ICS 03.060 A 11 备案号 JR 中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准 JR/T 0110—2014 证券公司客户资料管理规范 The standard of customer information management for securities companies 2014 - 12 - 26 发布 2014 - 12 - 26 实施 中国证券监督管理委员会 发 布 JR/T 0110 —2014 I 目 次 前言 ............................................................................... III 引言 ................................................................................. V 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 管理原则 .......................................................................... 2 5 管理体系 .......................................................................... 2 6 管理流程 .......................................................................... 3 7 信息系统 .......................................................................... 5 8 内部控制 .......................................................................... 5 参考文献 ............................................................................. 6 JR/T 0110 —2014 II JR/T 0110 —2014 III 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC 180/SC4）提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC 180）归口。 本标准起草单位： 中国证券监督管理委员会、 兴业证券股份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司。 本标准主要起草人：王恺、郑城美、刘斌、魏东晞、俞枫、谢坚、唐硕、陈枫、杨晓华、蒋佑炜、 赵建林、贾淑芳。 JR/T 0110 —2014 IV JR/T 0110 —2014 V 引 言 客户资料是证券公司服务客户过程中获取和产生的重要信息，是客户进行证券投资的重要凭证，是 证券公司开展营销和服务的重要基础， 是监管机构实施监管的重要依据。为规范证券公司对客户资料的 管理，保护证券公司客户合法权益，促进证券市场健康发展，根据《证券法》和其他相关法律、行政法 规制定本规范。 JR/T 0110 —2014 VI