ICS 03.060 A11 JR 中华人民共和国 金融行业标准 JR/T 0145—2016 资本市场交易结算系统核心技术指标 Exchange trading syst em technical index 文稿版次选择 2016 - 07 - 20发布 2016 - 07 - 20实施 中国证券监督管理委员会 发布JR/T 0145 —2016 I 目 次 前言 ................................ ................................ ................ II 引言 ................................ ................................ ............... III 1 范围 ................................ ................................ .............. 1 2 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1 3 性能指标 ................................ ................................ .......... 3 3.1 订单峰值吞吐速率 ................................ .............................. 3 3.2 成交峰值吞吐速率 ................................ .............................. 4 3.3 订单持续吞吐速率 ................................ .............................. 5 3.4 成交持续吞吐速率 ................................ .............................. 5 3.5 订单处理延时 ................................ ................................ .. 6 3.6 市价成交延时 ................................ ................................ .. 7 3.7 基本行情频率 ................................ ................................ .. 8 3.8 基本行情延时 ................................ ................................ .. 9 4 容量指标 ................................ ................................ ......... 10 4.1 日订单处理容量 ................................ ............................... 10 4.2 日成交处理容量 ................................ ............................... 11 4.3 日开户处理能力 ................................ ............................... 12 4.4 日证券过户处理能力 ................................ ........................... 13 4.5 日结算处理能力 ................................ ............................... 14 5 连续性指标 ................................ ................................ ....... 15 5.1 系统恢复时间 ................................ ................................ . 15 5.2 数据恢复时间 ................................ ................................ . 15 6 静态指标 ................................ ................................ ......... 16 6.1 概述 ................................ ................................ ......... 16 6.2 通用指标 ................................ ................................ ..... 16 6.3 证券类指标 ................................ ................................ ... 16 6.4 期货类指标 ................................ ................................ ... 16 7 功能指标 ................................ ................................ ......... 17 7.1 概述 ................................ ................................ ......... 17 7.2 交易类指标 ................................ ................................ ... 17 7.3 结算类指标 ................................ ................................ ... 19 附录A（规范性附录） 交易结算系统核心技术指标列表 ................................ ... 20 JR/T 0145 —2016 II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1 —2009给出的起草规则编写。 本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（ SAC/TC180/SC4 ）提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180 ）归口。 本标准起草单位：中国证监会信息中心、中证信息技术服务有限责任公司、上海证券交易所、深圳 证券交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所、中国证券登 记结算公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司、大连飞创信息技术有限公司。 本标准主要起草人：张野、刘铁斌、周云晖、孙宏伟、陈明忠、支晓繁、余峰 、刘大海、强庆华、 田江、王骞、朱立、曾海泉、杨盛波、薛利、段其国、范嵩、傅东海、陈嘉琦、张勇、颜挺进、孙永超。 JR/T 0145—2016 III 引 言 资本市场的发展和正常运转高度依赖资本市场核心机构的交易结算系统。 规范统一 资本市场 核心机 构的交易结算系统 核心技术 指标， 有助于有效衡量 市场核心机构信息系统建设水平和促进信息系统不断 完善发展，对于支持资本市场的改革创新和对外开放，提升我国资本市场 核心机构的竞争力具有十分重 要的意义。 JR/T 0145 —2016 1 资本市场交易结算系统核心技术指标 1 范围 本标准规定了资本市场交易结算系统核心技术指标的术语和定义、性能指标、容量指标、连续性指 标、静态指标和功能指标。 本标准适用于资本市场核心机构的交易结算系统。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 交易所 exchage market 供已发行的证券进行流通转让或者期货等衍生品合约买卖的场所 。 注：包括上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、中国金融期货 交易所、全国股份转让系统 等。 2.2 登记结算机构 depository and clearing institution 为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人 。 注：在中国证券市场指中国证券登记结算 有限责任公司。 2.3 交易时间段 trading session 交易所核心交易系统接收会员的订单请求的时间段范围 。 2.4 订单 order 会员通过自身系统向交易所核心交易系统发出的买卖请求。 2.5 订单确认 order confirmation 交易所接收到来自会员的订单请求后， 由交易所核