书书书犐 犆 犛０ ３．１ ２ ０．２ ０犆 犆 犛犃０ ０ 中华人民共和国认证认可行业标准 犚 犅／犜１ ９ ８—２ ０ ２ １ 代替犚 犅／犜１ ９ ８—２ ０ １ ５ 司法鉴定 ／法庭科学机构能力通用要求 犌 犲 狀 犲 狉 犪 犾 狉 犲 狇狌 犻 狉 犲 犿 犲 狀 狋 狊犳 狅 狉狋 犺 犲犮 狅 犿 狆犲 狋 犲 狀 犮 犲狅 犳犳 狅 狉 犲 狀 狊 犻 犮狌 狀 犻 狋 狊 ２ ０ ２ １１ １０ ４发布 ２ ０ ２ ２０ １０ １实施 国家认证认可监督管理委员会 发 布 Vý[¶‹¤vÑYÔNu(目　　次 前言 Ⅰ ………………………………………………………………………………………………………… １　范围 １ ……………………………………………………………………………………………………… ２　规范性引用文件 １ ………………………………………………………………………………………… ３　术语和定义 １ ……………………………………………………………………………………………… ４　基本要求 ２ ………………………………………………………………………………………………… ５　结构要求 ３ ………………………………………………………………………………………………… ６　资源要求 ４ ………………………………………………………………………………………………… ７　过程要求 ７ ………………………………………………………………………………………………… ８　管理体系要求 １ ５ …………………………………………………………………………………………… 参考文献 １ ９ ……………………………………………………………………………………………………犚 犅／犜１ ９ ８—２ ０ ２ １ Vý[¶‹¤vÑYÔNu(前　　言 　　本文件按照 Ｇ Ｂ／Ｔ１． １—２ ０ ２ ０《标准化工作导则 　第１部分：标准化文件的结构和起草规则 》的规定起草。本文件代替 Ｒ Ｂ／Ｔ１ ９ ８—２ ０ １ ５《司法鉴定 ／法庭科学机构能力认可通用要求 》 ，与Ｒ Ｂ／Ｔ１ ９ ８—２ ０ １ ５相比，除编辑性改动外 ，主要技术变化如下 ： — — —修改了标准名称 ； — — —修改了术语和定义 （见３． １、３． ２、３． ３、３． ４、３． ６、３． １ ０） ； — — —调整了标准的框架结构 ，将“管理要求 ”和“技术要求 ”重新划分为 “结构要求 ” “资源要求 ” “过程要求”和“管理体系要求 ” （见５、６、７、８） ； — — —增加了“应对风险和机遇的措施 ” （见８． ５） ； — — —“分包”条款合并和修改 （见６． ６） ； — — —拓宽了设备的范围 （见６． ４． １） ，将原６． ６． ３的相关要求并入本文件 ６． ４中； — — —增加了“数据控制和信息管理 ” （见７． １ １） 。请注意本文件的某些内容可能涉及专利 。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 。本文件由中国国家认证认可监督管理委员会提出并归口 。本文件起草单位 ：中国合格评定国家认可中心 、司法鉴定科学研究院 、公安部物证鉴定中心 、北京市公安局刑事侦查总队八支队 。本文件主要起草人 ：王彦斌、唐丹舟、高俊薇、鹿阳、陈云华、白庆华、冯涛、方建新、花锋、刘力、陈霞、赵炳南、侯君钊、孙晓辰、焦琳。 Ⅰ犚 犅／犜１ ９ ８—２ ０ ２ １ Vý[¶‹¤vÑYÔNu(司法鉴定 ／法庭科学机构能力通用要求 １　范围 本文件规定了鉴定机构的基本要求 、结构要求 、资源要求 、过程要求和管理体系要求 。本文件适用于所有从事司法鉴定 ／法庭科学领域鉴定活动的鉴定机构 。鉴定机构的客户 、法定管理机构 、认可机构等可采用本文件证实或承认鉴定机构的能力 。 ２　规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件 ；不注日期的引用文件 ，其最新版本 （包括所有的修改单 ）适用于本文件。 Ｇ Ｂ／Ｔ２ ７ ０ ０ ０ —２ ０ ０ ６　合格评定 　词汇和通用原则 Ｇ Ｂ／Ｔ２ ７ ０ ２ ５ —２ ０ １ ９　检测和校准实验室能力的通用要求 Ｊ Ｊ Ｆ１ ０ ０ １ —２ ０ １ １　通用计量术语及定义 ３　术语和定义 Ｇ Ｂ／Ｔ２ ７ ０ ０ ０ —２ ０ ０ ６、Ｇ Ｂ／Ｔ２ ７ ０ ２ ５ —２ ０ １ ９和Ｊ Ｊ Ｆ１ ０ ０ １ —２ ０ １ １界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 ３．１鉴定　犳 狅 狉 犲 狀 狊 犻 犮 犻 犱 犲 狀 狋 犻 犳 犻 犮 犪 狋 犻 狅 狀在诉讼活动中鉴定人运用科学技术或专门知识对所涉及的专门性问题进行鉴别和判断 ，并提供鉴定意见的活动 。 