ICS 13.100 CCS D 09 14 山西省 地方标准 DB 14/T 3232—2025 非煤矿山企业安全风险分级管控和隐患排 查治理双重预防机制实施规范 2025 - 01 - 23发布 2025 - 04 - 22实施 山西省市场监督管理局 发布 DB 14/T 3232 —2025 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 风险分级管控 ................................ ................................ ....... 3 5 隐患排查治理 ................................ ................................ ....... 6 6 资料管理 ................................ ................................ ........... 8 7 信息化建设 ................................ ................................ ......... 8 8 持续改进 ................................ ................................ ........... 8 附录A（资料性） 风险分析评估记录 ................................ .................... 10 附录B（资料性） 风险分级管控清单 ................................ .................... 13 附录C（资料性） 风险告知样例 ................................ ........................ 14 附录D（资料性） 隐患排查项目清单 ................................ .................... 15 附录E（资料性） 隐患排查治理台账 ................................ .................... 16 参考文献 ................................ ................................ ............. 17 DB 14/T 3232 —2025 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》 的规定 起草。 本文件由山西省应急管理厅提出、组织实施和监督实施。 山西省市场监督管理局对 标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西安全生产标准化技术委员会（ SXS/TC01 ）归口。 本文件起草单位：太原理工大学、山西省应急管理研究院、太原中瑞德矿山科技有限公司、太原嘉 瑞信科技有限公司。 本文件主要起草人： 王飞、郗晓芳、范忠贤、程海明、范军霞、高亚斌、王刚、杨柯。 DB 14/T 3232 —2025 1 非煤矿山企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制 实施规范 1 范围 本文件规定了非煤矿山企业安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的术语和定义、风险 分级管控、隐患排查治理、文件管理、信息化建设和持续改进。 本文件适用于山西省非煤矿山企业风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 23694 风险管理术语 GB/T 24353 风险管理原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理风险评估技术 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 GB 35181 重大火灾隐患判定方法 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 风险 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严 重性的组合。 固有风险 不考虑现有管控措施的情况下，辨识对象存在的风险。 风险点 风险伴随的设施、 部位、 场所和区域， 以及在设施、 部位、 场所和区域实施的伴随风险的作业活动， 或以上两者的组合。 风险辨识 排查风险点内的辨识对象，识别其存在或伴随的风险的过程。 DB 14/T 3232 —2025 2 风险评估 以实现系统安全为目的，运用系统安全工程原理和方法，对已辨识风险进行风险分级， 分析评估发 生事故的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。 风险分布四色图 根据各风险点的风险等级，用红、橙、黄、蓝四种颜色分别标示重大风险、较大风险、一般风险和 低风险的风险等级分布图。 风险分级管控 根据风险事件可能造成的后果严重程度确定不同管控层级的风险管控方式。 事故隐患 事故隐患也称隐患，是指非煤矿山企业违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管 理制度的规定，或者安全风险管控不到位导致可能发生事故的人的不安全行为、物的不安全状态、作业 环境的不良和管理上的缺陷。 重大事故隐患 是指在生产经营过程中，存在的危害程度较大 ，应当全部或局部停产停业，并经过一定时间整改 治理方能排除的隐患，或者因外部因素致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 一般事故隐患 是指在生产经营过程中，存在的危害程度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 隐患排查 对事故隐患进行排查的行为和过程。 隐患治理 指消除或控制隐患的活动或过程。 双重预防机制 非煤矿山企业通过建立安全风险分级管控和隐患排查治理机制，健全完善并落实安全风险辨识评 估、分级管控和事故隐患排查治理等制度，从组织、制度技术、应急等 方面对安全风险进行有效管控， 及时消除隐患，预防事故发生的有效工作机制。 非煤矿山 开采金属矿石以及作为石油化工原料、建筑材料、辅助原料、耐火材料及其他非金属矿物（煤炭除 外）的矿山和尾矿库。 选矿厂 被用作或可以被用作选矿的土地建筑物和作业场所，从原矿中获取品位较高的精矿（俗称精粉）的 工厂。包括具有独立法人的选矿厂和隶属于矿山企业的选矿车间。 尾矿库 DB 14/T 3232 —2025 3 筑坝拦截谷口或围地构成的用以贮存金属非金属矿山尾矿的场所。 赤泥库 赤泥库是用来储存赤泥防止其渗漏的场所。 4 风险分级管控 风险点确定 4.1.1 风险点确定应当遵循“便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。 4.1.2 非煤矿山企业可根据生产实际情况、设备分布、管理状态等灵活进行风险点确定。 4.1.3 作业活动风险点进行确定时应该包含所有常规和非常规作业活动。 4.1.4 风险点确定应发动全员参与，对安全生产全过程的风险点名称、风险类型、覆盖范围以及潜在 事故类型进行全方位排查确定，建立风险点台账。 风险辨识 4.2.1 辨识范围 风险的辨识过程中应充分考虑人、 物、 环境以及管理因素的影响， 涵盖生产范围内所有的作业活动、 设备设施，包括但不限于以下范围： a) 规划、设计（重点是新、改、扩建项目）和建设、投产、运行等阶段； b) 常规和非常规作业活动； c) 事故及潜在的紧急情况； d) 所有进入作业场所人员的活动； e) 原材料、产品的运输和使用过程； f) 作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； g) 工艺、设备、管理、人员、位置等变更； h) 丢弃、废弃、拆除与处置； i) 气候、地质及环境影响等。 4.2.2 辨识方法 风险辨识宜选用但不限于以下方法： a) 安全检查表（ SCL）； b) 工作危害分析（ JHA）。 风险评估