ICS 93.080.01 CCSP 66 0B65 新疆维吾尔自治区地方标准 DB65/T 4820-2024 公路工程施工安全风险瓣识与管控 实施指南 Specification for safety risk identification and control of highway construction 2024-07-11发布 2024-09-10实施 新疆维吾尔自治区市场监督管理局 发布 DB65/T 4820-—-2024 目 次 前言 II 范围 2 规范性引用文件 术语和定义 4总体原则 4.1基本原则， 4.2成立组织机构 4.3 资料收集 4.4 辨识与管控流程 5安全风险辨识和评估原则 5. 1 建设项目. 5.2 合同段工程 安全风险管控措施 6. 1 一般要求 6. 2 风险管控职责 6.3 建设项目风险管控措施. 6. 4 合同段工程风险管控措施. 附录A（规范性） 风险等级判定方法 A. 1 风险等级判定方法. 10 A. 2 指标体系法 10 A. 3 kLEC法 .10 A.4风险矩阵法 12 A.5LC法. 13 附录B（规范性） 风险辨识手册 .16 附录C（规范性） 风险管控手册 参考文献 18 DB65/T 4820—2024 前言 本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由新疆维吾尔自治区交通运输厅提出归口并组织实施。 本文件起草单位：新疆维吾尔自治区交通运输综合行政执法局、中桥安科交通科技（浙江）有限公 司、新疆维吾尔自治区标准化研究院、新建路桥建设集团有限公司、新疆交通职业技术学院。 本文件主要起草人：范杰林、望远福、热娜·艾尔肯、吕法权、楚建勋、杨志刚、徐卫兵、张毅、 叶尔肯·堆山拜、高明国、艾来提·阿布拉、望佳盛、赵玉顺、徐象鑫、曹宁、梁冰、赵喜忠、张高良、 姑丽比娅·艾斯卡尔、高原、梁艳华、马晓忠、李伟、洪亮、王敏、李红康、王莹莹、羊弘钊、陈璐、 李道红、邓曼丽、黄国勇、宁江涛、张勇、汤淼。 本文件实施应用中的疑问，请咨询新疆维吾尔自治区交通运输综合行政执法局。 对本文件的修改意见建议，请反馈至新疆维吾尔自治区交通运输厅（新疆乌鲁木齐市黄河路301号）、 新疆维吾尔自治区交通运输综合行政执法局（新疆乌鲁木齐市黄河路301号）、中桥安科交通科技（浙 江）有限公司（浙江省杭州市临平区滨耀城云幕2902室）、新疆维吾尔自治区市场监督管理局（新疆乌 鲁木齐市天山区新华南路167号）。 新疆维吾尔自治区交通运输厅联系电话：0991-5280917；邮编：830000 新疆维吾尔自治区交通运输综合行政执法局联系电话：0991-5281580；邮编：830000 中桥安科交通科技（浙江）有限公司联系电话：0571-26296118；邮编：310000 新疆维吾尔自治区市场监督管理局联系电话：0991-2818750；传真：0991-2311250；邮编：830004 II DB65/T4820-2024 公路工程施工安全风险辨识与管控实施指南 1范围 本文件提供了公路工程施工安全风险辨识与管控的总体原则、安全风险辨识和评估原则、安全风险 管控措施的指导。 本文件适用于新建、改建、扩建公路工程的施工安全风险辨识与管控。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T2893.5图形符号安全色和安全标志第5部分：安全标志使用原则与要求 GB6441企业职工伤亡事故分类 JT/T1375.1一2022公路水运工程施工安全风险评估指南第1部分：总体要求 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 风险risk 公路工程建设中潜在风险事件的可能性及其不利后果的组合。 ［来源：JT/T1375.1—2022,3.2,有修改] 3. 2 致险因素riskfactor 可能导致风险事件发生的直接因素。 注：致险因素一般包括作业人员、施工设备、危险物品、地质水文条件、作业环境、技术方案、施工管理等方面的 因素。 3.3 风险事件riskevent 导致工程发生人员伤亡、经济损失、工程耐久性降低以及生态环境、社会、工期影响等不利后果的 事件。 注1：重点考虑引起人员伤亡和经济损失的风险事件；对于生态环境敏感区域，还要重点考虑引起生态环境破坏的 风险事件。 注2：风险事件可包括没有发生的情形，有时称为“事故”。 [来源：JT/T1375.1—2022,3.1] 3.4 风险辩识risk identification 发现、识别风险，并确定其特征和特性的过程。 