1ICS 13.100 CCS 15 J 09 内蒙古自治区 地方标准 DB15/T 3703.2—2024 特种设备双重预防机制 第2部分：特种设备风险分级管控通则 Dual prevention mechanism for special equipment —— Part2：General rules for risk classification and control of special equipment 2024-10-25发布 2024-11-25实施 内蒙古自治区市场监督管理局 发布 DB15/T 3703.2 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ .................. II 引言 ................................ ................................ ................. III 1 范围 ................................ ................................ ................ 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ...... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ .......... 1 4 基本要求 ................................ ................................ ............ 1 5 工作程序 ................................ ................................ ............ 2 6 特种设备分级管控 ................................ ................................ .... 3 附录A（规范性） 特种设备基本信息汇总表 ................................ ............... 6 附录B（资料性） 安全风险管控清单 ................................ ..................... 7 附录C（资料性） 特种设备安全管理分级评价表 ................................ ........... 72 DB15/T 3703.2 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 本文件是 DB15/T 3703 《特种设备双重预防机制》的第 2部分。DB15/T 3703 已经发布了以下部分： ——第1部分：基本要求； ——第2部分：特种设备风险分级管控通则； ——第3部分：特种设备隐患排查通则。 本文件由内蒙古自治区市场监督管理局提出。 本文件由内蒙古自治区特种设备标准化技术委员会（ SAM/TC 12）归口。 本文件起草单位：内蒙古自治区特种设备检验研究院、内蒙古西部天 然气管道运行有限责任公司。 本文件主要起草人：韩继鹏、张东宏、李文官、范晓东、徐光、吉春生、杨鸣远、王海忠、尤海珍、 张永胜、门嗣睿、马振玉、冯叶、李斌、刘斌、魏浩鹏、武静成、苏磊、徐洪涛、马玉华、贾晓东、田斌、 邱丽、周波、张国杰、游道宇、刘彬、王玮佳。 DB15/T 3703.2 —2024 III 引言 构建特种设备安全风险分级管控和事故隐患排查治理的双重预防机制是有效防范遏制特种设备安全 生产事故的关键途径。特种设备双重预防机制建设是通过全员参与、全岗位覆盖、全过程监管、全时段落 实来完善企业内部安全管理及应急处理机制，使企业能够对自身存在的风险有深 刻的认识，促使企业提升 自身安全生产水平。双重预防机制的有效实施将使得安全管理体系更加具有系统性、针对性。经“特种设 备双重预防机制”项目部署会及内蒙古自治区煤化工用压力容器压力管道标准体系建设项目专家论证，特 制定《特种设备双重预防机制》，由三个部分构成。 ——第1部分：基本要求。目的在于规范本文件特种设备使用单位、电梯维护保养单位双重预防机制 建设的基本要求、工作程序、制度建设、风险分级管控、隐患排查治理、文件管理、持续改进等 内容。 指导内蒙古自治区内各行业领域特种设备使用单位双重预防机制的建设、 实施和持续改进。 ——第2部分：特种设备风险分级管控通则。目的在于规范特种设备使用单位、电梯维护保养单位双 重预防机制建设的特种设备风险分级管控的术语和定义、基本要求、评价方法、工作程序、特种 设备分级管控、特种设备使用单位分级管控等内容。 ——第3部分：特种设备隐患排查通则。目的在于规范内蒙古自治区特种设备使用单位、电梯维护保 养单位对在用特种设备的隐患排查和治理。 DB15/T 3703.2 —2024 1 特种设备双重预防机制 第2部分:特种设备风险分级管控通则 1 范围 本文件规定了特种设备使用单位双重预防机制建设的基本要求、工作程序、制度建设、风险分级管控 、 文件管理、持续改进等内容，具体包括特种设备风险分级管控的术语和定义、基本要求、评价方法、工作 程序、特种设备分级管控等内容。 本文件适用于特种设备使用单位安全风险分级管控机制的构建。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文 件。 GB 2894 安全标志及其使用导则 GB/T 5226.1 机械电气安全 机械电气设备 第1部分:通用技术条件 GB 50016 建筑设计防火规范 GB 50041 锅炉房设计标准 TSG 08-2017 特种设备使用管理规则 TSG 81 场(厂)内专用机动车辆安全技术规程 DB15/T 3703.1 -2024 特种设备双重预防机制 第1部分：基本要求 3 术语和定义 DB15/T 3703.1 界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1 组织和实施 4.1.1 特种设备使用单位为安全风险分级管控机制构建的责任主体和实施者。 4.1.2 特种设备使用单位应建立健全安全风险分级管控制度，对本单位的安全风险实行自评、自控、自 查、自改、自报及差异化、动 态化、标准化管理。 4.1.3 特种设备使用单位所属的行业或领域已建立企业双重预防机制、安全生产标准化体系或职业安全 监控管理体系的，应在现行安全生产体系的基础上，按本文件进一步完善特种设备风险分级管控工作。 4.2 分级负责 4.2.1 特种设备使用单位主要负责人是第一责任人，应保证人力、物力和财力资源的投入，全面负责本 单位风险分级管控和有效运行。 4.2.2 特种设备使用单位安全管理负责人、安全总监负责组织本单位特种设备安全风险辨识、评估、分DB15/T 3703.2 —2024 2 级、管控工作。 4.2.3 特种设备安全管理员和作业人员负责督促和落实职责范围内的特种设备安全风险辨识、评估、分 级、管控工作，发现安全隐患，应立即采取紧急措施，并及时向上级人员汇报。 5 工作程序 5.1 基本程序 特种设备使用单位安全风险分级管控机制构建基本程序按照 DB15/T 3703.1 -2024中附录A的规定执行。 5.2 机构设置 5.2.1 特种设备使用单位应明确特种设备安全风险辨识、评估、分级、管控的具体实施部门，并制定完 善本单位安全风险分级管控机制构建的相关工作制度和工作方案。其成员至少应包括使用单位主要负责 人、特种设备安全管理负责人、安全总监、特种设备安全管理员和特种设备作业人员。 5.2.2 特种设备使用单位也可聘请第三方专业技术服务机构协 助开展安全风险分级管控机制的建设工 作，受聘单位应有与在用特种设备相关的高级工程师或检验师参与，其资质应与在用特种设备的种类相匹 配。 5.3 培训 特种设备使用单位应制定特种设备安全风险分级管控工作安全培训计划，并纳入本单位年度安全培训 计划。分层次、有针对性地定期组织员工培训学习，宣传特种设备相关法律、法规、规章和安全技术规范， 介绍常见的特种设备风险因素、安全风险评估、风险管控措施的内容、方法和要求，并保留培训记录。 5.4 资料收集 开展风险辨识前应准备的基础资料如下： ——国家现行相关法律、法规、标准、特种设备安全技术规 范； ——特种设备基本信息汇总表，按照附录 A执行； ——特种设备人员情况，包括持证情况、培训情况和人员配置情况等； ——特种设备安全技术档案； ——特种设备安全管理制