ICS 03.140 CCS A 00 13 河北省 地方 标准 DB 13/T 6073—2025 专利分类分级管理指南 2025 - 04 - 03发布 2025 - 05 - 03实施 河北省市场监督管理局 发布 DB 13/T 6073 —2025 I 前言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由河北省知识产权局提出并归口。 本文件起草单位：河北科技大学、石家庄旭昌知识产权代理事务所（特殊普通合伙）、河北工 业大学、燕山大学、河北大学、河北师范大学、河北农业大学、石家庄铁道大学、华北理工大学、河 北工程大学、河北医科大学。 本文件主要起草人：赵莹、牛蕊、雷莹、尹梓如、李红实、郝连旺、李庆、曾艳丽、李保会、张 建超、邢宏伟、程东娟、申海涛。 DB 13/T 6073 —2025 1 专利分类分级管理指南 1 范围 本文件提出了开展专利分类分级管理的基本原则，给出了专利分类、专利分级、管理应用等方 面需要考虑的内容。 本文件适用于高等学校、科研组织对有效发明专利、实用新型专利开展专利分类分级管理，企 业可参照本文件开展专利管理工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用 文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单） 适用于本文件。 GB/T 21374 -2008 知识产权文献与信息 基本词汇 GB/T 42748 -2023 专利评估指引 3 术语和定义 GB/T 21374 -2008、GB/T 42748 -2023界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 专利分类 patent classif ication 将有效专利按照一定规则进行类别划分的过程。 专利分级 patent gradation 在专利分类的基础上，按照不同分类方式计算专利价值度，依据专利价值度分值进行专利级别 划分的过程。 创新主体 innovation organization 企业、高等学校、科研机构等科技创新活动的承担者。 4 基本原则 科学性 尊重客观事实和科技创新规律，符合技术成果渐进性和阶段性的特点。 适应性 适应创新主体当前专利基础、人员和结构，符合创新主体的发展特点。 周期性 结合技术领域特点、技术发展阶段等因素，定期动态调整专利类别、指标权重及专利级别，准 确反映专利技术 的实际情况。 操作性 结合实际情况，确定专利类别以选取适宜的权重，便于准确、客观、高效地得到专利价值度以 及对应的专利级别。 DB 13/T 6073 —2025 2 5 专利分类 分类方式 专利分类包括但不限于以下方式及方式的组合。 a) 以法律价值维度分类， 如： 按照专利正在经历的法律事件进行分类， 可分为经历无效专利、 涉诉专利、未经历无效或诉讼专利； b) 以技术价值维度分类， 如： 按照专利所属科技创新平台进行分类， 可分为国家级平台专利、 省级平台专利、市级平台专利；可按照专利技术的 IPC分类号、专利技术所属的战略新兴 产业或国民经济行业进行分类； c) 以经济价值维度分类，如：按照专利转化阶段进行分类，可分为已转化专利、拟转化专利、 拟放弃专利。 分类方法 采用分类信息标注法，即：专利分类前，由专利权人或专利发明人提供专利各分类方式下的相 关信息，相关信息的具体内容可参照附录 A；创新主体采取适宜方法对相关信息进行标注，并依据标 注信息按照 5.1中分类方式进行分类。 6 专利分级 专利分级指标 6.1.1 一级指标 一级指标包括法律价值、技术价值、经济价值 3项指标。 6.1.2 二级指标 6.1.2.1 法律价值 一级指标法律价值包括但不限于以下二级指标： ——权利稳定性； ——权利保护范围； ——侵权可判定性； ——依赖度。 6.1.2.2 技术价值 一级指标技术价值包括但不限于以下二级指标： ——技术先进性； ——技术替代性； ——技术适用范围； ——技术独立性； ——技术成熟度； ——技术领域发展态势。 6.1.2.3 经济价值 一级指标经济价值包括但不限于以下二级指标： ——剩余经济寿命； ——竞争态势； ——市场应用情况； ——专利运营状况； ——转化前景情况。 