DB65/T4820—2024 [来源：JT/T1404—2022,3.4] 3.5 风险评估 risk assessment 对潜在的风险进行辨识、分析、估测并提出控制措施的系列工作。 [来源：JT/T1404—2022,3.5] 3. 6 风险等级levelofrisk 单一风险或组合风险的大小，以后果和可能性的组合来表达。 注：风险等级划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标识，形成“红橙 黄蓝”四色施工安全风险分布图。 [来源：GB/T23694—2013,4.6.1.8,有修改] 3.7 风险管控 risk management 应对风险的措施。 注：包括应对风险的任何流程、策略、设施设备、操作或其他行动。 3.8 作业单元operationunit 由对象单元组成的为实现一定作业目标的对象的集合。 3. 9 总体风险评估 overall risk assessment 以工程项目或具有独立使用功能的主体结构、作业单元为评估对象，根据工程特点、施工环境、地 质条件、气象水文、资料完整性等，评估其施工的整体风险，确定风险等级， 3.10 专项风险评估 t special risk assessment 以作业活动或施工区段为评估对象，根据其施工技术复杂程度、施工工艺成熟度、施工组织便利性、 施工环境条件匹配性以及类似工程事故案例等，进行风险辨识与风险分析、风险估测，确定风险等级。 4总体原则 4.1基本原则 4.1.1业务融合原则 安全风险管理贯穿于公路工程生产经营全过程、各环节，并与业务管理有机融合。从业人员树立安 全风险管理理念，并执行安全风险管理政策、制度、管理程序和要求。 4.1.2系统化原则 安全风险管理针对相互独立的作业单元，按照人、物（设施、设备、物料等）、环境、管理四要素， 系统化开展致险因素分析。 4.1.3动态管理原则 安全风险管理随施工环境、施工工艺等变化而动态变化，风险辨识、评估、管控工作宜动态调整。 2 DB65/T4820—2024 4.1.4分级管控原则 安全风险管理遵循风险级别越高管理层级越高的原则，对于上一级负责管控的风险，下一级同时负 责具体管控并逐级落实管控措施。 4.2成立组织机构 4.2.1建设项目开工前成立风险辨识与管控领导小组，由建设单位项目主要负责人任组长，成员包括 设计单位、施工单位、监理单位等单位项目主要负责人。 4.2.2合同段工程开工前成立风险辨识与管控工作小组，由项目经理任组长，成员包括具有5年以上 公路工程建设管理、施工或风险评估等工作经验的工程师和施工现场技术人员、生产副经理、安全总监、 工区负责人、技术负责人、安全员、材料员、机械员等。 4.2.3风险辨识与管控工作小组按照风险辨识与管控流程和要求，开展风险辨识与管控工作。 4.2.4风险辨识工作可委托符合条件的第三方专业服务机构实施。 4.3资料收集 风险辨识宜收集、整理相关工程资料，主要包括： a）可行性研究报告、初步设计文件、施工图设计文件、设计风险评估报告、设计阶段安全性评 价报告、环评报告、地质勘察报告、水土保持报告、行洪报告、地震安全性评价报告、施工 组织设计文件及其他与工程建设安全相关的文件； b）工程区域内的，包括建筑物、构筑物、埋藏物、管道、缆线、民防设施、铁路、公路、外电 架空线路、饮用水源、养殖区、生态保护区等可能造成事故的环境因素相关资料； c）工程区域内气象、不良地质等灾害事故资料； (P 同类工程事故资料； e）其他与风险辨识对象相关的资料。 4.4辨识与管控流程 4.4.1公路工程施工安全风险辨识与管控，分为建设项目施工安全风险辩识与管控和合同段工程施工 安全风险辨识与管控。 4.4.2风险辨识与管控工作小组在合同段开工前，开展全面风险辨识与管控工作，编制合同段工程风 险辨识手册与合同段工程风险管控手册，并根据施工进度计划每月进行动态风险辨识与管控，编制合同 段工程风险辨识清单与合同段工程风险管控清单。当工程设计方案、施工方案、地质水文等发生重大变 化时，对变化内容重新进行风险辩识与管控，并调整风险辨识手册与风险管控手册。 4.4.3建设单位在建设项目开工前组织开展总体风险评估工作。施工单位根据项目施工安全总体风险 评估结论，对总体风险评估等级达到较大风险及以上的工程开展合同段工程施工安全专项风险评估工作。 4.4.4风险辨识与管控领导小组在建设项目开工前将各合同段工程风险辨识手册与合同段工程风险管 控手册汇总形成建设项目风险辨识手册与建设项目风险管控手册，将每月的合同段工程风险辨识清单与 合同段工程风险管控清单汇总形成建设项目风险辨识清单与建设项目风险管控清单。 4.4.5风险辨识与管控具体工作流程见图1。 3