SN-T 4700-2016 进出口工业品合格评定的基本规则

书书书　中华人民共和国出入境检验检疫行业标准犛犖／犜４７００—２０１６进出口工业品合格评定的基本规则犅犪狊犻犮狉狌犾犲狊犳狅狉犮狅狀犳狅狉犿犻狋狔犪狊狊犲狊狊犿犲狀狋狅犳犻犿狆狅狉狋犪狀犱犲狓狆狅狉狋犻狀犱狌狊狋狉犻犪犾狆狉狅犱狌犮狋２０１６１２１２发布２０１７０７０１实施中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局发布 rHgCb@g · ykbûR60u5[PO 0SÑU.书书书前　　言　　本标准按照ＧＢ／Ｔ１．１—２００９给出的规则起草。本标准由国家认证认可监督管理委员会提出并归口。本标准起草单位：中华人民共和国福建出入境检验检疫局。本标准主要起草人：黄伙水、沈庆辉、陈自猷、王长恺、黄永福、洪柳德。 Ⅰ犛犖／犜４７００—２０１６ rHgCb@g · ykbûR60u5[PO 0SÑU.进出口工业品合格评定的基本规则１　范围本标准规定了进出口工业品合格评定的基本流程与实施规则。本标准适用于进出口纺织品、轻工品、矿产品、金属及其制品、化工品、机电产品、可作原料用废物、其他未分类工业品的合格评定。２　规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。ＧＢ／Ｔ２８２８．１　计数抽样检验程序　第１部分：按接收质量限（ＡＱＬ）检索的逐批检验抽样计划ＧＢ／Ｔ２８２８．４ —２００８　计数抽样检验程序　第４部分：声称质量水平的评定程序（ＩＳＯ２８５９  ４：２００２，ＭＯＤ）ＧＢ／Ｔ２２７６０　消费品安全风险分级通则ＧＢ／Ｔ２３６９４　风险管理　术语ＧＢ／Ｔ２７０００　合格评定　词汇和通用原则ＳＮ／Ｔ２７５５．１　出口工业产品企业分类管理　第１部分：通用要求ＳＮ／Ｔ２７５５．２　出口工业产品企业分类管理　第２部分：企业分类基本要求ＳＮ／Ｔ２７５５．３　出口工业产品企业分类管理　第３部分：产品风险分级基本要求ＳＮ／Ｔ２７５５．４　出口工业产品企业分类管理　第４部分：检验监管方式基本要求ＳＮ／Ｔ４２３８．１　进出口工业产品检验结果采信　第１部分：总则ＳＮ／Ｔ４２３８．２　进出口工业产品检验结果采信　第２部分：质量安全合格保证ＳＮ／Ｔ４２３８．３　进出口工业产品检验结果采信　第３部分：质量安全符合性评估ＳＮ／Ｔ４２３８．４　进出口工业产品检验结果采信　第４部分：被采信机构管理３　术语和定义ＧＢ／Ｔ２７０００、ＧＢ／Ｔ２２７６０、ＧＢ／Ｔ２３６９４、ＳＮ／Ｔ２７５５．１界定的术语和定义适用于本文件。４　进出口工业品合格评定基本流程进出口工业品的合格评定由分类管理与检验批合格评定两部分流程组成。分类管理应综合采用符合性评价、验证和合格保证、注册、认可和批准程序等合格评定程序要素及其组合，对进出口企业及其产品实施分类管理措施，根据企业管理水平的类别及其产品的风险级别确定不同的检验监管方式和检验监管措施。在此基础上，针对具体的检验批，根据一定的程序确定是否采取抽样、检测和检验等合格评定程序要素及其组合，以确定该检验批的合格评定结果。其流程图见图１、图２。１犛犖／犜４７００—２０１６ rHgCb@g · ykbûR60u5[PO 0SÑU.图１　分类管理流程图图２　检验批合格评定流程图５　分类管理的基本规则出口工业品合格评定的分类管理按照ＳＮ／Ｔ２７５５．１、ＳＮ／Ｔ２７５５．２、ＳＮ／Ｔ２７５５．３和ＳＮ／Ｔ２７５５．４２犛犖／犜４７００—２０１６ rHgCb@g · ykbûR60u5[PO 0SÑU.等标准进行。进口工业品合格评定的分类管理可根据生产／进口／经营的企业信用、质量保证能力和产品质量状况，对企业进行分类，并结合产品的风险分级对不同类别的企业采取不同检验监管方式的检验监督管理。具体方法可参照ＳＮ／Ｔ２７５５系列标准执行。