ICS 03.160 CCS A 00 1406 地 方 标 准 DB 1406 /T 9 — 2024 信用监管行政行为管理工作规范 2 024 - 0 8 - 2 0 发布 2 024 - 1 1 - 2 0 实施 朔州市市场 监督 管理局    发 布DB 1406/T 9 — 2024 I 目 次 前言 .................................................................................. II 1 范围 ................................................................................ 3 2 规范性引用文件 ...................................................................... 3 3 术语和定义 .......................................................................... 3 4 基本原则 ............................................................................ 4 5 总体目标 ............................................................................ 4 6 行政行为管理 ........................................................................ 4 7 执法监督 ............................................................................ 4 8 追责与免责 .......................................................................... 5 参考文献 .............................................................................. 11DB1406/T9—2024 II前言 草。本文件按照GB/T 1. 1-2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 本文件由朔州市市场监督管理局提出、组织实施并监督检查。 本文件由朔州市市场监督管理局归口。 本文件起草单位：朔州市市场监督管理局、朔州市平鲁区市场监督管理局。 本文件主要起草人：高宇、刘云雁、高立新、李 赡¢李德军、贾一英、桑飞。DB 1406/T 9 — 2024 3 信用监管行政行为管理工作规范 1 范围 本文件规定了信用监管行政行为管理工作的引用文件 、 术语和定义 、 基本原则 、 总体目标 、 行政行 为管理 、 执法监督 、 追责与免责等内容 。 本文件适用于朔州市本级 、 县级市 ( 区 ) 级市场监督管理部门及其派出机构 （ 以下简称市场监管部门 ) 。 本文件可供市场监管领域负有监管职责的其他部门开展信用监管工作参考 。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款 。 其中 ， 注日期的引用文件 ， 仅该日期对应的版本适用于本文件 ； 不注日期的引用文件 ， 其最新版本 （ 包括所有的修改单 ） 适用于本 文件 。 本标准引用的规范性文件包括 ： 《 市场监督管理执法监督暂行规定 》 （ 国家市场监督管理总局令 第 22 号 ） 《 市场监督管理行政执 法责任制规定 》 （ 国家市场监督管理总局令 第 41 号 ） 《 关于全面推行行政执法公示制度执法全过程记录制度重大执法决定法制审核制度的指导意见 》 （ 国办发 〔 2018 〕 118 号 ） 《 山西省市场监督管理局关于印发 《 山西省市场监督管理行政执法人员履职尽职免责办法 》 的通知 》 （ 晋市监发 〔 2023 〕 312 号 ） 《 中共朔州市市场监督管理局党组关于印发 < 朔州市市场监督管理局关于强化履职尽责完善尽职免 责严格失职追责的规定 > 的通知 》 ( 朔市监党组 〔 2021 〕 55 号 ) 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件 。 3.1 行政执法 市场监督管理部门依法实施的行政处罚 、 行政强制 、 行政确认 、 行政许可 、 行政确认 、 行政奖励以 及法律 、 法规 、 规章规定的其他行政执法活动 。 