ICS 13.100 CCS C 75 14 山西省 地方标准 DB 14/T 3231—2025 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预 防机制建设通则 2025 - 01 - 23发布 2025 - 04 - 22实施 山西省市场监督管理局 发布 DB 14/T 3231 —2025 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 基本要求 ................................ ................................ ........... 2 5 风险分级管控 ................................ ................................ ....... 3 6 隐患排查治理 ................................ ................................ ....... 6 7 资料管理 ................................ ................................ ........... 8 8 信息化建设 ................................ ................................ ......... 8 9 持续改进 ................................ ................................ ........... 9 附录 A（资料性） 安全检查表（ SCL） ................................ .................. 10 附录 B（资料性） 工作危害分析（ JHA） ................................ ................ 11 附录 C（资料性） 事故树分析（ FTA） ................................ .................. 12 附录 D（资料性） 预先危险性分析（ PHA） ................................ ............. 13 附录 E（资料性） 事件树分析（ ETA） ................................ .................. 14 附录 F（资料性） 故障模式和影响分析（ FMEA） ................................ ........ 15 附录 G（资料性） 危险和可操作性分析（ HAZOP） ................................ ....... 16 附录 H（资料性） 风险矩阵法（ LS） ................................ ................... 17 附录 I（资料性） 作业条件危险性分析（ LEC） ................................ .......... 20 参考文献 ................................ ................................ ............. 22 DB 14/T 3231 —2025 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的 规定 起草。 本文件由山西省应急管理厅提出、组织实施和监督实施。 山西省市场监督管理局对 标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西安全生产标准化技术委员会（ SXS/TC01 ）归口。 本文件起草单位：太原理工大学、山西省应急管理研究院、太原中瑞德矿山科技有限公司、太原嘉 瑞信科技有限公司。 本文件主要起草人：王飞、郗晓芳、范忠贤 、程海明、范军霞、李子文、高亚斌、杨学军、王刚、 杨柯。 DB 14/T 3231 —2025 1 安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设通则 1 范围 本文件规定了生产经营单位安全风险分级管控和隐患排查治理机制建设的术语和定义、基本要求、 风险分级管控 、隐患排查治理、资料管理、 信息化建设和持续改进。 本文件适用于山西省内各行业生产经营单位安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设 工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB 6441 生产经营单位 职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 23694 风险管理术语 GB/T 24353 风险管理原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理风险评估技术 GB/T 33000 生产经营单位 安全生产标准化基本规范 GB 35181 重大火灾隐患判定方法 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 风险 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害、健康损害、财产损失或环境危害的严 重性的组合。 固有风险 不考虑现有管控措施的情况下，辨识对象存在的风险。 剩余风险 采取风险管控措施后的风险。 风险点 风险伴随的设施、 部位、 场所和区域， 以及在设施、 部位、 场所和区域实施的伴随风险的作业活动， 或以上两者的组合。 风险辨识 DB 14/T 3231 —2025 2 排查风险点内的辨识对象，识别其存在或伴随的风险的过程。 风险评估 以实现系统安全为目的，运用系统安全工程原理和方法，对已辨识风险进行风险分级，分析评估发 生事故的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。 风险分布四色图 根据各风险点的风险等级，用红、橙、黄、蓝四种颜色分别标示重大风险、较大风险、一般风险和 低风险的风险等级分布图。 风险管控措施 为将风险降低至可接受程度所采取的消除、隔离、控制的方法和手段。 风险分级管控 根据风险事件可能造成的后果严重程度确定不同管控层级的风险管控方式。 事故隐患 事故隐患也称隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管 理制度的规定，或者安全风险管控不到位导致可能发生事故的物的不安全状态、人的不安全行为、作业 环境的不良和管理上的缺陷。 重大事故隐患 是指在生产经营过程中，存在的危害程度较大 ，应当全部或局部停产停业，并经过一定时间整改治 理方能排除的隐患，或者因外部因素致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 一般事故隐患 是指在生产经营过程中，存在的危害程度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 隐患排查 对事故隐患进行排查的行为和过程。 隐患治理 指消除或控制隐患的活动或过程。 双重预防机制 生产经营单位通过建立安全风险分级管控和隐患排查治理机制，健全完善并落实安全风险辨识评 估、 分级管控和事故隐患排查治理等制度， 从组织、 制度、 技术、 应急等方面对安全风险进 行有效管控， 及时消除隐患，预防事故发生的有效工作机制。 4 基本要求 自主建设 DB 14/T 3231 —2025 3 生产经营单位应根据自身实际，强化过程管理，抓住关键环节，自主建立完善安全风险分级管控和 隐患排查治理机制，落实 生产经营单位 主体责任，对安全风险全面管控，对事故隐患实行闭环治理，构 建安全生产长效机制。 目标管理 生产经营单位应制定双重预防机制建设和运行目标以保持和持续改进双重预防机制。建设和运行 目标包括但不限于风险管控、隐患排查治理、机制改进等方面的指标，目标应符合以下要求： a) 符合安全生产理念 ； b) 目标应明确具体，可衡量，应 有反馈机制和奖惩机制 ； c) 符合本单位安全生产实际。 设置机构 生产经营单位应成立由主要负责人牵头的双重预防机制建设的工作机构