ICS 03.060 A11 备案号 JR 中 华 人 民 共 和 国 金 融 行 业 标 准 JR/T 0104—2014 证券期货业非公开募集产品编码 及管理规范 Coding specification and code management specification of non-public offering product in securities and futures industry 2014 - 02 - 10 发布 2014 - 02 - 10 实施 中国证券监督管理委员会 发 布 JR/T 0104 —2014 I 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 术语和定义 ........................................................................ 1 3 数据类型 .......................................................................... 1 4 编码规则 .......................................................................... 1 5 编码的分配与管理原则 .............................................................. 1 6 编码细则 .......................................................................... 1 6.1 制订原则 ...................................................................... 1 6.2 细则名称 ...................................................................... 2 6.3 细则要件 ...................................................................... 2 6.4 细则审核流程 .................................................................. 2 7 代理分配机构管理规范 .............................................................. 2 7.1 资质申请 ...................................................................... 2 7.1.1 申请资格 .................................................................. 2 7.1.2 申请流程 .................................................................. 2 7.2 编码空间申请 .................................................................. 3 7.3 编码分配要求 .................................................................. 3 7.4 编码报送 ...................................................................... 3 7.5 编码发布 ...................................................................... 3 附录 A（规范性附录） 编码细则术语指引 ................................................ 4 JR/T 0104 —2014 II 前 言 本标准按照 GB/T 1.1-2009 给出的规则起草。 本标准由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会提出。 本标准由全国金融标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：中国证监会信息中心、中国证监会机构部、中国证监会基金部、中国证监会期货 二部、中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、中国证券业协会、中国期货业协会、中国证 券投资基金业协会、国泰君安证券、海通证券、银河证券、华夏基金、嘉实基金、信诚基金、中粮期货、 广发期货、中国银行。 本标准主要起草人：张野，罗凯，程立，张超，王挺，潘祜，朱晓怡，杜娟，张静，李桐，林睿， 吴韶平，范海波，张喆，刘天羽，鄢鸿博，陈重余，任志浩，王洪涛，王作敬，张金锋，彭鑫，陈逸辛， 许少锌，王洋，杨威，唐强，蔡喜洋等。 JR/T 0104—2014 1 证券期货业非公开募集产品编码及管理规范 1 范围 本标准规定了证券期货业非公开募集产品的编码规则、编码分配与管理原则、编码细则制订要求以 及代理分配机构管理规范。 本标准适用于证券期货业非公开募集产品编码的分配、管理、使用和发布等过程以及代理分配机构 的资质申请、编码空间申请、编码细则制订、编码报备等过程。 2 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 2.1 非公开募集 non-public offering 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，指不通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传 播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介的募集方式。 2.2 非公开募集产品 non-public offering product 包括证券期货经营机构和私募基金管理机构以非公开募集方式设立的产品，银行、保险公司、信托 公司等其他机构设立并通过证券期货经营机构发行、 销售和交易的产品，以及证券监督管理委员会认可 的其他以非公开募集方式设立的产品。 2.3 证券期货业标准化组织 China Securities Industry Standard Committee 由国家标准化管理委员会批准组建，在证券期货领域从事全国性标准化工作的技术组织，负责我国 证券期货业标准化技术归口工作，并承担ISO/TC68/SC4的国内对口工作，正式名称为全国金融标准化技 术委员会证券分技术委员会。 2.4 代理分配机构 code allocation agency 经证券期货业标准化组织授权，负责特定业务领域非公开募集产品编码的分配工作的机构。 2.5 标准中心 standard center 全称为证券期货业编码和标准服务中心，是证券期货业非公开募集产品编码的注册管理机构，负责 证券期货业非公开募集产品编码的统一管理和发布工作。 JR/T 0104 —2014 2 2.6 编码空间 coding space 符合本标准规则的、供代理分配机构分配编码使用的字符集。 2.7 编码细则 code allocation specification 代理分配机构依照本标准制订的、 在其授权业务范围开展证券期货业非公开募集产品编码分配和管 理工作的具体业务流程和规定。 2.8 数据报送接口 data reporting interface 标准中心制订的、供各个代理分配机构向标准中心报送编码分配信息的接口。 2.9 披露范围 scope of disclosure 编码信息中可对外公布的编码信息属性的范围， 用于确定编码信息相关属性中能发布的部分和不能 发布的部分。 3 数据类型 本标准使用的编码数据类型为字符，合法字符集包括: a) 阿拉伯数字； b) 除了I和O以外的大写英文字母集。 4 编码规则 证券期货业非公开募集产品编码采用6位字符编码，其中第1位为字母，第2-6位为字符。 5 编码的分配与管理原则 证券期货业非公开募集产品编码按照申请先后顺序分配，且每个产品应只分配一个编码。 证券期货业非公开募集产品编码由标准中心统一管理和发布， 具体的编码分配流程由各个代理分配 机构通过制订编码细则确定。编码细则应依照本标准第6章的要求制订，由证券期货业标准化组织审核 后在中国资本市场标准网（www.csisc.cn）发布。 标准中心应建立统一的证券期货业非公开募集产品编码数据库和数据报送接口， 并通过中国资本市 场标准网提供全行业的非公开募集产品编码查询服务。 代理分配机构应向标准中心申请编码空间，为本机构授权业务范围内的非公开募集产品分配编码， 并依照第7章的要求将编码分配情况报送给标准中心。 6 编码细则 JR/T 0104—