ICS 03.120.10 CCS X00 14 山西省 地方标准 DB 14/T 3186—2024 大型连锁食品销售企业体系检查工作规范 2024 - 12 - 31发布 2025 - 03 - 31实施 山西省市场监督管理局 发布 DB 14/T 3186 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ .................. II 1 范围 ................................ ................................ ................. 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ .......1 3 术语和定义 ................................ ................................ ........... 1 4 总则 ................................ ................................ ................. 1 5 检查组要求 ................................ ................................ ........... 1 6 检查准备 ................................ ................................ ............. 2 7 检查实施 ................................ ................................ ............. 3 8 问题整改 ................................ ................................ ............. 5 9 报告编制 ................................ ................................ ............. 5 10 文书归档 ................................ ................................ ............ 5 附录A（规范性） 体系检查工作流程 ................................ ....................... 6 附录B（资料性） 体系检查实施方案式样 ................................ ................... 7 附录C（资料性） 通知企业相关记录式样 ................................ ................... 9 附录D（资料性） 检查实施阶段相关记录式样 ................................ .............. 12 参考文献 ................................ ................................ .............. 18 DB 14/T 3186 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由山西省市场监督管理局提出并组织实施。 山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西省食品流通监管标准化技术专家组（ SXS/SWG10 ）归口。 本文件起草单位：山西省市场监督管理局食品流通监督管理处、中国船级社质量认证有限公司。 本文件主要起草人：王劲风、陈昌、程万强、王晓苗、张雅玲、罗霄、邓涛、朱海新。 DB 14/T 3186 —2024 1 大型连锁食品销售企业体系检查工作规范 1 范围 本文件规定了大型连锁食品销售企业体系检查（简称“体系检查”）工作的总则、检查组要求、检 查准备、检查实施、问题整改、报告编制、文书归档等内容。 本文件适用于对山西省行政区域内大型连锁食品销售企业（简称“企业”）组织开展的体系检查工 作。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 大型连锁食品销售企业 由同一品牌连锁经营，从业人员超过 300人且年销售收入在 20000万元以上的食品销售企业。通常 由企业总部，仓储、配送中心和门店（含跨省 /市）等位点组成。 体系检查 由市场监督管理部门组织，依据食品安全相关法律法规、食品安全国家标准以及相关规范要求，对 大型连锁食品销售企业食品安全主体责任落实情况开展的系统性检查。 3.3 位点 在大型连锁食品销售企业经营活动中特定的位置。 4 总则 体系检查工作应严格按照规定的程序和方法执行，依法依规，确保检查工作客观、公正、独立、规 范、高效。 5 检查组要求 5.1 检查组由组长、检查员、观察员组成，需要时可配备技术专家。 5.2 检查组设组长 1名；检查员由市场监督管理部门从事食品销售监督检查、监督抽检、稽查执法等工 作的人员担任，一般为 3～5名；观察员由负责被检查企业位点日常监管的市场监督管理部门选派 1名监 管人员担任；技术专家可邀请高等院校、研究机构、检验机构、协会、第三方检查机构等单位有关专家 担任，人数不超过 3名。 5.3 检查组成员应满足以下条件： DB 14/T 3186 —2024 2 a）遵纪守法、廉洁正派、坚持原则、实事求是； b）具有3年以上相关工作经历； c）熟练掌握食品销售相关法律法规 、标准、规范及有关要求； d）具有较强的沟通能力和文字表达能力； e）具有较强的分析能力、判断能力和综合协调能力； f）身体健康，能够适应现场检查工作要求并按规定完成体系检查工作。 5.4 检查组职责 5.4.1 组长应至少履行以下职责： a）明确检查组成员的任务分工和责任； b）组织、督促指导检查组成员按计划推进检查工作，确保检查顺利完成； c）组织召开体系检查相关会议； d）组织协调解决体系检查中出现的重大问题； e）审定现场检查结论； f）组织起草并审定体系检查报告； g）组织各类材料的归档工作。 5.4.2 检查员应至少履行以下职责： a）服从组长安排，按照任务分工完成各项工作； b）按照检查方案、程序和要求执行现场检查任务； c）对检查结果的真实性及准确性负责，如实记录检查发现的问题，深入研判并客观公正地作出评 价。 5.4.3 观察员应至少履行以下职责： a）服从组长安排，全程参与位点体系检查工作； b）参加相关会议，记录体系检查发现的相关问题，在相应文书上签字； c）督促企业及时整改，跟踪整改情况并记录整改结果。 5.4.4 技术专家应至少履行以下职责： a）为体系检查工作提供专业培训； b）在体系检查中提供专业指导和建议。 6 检查准备 组建检查组 6.1.1 在体系检查开始前至少 5个工作日内组建检查组。 6.1.2 检查组实行组长负责制。 明确任务分工 6.2.1 组长应明确组内任务分工并组织检查组成员熟悉体系检查要求、工作纪律和工作流程等内容。体 系检查工作流程应符合附录 A的规定。 6.2.2 检查组成员签订体系检查工作承诺书并保留相关记录。 制定体系检查实施方案 6.3.1 检查组应至少在检查开始前 3个工作日编制完成体系检查实施方案。 《体系检查实施方案》式样 参见附录 B。 DB 14/T 3186 —2024 3 6.3.2 体系检查实施方案须报送派出市场监督管理部门批准后方可实施。 通知企业 6.4.1 检查组应在体系检查开始前 2个工作日将《体系检查工作通知书》和《企业需提供检查材料清 单》送达企业。《体系检查工作通知书》式样参见附录 C.1，《企业需提供检查材料清单》式样参见附 录C.2。 6.4.2 企业接到通知书后，应填写《体系检查工作通知书签收单》，并在体系检查开始前 1日向检查组 提交所需的资料。《体系检查工作通知书签收单》式样参见附录 C.3。 召开行前会议 在体系检查开始前， 组长应组织检查组成员召开行前会议， 核对相关文件材料和设施设备是否齐备， 进一步熟悉检查材料，完成其他需要准备的工作。 7 检查实施 召开动员会 检查组召开动员会，组长主持，参加人员包括检查组的全体成员，企业的法定代表人、食品安全相 关负责人、食品安全总监、食品安全员等食品安全管理人员和其他相关人员。会议内容包括但不限于： a）介绍检查组成员，明确检查目的、时间安排、检查内容和检查方式等； b）宣读体系检查