表1核电技术成熟度等级划分及定义 等级 定义 1 发现支撑该技术研发的基本原理或看到基本原理的报道 2 提出技术概念和应用设想 3 关键功能和特性完成可行性验证 4 以原理样机或部件为载体，完成实验室环境实验验证 5 以演示样机或部件为载体，在模拟使用环境下完成试验验证 6 原型样机在模拟使用环境下完成试验验证 7 工程样机在典型使用环境下完成试验验证 80 以实际系统为载体完成测试和试验验证 -9 以实际系统为载体完成使用验证 核电技术成熟度等级定义说明及案例参见附录A。 技术成熟度评价工作总则 4 4.1评价原则 技术成熟度评价过程应公正、科学、透明，以客观数据、证据为主要依据，评价结论应听取使用方、 设计方、研发方等各方意见，保证评价结论的准确性、科学性和客观性。 4.2评价组织 4.2.1 评价组织划分 2 NB/T205112018 技术成熟度评价组织包括评价方、专家组、被评方和技术支持组。 4.2.2评价方 评价方是组织评价的主管部门或其授权的单位。 主要职责是制定评价计划，下达评价任务，确定评价专家组，协调和监督评价过程，组织审定评价 工作计划和评价结果，撰写评价报告。 4.2.3专家组 专家组由评价方组织和聘请，要求热悉相关技术领域并了解技术成熟度方法的专家组成，所聘请的 专家应未参与被评项目的具体研发工作 主要职责是负责技术成熟度评价，填写专家评价表，给出等级判定结果， 以及综合分析项目技术状 态和存在的主要技术问题。 4.2.4被评价方 被评方是项目承研单位 主要职责是完成项目的自评价 作，包括制定 工作计划、 项目的技术分解、提出被评价关键技 提供支撑关键 术清单、编写技术成热度评价细则 术达到某等级的证据材料、开展技术成熟度自评价 并填写评价表。 4.2.5技术支持组 技术支持组由 评价方委托，是技术成熟度专业人员成立的临时性组 织，掌握技术成熟度评价方法， 实践经验丰富，为技术成熟度评价提供技术支持 主要职责是提供技术成熟度评价方法支撑，开展技术成热度评价方法培训，对披评方填报的评价细 则和评价表进行规范化审查等。 4.3评价工作内容 技术成熟度评价工作色活制定评价计划、确定关键技术、编写评价细则、开展技术成熟度自评价和 专家评价、撰写评价报告等 4.4评价支撑信息 被评方根据评价工作需要，有针对性地收集、分析和整理有关设计、制造和验证情况等支撑技术成 熟度评价的技术信息，并保证信息的完整 准确、真实。 5技术成熟度评价工作流程 5.1概述 评价工作分为启动阶段、评价阶段、评价总结阶段。包括制定评价计划、确定被评关键技术、确定 评价细则、判定技术成熟度等级和撰写评价报告等五项工作内容，具体评价流程见图1。 3 NB/T20511—2018 核电技术成热度评价流程 评价方 专家组 被评价方 技术支持组 启 制定评价计划，下 组织培训 动 达评价任务，成立 评价专家组，确定 技术成熟度评价方法培训 阶 技术支持组 段 制定评价工作计划 和成立工作组 核电技术分解结构并 初选关键技术清单 审查初选清单 确定各级在三个维 度上的具体化目标， 制定评价细则 价 价细购 阶 行规范性检查 段 套评价细贝 自评价技术成熟度 核初选清 等级，完成自评报告 审自评报 及评价支撑材 形成评价报告 结 阶 图1 核电技术成熟度评价流程图 5.2制定评价计划 NB/T20511—2018 根据评价需求，评价方制定评价计划，并在启动阶段组建专家组和技术支持组。被评方据此制定评 价工作计划。 5.3确定被评关键技术 5.3.1开展技术分解 被评方针对科研项目，构建技术分解结构（构建方法和示例参见附录B）。 5.3.2形成关键技术清单 被评方从技术分解结构中选取关键技术，提出关键技术清单建议，编写关键技术清单报告，提交评 价方。所选关键技术需覆盖工程研制的主要技术风险，并同时满足下列条件： 对项目目标、研制进度或费用有重大影响，或对核电领域自主创新和整体水平提高有重大带动 a) 作用： 技术要达到使用环境中的功能和性能，具有较高的风险，属于新技术或是在原有基础上有改进 b) 较大的技术， 或是应用条件和环境变化较大的技 评价关键技术清单 5.3.3 评价方组织专家组评审关键技术清单报告，确定关键技术清单。 5.4确定评价细则 5.4.1 编制评价细则 被评方依照技术成熟度等级定义及定义说明（表1、 表A1和表A.2 编写被评价技术的评价细则 （细则的编制方法 和案例， 参见附录C），提交评价方 技术成熟度评价细则的最高等级应以技术在工程中的实际应用条件和环境下成功使用为目标：根据 最高等级，逐级确定其下各级的具 体要求 5.4.2评价细则确定 评价方组织专家组评审关键技术的评价细则，进而确定判定等级 依据 5.5判定技术成熟度等级 5.5.1 被评方自评 被评方开展关键技术成熟度等级的自评，填写技术成熟评价表（样式和内容参见附录D），编写技 术成熟度自评报告（根据需要确定是否编制），提交评价方。 5.5.2专家评价 评价方组织专家组，根据关键技术清单、评价细则、评价支撑信息和自评结果，通过必要的实地实 物调查、抽查或审查，进行技术质询和集中评议，填写专家评价表（样式和内容参见附录D），形成等 级判定结论。 5.6撰写评价报告 评价方就等级判定结论与被评方沟通后，全面梳理评价工作过程及成果，撰写技术成熟度评价报告 （样式和内容参见附录E），提交相关部门审阅、参考。 5