注：包含抽样 （或取样） 、检测（检验） 、结果分析或对比 、结果说明和符合性判断等过程 。 ３．２鉴定人　犳 狅 狉 犲 狀 狊 犻 犮犲 狓 狆犲 狉 狋经过行政管理部门审核登记并取得相关执业证 ，从事司法鉴定 ／法庭科学领域鉴定业务的人员 。 ３．３鉴定机构 　犳 狅 狉 犲 狀 狊 犻 犮狌 狀 犻 狋经过行政管理部门审核登记并取得相关许可证 ，从事司法鉴定 ／法庭科学领域鉴定业务的法人或其他组织。 注：鉴定机构可以是一个组织 ，或是一个组织中的一部分 。 ３．４检材　犲 狓 犺 犻 犫 犻 狋样本　狊 犪 犿狆犾 犲用于证明案 （事）件事实的所有物品 。 注：如毛发、血液、分泌物、人体组织 、毒物、毒品、文书材料 、足印、手印等，以及存在于各种载体上用于分析 、判断的 １犚 犅／犜１ ９ ８—２ ０ ２ １ Vý[¶‹¤vÑYÔNu(相关信息或记录 。 ３．５检测　狋 犲 狊 狋检验　犲 狓 犪 犿 犻 狀 犪 狋 犻 狅 狀对检材（样本）进行观察 、分析、比对、解释和说明的活动 。 ３．６抽样　狊 犪 犿狆犾 犻 狀犵取出具有整体代表性的检材 （样本）的过程。 ３．７取样　狊 犪 犿狆犾 犻 狀犵依据专业能力 ，获取部分或全部检材 （样本）的过程。 　　注：取样过程一般不涉及统计学方法 。 ３．８外部信息 　犪 犱 犱 犻 狋 犻 狅 狀 犪 犾狅 狉犫 犪 犮 犽 犵狉 狅 狌 狀 犱犻 狀 犳 狅 狉 犿 犪 狋 犻 狅 狀由客户提供的 、鉴定机构作为鉴定依据的外部检测 （检验）信息，或者其他与鉴定相关的信息 。 ３．９委托受理 　犮 狅 狀 狋 狉 犪 犮 狋狉 犲 狏 犻 犲 狑鉴定机构与客户签订鉴定服务书面协议的过程 。 ３．１ ０授权签字人 　犪 狌 狋 犺 狅 狉 犻 狕 犲 犱狉 犲 狆狅 狉 狋 犻 狊 狊 狌 犲 狉由鉴定机构管理层任命 ，并经认可评审考核合格 ，负责授权范围内鉴定文书技术性审核和签发的鉴定人。 ４　基本要求 ４．１　公正性 ４．１．１　鉴定机构应公正地实施鉴定活动 ，并通过组织结构和管理运行保证公正性 。 ４．１．２　鉴定机构的管理层应对公正性作出承诺性声明 。 ４．１．３　鉴定机构应对其鉴定活动的公正性负责 ，应有政策和程序以避免卷入任何会降低其公正性的活动，不允许来自商业 、财务或其他方面的压力影响其公正性 。 ４．１．４　鉴定机构应持续识别可能影响其公正性的风险 ，包括鉴定机构的相关活动 、互联关系或人员关系所产生的此类风险 。 注：危及鉴定机构公正性的关系可能基于所有权 、控制权、管理、人事、共享资源 、财务、合同、业务拓展以及其相应 产生的奖酬等 。 ４．１．５　对于已识别的影响其公正性的风险 ，鉴定机构应能证明该风险如何被消除或降至最低程度 。 ４．２　保密性 ４．２．１　鉴定机构应对在鉴定活动中获得或产生的所有信息承担管理责任 ，应作出具有法律效力的承诺。对于拟在公开场合发布的相关信息 ，鉴定机构应事先告知客户 。除了客户公开提供的信息 ，或鉴定机构与客户达成约定的 （例如：用于投诉回复 ） ，其他所有信息都应视为专属信息 ，并应予保密 。 ４．２．２　鉴定机构依据法律规定或约定授权发布保密信息时 ，除法律禁止外 ，客户或相关人员应被告知发布的信息内容 。 ４．２．３　从客户以外渠道 （例如：投诉人、监管机构 ）获得有关客户的信息时 ，鉴定机构应为信息提供者保 ２犚 犅／犜１ ９ ８—２ ０ ２ １ Vý[¶‹¤vÑYÔNu(密，除非提供者同意 ，不得告知客户 。 ４．２．４　人员，包括鉴定机构法人 、管理层、协议方、外部机构或鉴定机构代表 ，应对在鉴定活动中获得或产生的所有信息保密 。 ４．３　独立性 ４．３．１　如果鉴定机构所在母体组织还从事鉴定以外的活动 ，为识别潜在的利益冲突 ，应规定母体组织中参与或影响鉴定活动的关键人员的职责 。 ４．３．２　鉴定机构在母体组织中至少是可被识别或被明确界定的 ，应采用组织机构图等方式表明其在母体组织中的地位及各部门之间的关系 ，应提供母体组织保证鉴定机构独立性 、公正性的声明 。 ５　结构要求 ５．１　鉴定机构应具有法律实体资格 ，或是在法律实体中被明确界定的一部分 ，并对其开展的鉴定活动承担法律责任 。 ５．２　鉴定机构应确定对鉴定机构全权负责的管理层 。 ５．３　鉴定机构应明确符合本文件要求的鉴定活动范围 ，并仅对此范围的鉴定活动发布符合性声明 。该符合性声明不应包含持续从外部获得的鉴定活动 。 ５．４　鉴定机构开展的鉴定活动应符合本文件 、客户、法定管理机构和认可组织的要求 ，包括在所有固定设施、固定设施以外的地点 、临时或移动设施中 ，以及在客户设施中所实施的鉴定活动 。 ５．５　鉴定机