６　检验批合格评定流程的基本规则６．１　总体要求对进出口工业品生产企业及产品，应当根据监管方式确定的抽批规则，以及日常监管是否发现否决项，通过电子监管系统或人工判断，确定是否进行抽检；对于日常监管未发现否决项，且按照抽批规则未抽中为现场检验批的，不实施现场检验，采取“合格保证 ”的方式进行合格评定，否则应实施现场检验，经抽样、检测、检验后，根据其符合性进行合格评定。６．２　抽样６．２．１　抽样方案和制样方法应根据标准规定的检验检疫项目，以保证样品的代表性为原则，给出每一检验批的抽样方案和制样方法。同时，应对抽样和制样过程中涉及的环境要求、操作要求、样品防护及样品传递时限做出必要的规定。如果各检查项目的抽样要求不一致，应分别进行规定。为保证检验结果的可追溯性，应对样品的保存条件及标识内容做出必要的规定。抽样和制样要素可与试验方法要素合并，其内容宜包括： — — —抽样用具； — — —抽样方法； — — —抽样数量； — — —样品的制备； — — —样品的保存。６．２．２　抽样方案的选择采用计数抽样的，抽样数量的确定应按照以下要求进行： — — —采用特别监管方式的，则抽取所有的样品； — — —采用验证监管、信用监管方式的，依照ＧＢ／Ｔ２８２８．４ —２００８的规定进行抽样：采用极限质量比（ＬＱＲ）水平Ⅰ，并根据合同规定的或生产方抽检验收所确定的声称质量水平ＤＱＬ，确定抽样方案（ｎ；Ｌ）；如果产品经过生产方的全检或生产方有把握认为该批产品全数合格，可规定声称质量水平ＤＱＬ＝０，用（ｎ；０）抽样方案，抽样数量可根据实际情况需要在１～Ｎ中选取，同时可以不采取随机取样，而根据专业知识和经验进行目的抽样； — — —采用一般监管、严密监管方式的，依照ＧＢ／Ｔ２８２８．１或ＧＢ／Ｔ２８２８．４ —２００８进行抽样。依照ＧＢ／Ｔ２８２８．４ —２００８进行抽样的，根据监管方式分别采用极限质量比（ＬＱＲ）水平Ⅱ或水平Ⅲ。采用ＧＢ／Ｔ２８２８．４ —２００８的抽样方案见表１。３犛犖／犜４７００—２０１６ rHgCb@g · ykbûR60u5[PO 0SÑU.表１　犌犅／犜２８２８．４—２００８抽样方案ＤＱＬ不合格百分数（每百单位产品不合格数）ＬＱＲ水平Ⅰ ＬＱＲ水平Ⅱ ＬＱＲ水平Ⅲ ｎＬｎＬｎＬ０．０１０３１５０１ ← ← ０．０１５２０００１ ← ← ０．０２５１２５０１３１５０２ ← ０．０４０８００１２０００２３１５０３０．０６５５００１１２５０２２０００３０．１００３１５１８００２１２５０３０．１５０２００１５００２８００３０．２５０１２５１３１５２５００３０．４００８０１２００２３１５３０．６５０５０１１２５２２００３１．０３２１８０２１２５３１．５２０１５０２８０３２．５１３１３２２５０３４．０８１２０２３２３６．５５１１３２２０３１０．０３１８２１３３　　按照不合格的声称质量水平ＤＱＬ和极限质量比ＬＱＲ水平检索抽样方案。　　注：表中箭头 ←表示对该极限质量比没有适当的抽样方案，使用左边对应极限质量比较小的抽样方案。其他不属于计数抽样类型的抽样，按照相关国家标准或行业标准的规定实施，并应区分不同检验监管方式的抽样水平。６．３　检测６．３．１　检测标准进口产品应符合国家技术规范的强制性要求，出口产品应符合进口国技术法规和标准的要求。６．３．２　检测项目及其技术要求针对不同的检验监管方式应有不同的检测项目设置，对首次进出口的高风险产品应采取全项目检测的型式试验方式。６．３．３　检测机构质检总局及各检验检疫机构指定的具备相关资质的检验检疫实验室或其他社会实验室，未指定的可选用通过ＣＮＡＳ１７０２５认可的相关产品实验室。６．４　检验６．４．１　检验标准进口产品应符合国家技术规范的强制性要求，出口产品应符合进口国技术法规和标准的要求。４犛犖／犜４７００—２０１６ rHgCb@g · ykbûR60u5[PO 0SÑU.６．４．２　检验项目及其