3.2 执法监督 执法监督 ， 是指上级市场监管部门对下级市场监管部门 ， 各级市场监管部门对本部门所属机构 、 派 出机构和执法人员的行政执法及其相关行为进行的检查 、 审核 、 评议 、 纠正等活动 。 3.3 执法公示 通过特定的载体和媒介 ， 将市场监管行政执法主体 、 依据 、 权限 、 程序 、 结果等行政执法信息主动 向社会公众或行政相对人公开 ， 自觉接受社会监督的活动 。 3.4 执法记录DB 1406/T 9 — 2024 4 通过文字 、 音像记录等方式 ， 对行政执法检查启动 、 调查取证 、 审核决定 、 送达执行等执法全过程 跟踪记录 、 适时留痕 、 系统归档保存的系列活动 。 文字记录是以纸质文件或电子文件形式对行政执法活动过程的记录的方式 ， 包括行政执法文书 、 检 测鉴定意见 、 专家论证报告 、 证据材料等 。 音像记录是通过照相机 、 录音机 、 摄像机 、 执法记录仪 、 视频监控 、 无人机等记录现场环境 、 生产 设备等形成的照片 、 录音 、 录像 、 视频等 ， 实时对行政执法过程进行记录的方式 。 3.5 重大法治审核 指市场监管部门 和 法律 、 法规授权的组织或机构在作出重大行政执法决定之前 ， 由该市场监管部门 负责法制工作的机构对其合法性 、 合理性进行法制性审核的活动 。 4 基本原则 4.1 审慎适当原则 坚持审慎 、 合理 、 适当的原则 ， 依法综合考量违法行为的事实 、 性质 、 情节 、 社会危害程度 ， 经营 主体的类型 、 规模 ， 以及政策环境等因素 ， 客观 、 全面收集证据 ， 真实反映案件事实 ， 妥善作出处理决 定 。 4.2 执法法定原则 遵循 “ 法定职责必须为 、 法无授权不可为 ” 的原则 ， 依据法定权限 、 范围 、 条件和程序 ， 规范运用 行政执法裁量权 ， 精准裁量处理 ， 合法合规监管 。 4.3 教管结合原则 坚持教育与惩戒相结合 ， 广泛运用提醒教育 、 劝导示范 、 警示告诫 、 指导约谈等方式开展行政执法 ， 兼顾纠正违法行为和教育 、 引导当事人诚信经营 、 自觉守法 ， 达到提升管理效能的目的 。 4.4 过罚相当原则 行政处罚应当以事实为依据 、 法律为准绳 ， 行政处罚种类和幅度要与违法行为人的违法过错程度相 适应 ， 与违法行为的事实 、 性质 、 情节以及社会危害度相当 ， 既不轻过重罚 ， 也不重过轻罚 ， 避免畸轻 畸重的不合理 、 不公正的情况 。 4.5 公开公示原则 行政执法坚持 “ 谁执法 、 谁公示 ” 原则 ， 以公开为常态 ， 不公开为例外 。 5 总体目标 坚持以信用监管行政行为规范化为总抓手 ， 加强和规范信用监管行政执法工作 ， 规范执法流程 ， 强化执法监督管理 ， 把严格规范 、 公正 、 文明执法要求贯穿工作始终 ， 实现规范执法能力和水平新提升 ， 提高人民群众对行政执法工作满意度 ， 树立良好的行政执法形象 ， 全力打造一流的法治化营商环境 。 6 行政行为管理DB 1406/T 9 — 2024 5 市场监管部门 实施 行政处罚 、 行政强制 、 行政检查 、 行政许可 、 行政确认 、 行政奖励 等行为应得到 有效规范 ， 需要全面推行行政执法公示制度 、 全过程记录制度 、 重大执法决定法制审核制度 。 6.1 行政执法公示制度 6.1.1 公示载体 执法公示以相关业务系统 、 公示系统 、 “ 互联网 + 监管 ” 、 “ 信用朔州 ” 、 政府或部门网站等为主 要公示平台 ， 办公场所办事大厅公示栏 、 服务窗口等以及省内主流报刊 、 广播 、 电视 、 微信公众号等为 补充 ， 全面 、 准确 、 及时公开有关行政执法信息内容 。 6.1.2 公示内容 6.1.2.1 事前公示 a ） 执法主体 ： 执法机构职责 、 权限 、 分工等与执法人员的姓名 、 执法类别 、 执法证号等 ； b ） 执法依据 ： 行政执法所依据的法律 、 法规 、 规章 、 规范性文件 ， 权责清单 、 行政执法自由裁量 规则及裁量基准 ； c) 执法权限 ： 行政处罚 、 行政强制 、 行政检查的职权范围 ； d) 执法程序 ： 行政执法的方式 、 步骤 、 时限等程序性规定 ， 行政执法流程图 、 行政执法服务指南 ； e) 随机抽查事项清单 ： 随机抽查事项清单 ， 明确抽查的类别 、 事项 、 对象 、 比例 、 依据 、 承办机 构等内容 ； f) 公众监督与救济方式 ： 公开接受监督举报的地址 、 邮编 、 电话 、 邮箱 ； 并公示行政相对人依法 享有的听证权 、 陈述权 、 申辩权和申请行政复议或者提起行政诉讼等法定权利和救济途径 。 6.1.2.2 事中公示 6.1.2.2.1 行政执法人员在进行监督