ICS 03.140 CCS A 12 14 山西省 地方 标准 DB 14/T 3166—2024 知识产权交易服务规范 2024 - 10 - 18发布 2025 - 01 - 18实施 山西省市场监督管理局 发布 DB 14/T 3166 —2024 I 目次 前言 ................................ ................................ ................. II 1 范围 ................................ ................................ ............... 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ ..... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ......... 1 4 基本要求 ................................ ................................ ........... 2 5 服务流程 ................................ ................................ ........... 2 6 服务内容 ................................ ................................ ........... 4 7 交易中止或终结 ................................ ................................ ..... 5 8 交易档案管理 ................................ ................................ ....... 5 9 评价与改进 ................................ ................................ ......... 6 参考文献 ................................ ................................ .............. 7 DB 14/T 3166 —2024 II 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由山西省知识 产权局提出、组织实施和监督检查。 山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西省知识产权标准化技术委员会 （SXS/TC08）归口。 本文件起草单位：中知（山西）知识产权运营中心有限公司、山西省产权交易市场有限责任公司、 山西省交易集团股份有限公司。 本文件主要起草人：方浩宇、李文戈、赵钒廷、邵洁、梅婷、史玉英、陈忠彪。 DB 14/T 3166 —2024 1 知识产权交易服务规范 1 范围 本文件规定了知识产权交易服务相关的术语和定义、基本要求、服务流程、服务内容和评价与改进 等要求。 本文件适用于依法设立的、能够为知识产权交易提供配套服务的交易机构为知识产权交易相关方 提供的公开挂牌交易服务。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引 用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 18894 电子文件归档与电子档案管理规范 GB/T 34112 信息与文献 文件管理体系 要求 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 知识产权交易 具有民事行为能力的自然人、法人或非法人组织，对其拥有的知识产权在不同交易主体之间进行转 移和让渡的有偿交易行为。 3.2 交易方 参与知识产权交易的具有民事行为能力的自然人、法人或非法人组织。 3.3 转让方 拥有知识产权权属，以转让和许可等方式交易知识产权的交易方。 3.4 意向受让方 需要知识产权产权，且具有受让、合作意愿的交易方。 3.5 受让方 DB 14/T 3166 —2024 2 需要知识产权且已完成受让、权属变更行为的交易方。 3.6 公开挂牌交易 知识产权交易机构根据转让方申请，将信息在网站、公众号或其他公开媒体上发布信息，公开征集 意向受让方并确定受让方的交易方式。 4 基本要求 4.1 知识产权交易应遵循自愿平等、诚实信用和公开、公平、公正、择优的原则，参与知识产权 交易活动的交易方及知识产权交易机构应对所提供材料的真实性、完整性、有效性负责，无隐瞒、欺诈 或弄虚作假的行为。 4.2 知识产权交易机构应建立完备的交易工作制度，配备专业的知识产权交易服务人员，具备交 易受理、资料审核、信息发布、内容勘验、交易组织上竞价、资金结算、交易凭证出具以及交易结果公 示等服务能力。 4.3 知识产权交易机构应建立保密制度，对在交易过程中获取或者知悉的商业秘密、交易秘密、 个人信息等承担保密义务。 4.4 知识产权交易机构应制定交易档案管理制度和电子档案管理系统， 档案管理工作应符合 GB/T 34112 要求，电子档案管理应符合 GB/T 18894 要求，保证交易过程可追溯。 5 服务流程 交易服务流程 如图1所示。 DB 14/T 3166 —2024 3 注：本流程适用于交易标的、交易方式和交易底价明确的项目。 DB 14/T 3166 —2024 4 6 服务内容 6.1 受理交易申请 6.1.1 知识产权交易机构应在其网站及其他媒介向社会公开申请人提供需要的材料清单。 6.1.2 服务人员应对 申请人提交的材料齐全性进行核实，材料齐全的，应予以接受登记；不符合齐全 性要求的，应要求申请人补齐或重新提交。 6.2 审核申请材料 6.2.1 应在接收材料次日起 10个工作日内 ,对申请材料的规范性进行形式审核。 6.2.2 通过形式审核的应发布知识产权交易信息； 未通过的， 应将审核意见及时告知申请人。 6.3 发布交易信息 6.3.1 知识产权交易机构应在其 网站、公众号或其他公开媒体 上发布知识产权交易 信息。发布期限原 则上不少于 5个工作日。 6.3.2 交易信息应包括以下内容 ： —— 交易标的基本情况； —— 交易价格，例如转让方决策文件或定价依据等； —— 受让方资格条件； —— 交易方式的选择； —— 交易保证金的设置； —— 资金结算方式； —— 信息发布期限； —— 其它。 6.3.3 在信息发布期限内，未征集到意向受让方的，可依据转让方意愿延长公告发布期限。 6.3.4 在信息发布期限内， 不应变更转让公告中公布的内容。因特殊原因确需变更的，知识产权交易 机构应在转让方应提供变更行为决策文件 后，在原信息发布渠道进行公告，并重新计算公告期。 6.3.5 恢复或变更信息发布，发布期限应不少于原发布期限。 6.4 咨询查阅实勘 6.4.1 在信息发布期限内， 知识产权 交易机构应接受并配合意向受让方开展咨询答疑、档案查阅、 交 易标的实勘等工作。 6.4.2 意向受让方要求转让方对 知识产权 交易信息内容做出答复或解释的， 知识产权 交易机构应要求 转让方对相关问题给予答复。 6.4.3 知识产权 交易机构应做好意向受让方查阅 交易标的档案的登记工作，有保密要求的， 知识产权 交易机构应在保密措施下提供档案查阅服务。 6.4.4 意向受让方提出对 交易标的进行实勘的， 知识产权 交易机构应与转让方协商确定实勘方案，并 组织现场勘查。 6.5 登记受让意向 6.5.1 知识产权交易机构应对 信息发布期限内 提出申请的意向受让方进行登记，并对申请材料的规范 性进行形式审核。 符合要求的，应 予以登记确认； 不符合要求的，应要求意向受让方补齐或重新提交。 知识产权 交易机构应通过书面形式会同转让方对意向受让方进行资格确认。设置交易保证金的 交易标