6.1.3 三级指标 DB 13/T 6073 —2025 3 6.1.3.1 概述 三级指标包括 47项核心指标，以及若干项扩展指标。核心指标和扩展指标根据指标项的普适性 及与专利价值度的相关性予以区分。核心指标是对专利价值度有重要影响的必要性指标；扩展指标 为可选指标，根据目标专利的类别、所属技术领域等选择使用。 核心指标包括 37项定量指标和 10项定性指标，定量指标通过专利相关的量化指标进行测算，定 性指标通过专家经验进行评价。 6.1.3.2 核心指标构成 核心指标构成主要包括以下内容。 a) 二级指标权利稳定性包括但不限于以下三级指标： 1) 专利有效性； 1) 同族专利数； 2) 同族专利专利权人情况； 3) 复审无效情况； 4) 功能性限定用语。 b) 二级指标权利保护范围包括但不限于以下三级指标： 1) 不可规避性； 2) 权利要求合理性； 3) 独立权利要求保护主题； 4) 组合布局。 c) 二级指标侵权可判定性包括但不限于以下三级指标： 1) 权利要求类型和技术特征属性； 2) 量化技术指标。 d) 二级指标依赖度包括但不限于以下三级指标： 1) 专利实施依赖度； 2) 专利申请人占比。 e) 二级指标技术先进性包括但不限于以下三级指标： 1) 技术问题重要性； 2) 技术原创性； 3) 专利技术来源； 4) 技术效果； 5) 专利被引次数； 6) 专利引证数量。 f) 二级指标技术替代性的三级指标包括但不限于替代技术方案数量。 g) 二级指标技术适用范围包括但不限于以下三级指标： 1) 技术领域数量； 2) 技术领域范围。 h) 二级指标技术独立性的三级指标包括但不限于配套技术依存度。 i) 二级指标技术成熟度的三级指标包括但不限于技术发展阶段。 j) 二级指标技术领域发展态势包括但不限于以下三级指标： 1) 技术生命周期； 2) 行业发展趋势； 3) 专利申请活跃度； 4) 技术领域热度。 k) 二级指标竞争态势包括但不限于以下三级指标： 1) 防御性； 2) 控制力； 3) 竞争对手情况。 l) 二级指标市场应用情况包括但不限于以下三级指标： DB 13/T 6073 —2025 4 1) 销售收益； 2) 市场占有率； 3) IPC的市场供给量； 4) IPC的市场需求量； 5) IPC的市场需求率； 6) IPC的本单位供给量； 7) IPC的本单位转化量； 8) IPC的本单位转化率； 9) 政策适应性。 m) 二级指标专利运营状况包括但不限于以下三级指标： 1) 转让许可情况； 2) 融资保险情况； 3) 诉讼仲裁情况。 n) 二级指标转化前景情况包括但不限于以下三级指标： 1) 发明人数； 2) 专利权人数量； 3) 专利权人类型。 专利分级指标示例见附录 B。 6.1.4 附加项 设立附加项的目的在于突出核心技术专利布局和专利转化运用的导向。附加项主要包括专利是 否为关键核心技术攻关等重大创新成果，专利是否为标准必要专利等对产业具有控制力的专利，以 及是否获得国家级科技或专利奖项等指标。 专利价值度计算 专利价值度计算按照以下步骤进行： a) 针对不同的专利分类方式，确定指标体系中的指标构成； b) 针对不同的专利分类方式，确定指标体系中各指标的权重： 1) 以法律价值维度作为首要分类方式的，可适当提高法律价值权重； 2) 以技术价值维度作为首要分类方式的，可适当提高技术价值权重； 3) 以经济价值维度作为首要分类方 式的，可适当提高经济价值权重。 c) 根据赋值标准，确定各指标的赋值； d) 根据指标体系中各指标的赋值及其权重计算专利法律价值度、技术价值度和经济价值度的 基础分， 根据附加项的赋值计算附加分， 基础分和附加分加权求和后的总分为专利价值度； 一般情况下，已授权专利的价值度不应为 0。 专利价值度按照公式（ 1）～公式（2）进行计算： PVD=PVD B+PVD E ……………………………… …（ 1） 式中： PVD ——专利价值度； PVD B——专利价值度的基础分； PVD E——专利价值度的附加分。 PVD B=α× LVD+β× TVD+γ× EVD ………………… ……（ 2） 式中： α ——法律价值度的权重；