ICS 03.140 A 10 DB22 吉 林 省 地 方 标 准 DB 22/T 2504—2016 专利信息检索服务规范 Patent information retrieval service specification 2016 - 12 - 09 发布 吉林省质量技术监督局 2017 - 03 - 01 实施 发 布 DB22/T 2504—2016 前 言 本标准按照GB/T 1.1-2009给出的规则起草。 本标准由吉林省知识产权局提出并归口。 本标准起草单位：吉林省标准研究院。 本标准主要起草人：韩雪、刘连芳、张红杰、杨明、房超群、李伟、吕晓波、迟丽华。 I DB22/T 2504—2016 专利信息检索服务规范 1 范围 本标准规定了专利信息服务的术语和定义、服务机构、服务内容、服务流程、专利信息检索服务、 专利信息检索报告撰写要求、服务绩效评估。 本标准适用于专利信息检索服务相关的企事业单位及科研机构。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文 件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 21374 知识产权文献与信息 基本词汇 3 术语和定义 GB/T 21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。为了便于使用以下重复列出了GB/T 21374 中的一些术语和定义。 3.1 专利信息 patent retrieval 人类从事一切专利活动所产生的相关信息的总和，集技术、法律、经济信息于一体，是一种复合型 的信息源，包括文献型专利信息和非文献型专利信息。 3.2 检索 seach 查检寻找图书、资料等。在知识产权领域，系为判断发明、实用新型或外观设计的新颖性和创造性， 或为确定商标是否满足注册条件，查找与其相关的现有技术、抵触申请或在先权利的行为。 [GB/T 21374-2008，定义3.1.18] 3.3 对比检索 contrast retrieval 也称专利技术方案检索，是针对某一特定技术领域中采用特定技术手段解决特定技术问题的一种具 体技术应用方案，检索包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物，其目的是找出影响被检索 技术方案的新颖性或创造性对比文件。 3.4 专题检索 special information retrieval 也称专利技术主题检索，是针对具有某一相同特定技术领域或某一相同特定技术领域内相同特定技 术范围的多个技术方案集合的技术主题，检索专利文献，其目的是找到与被检索技术主题相关的参考文 献。 1 DB22/T 2504—2016 3.5 法律状态检索 legal state retrieval 对一项专利或专利申请当前所处的状态所进行的检索，其主要目的是了解该项专利是否授权，授权 专利是否有效，专利权是否转移，是否存在许可备案情况，以及与法律状态相关的信息。 3.6 同族专利检索 equivalent Search 以某一专利或专利申请为线索，查找与其同属于一个专利族的所有成员的过程。同族专利检索的信 息特征主要是：申请号（包括优先申请号）和文献号。同族专利检索得到的信息为同属于一个专利族的 所有成员的文献号。 3.7 专利引文检索 patent citation Index 查找特定专利所引用或被引用的信息的过程，其目的是找出专利文献中刊出的申请人在完成发明创 造过程中曾经引用过的参考文献或专利审查机构在审查过程中由审查员引用过并被记录在专利文献中 的审查对比文件，以及被其它专利作为参考文献或审查对比文件所引用并记录在其它文献中的信息。 3.8 专利相关人检索 patent related person retrieval 查找某申请人（优先权人）或专利权人或发明（设计）人等拥有的或某代理人、代理机构代理的专 利或专利申请的过程。 3.9 专利信息检索报告 patent search report 服务机构通过专利信息检索服务形成的专利信息检索报告。 4 服务机构 4.1 工作条件 服务机构应具备以下工作条件： a) 应具有固定的办公场所； b) 应配备计算机、网络通讯和宽带接入等硬件信息基础设施； c) 应拥有满足服务对象实际需求的专利检索或分析软件等工具。 4.2 人力资源 服务机构应拥有为服务对象提供专利信息检索服务的专利从业人员。具体要求如下： a) 专利信息服务人员职责明确； b) 专利信息服务人员宜具有理工科背景，或具有法律或管理等学科背景； c) 专利信息服务人员应经过与专利信息服务相关的专业培训。 4.3 信息资源 服务机构应具有稳定获取主要国家和地区的专利文献信息资源的能力。专利文献信息资源获取方式 可选择但不限于以下任何一种: a) 建立专利信息数据库； b) 配置专利信息数据资源镜像系统； c) 授权访问国内外商业专利数据库信息资源； 2 DB22/T 2504—2016 d) 远程调用主要国家、地区或者国际组织的专利管理部门建立的免费专利信息数据库的信息资 源。 4.4 信息安全 服务机构应保证专利信息服务过程与结果的信息安全，包括服务对象个人信息、服务机构在服务过 程中所获取的服务对象的技术、商业机密等信息。 5 服务内容 服务机构提供的专利信息检索服务可包括但不限于以下任何一种： a) 对比检索； b) 专题检索； c) 法律状态检索； d) 同族专利检索； e) 专利引文检索； f) 专利相关人检索。 6 服务流程 6.1 业务接洽 6.1.1 服务机构与服务对象进行业务接洽时，应对服务对象进行利益冲突核查，当服务对象需要委托 的业务与本机构已经完成或者正在进行的专利信息服务业务存在利益冲突时，不得接受在后的委托。 6.1.2 经核实不存在利益冲突，且服务对象确认与服务机构建立委托服务关系的，服务机构应与委托 人签订委托合同。 6.2 签订合同 服务机构与服务对象签订的专利信息服务委托合同至少应包括以下内容： a) 专利信息服务目的； b) 专利信息检索范围，包括地域、时间等； c) 需要服务对象提供相关资料的内容、形式和时间； d) 服务机构委派的人员与职责； e) 专利信息服务的预计进度与完成时间； f) 专利信息服务的费用与支付方式； g) 专利信息服务成果的验收方式； h) 保密责任。 6.3 建立档案 服务机构在接洽业务之后，应建立专利信息服务档案。专利信息服务档案应包括服务对象基本信息， 并在确立服务合同关系后，完善专利信息服务委托合同内容、专利信息服务流程记录与专利信息服务结 果。 6.4 确定并实施服务方案 3 DB22/T 2504—2016 服务机构应根据服务委托人提出的检索需求以及提供的相关资料，为委托人设计服务方案，并在委 托人确认后按第7章、第8章的要求开展服务。 6.5 出具报告 服务机构应在约定的时间内完成检索工作并按约定的方式向委托人提供服务结果。约定提供检索报 告的，报告的编制应符合第8章的要求，同时应注明完成日期，由主办人签名，并由服务机构盖章。 7 专利信息检索服务 7.1 对比检索 7.1.1 确定检索主题 7.1.1.1 服务机构应确定技术方案的所属技术领域，必要时应扩展到功能类似的技术领域。 7.1.1.2 服务机构应确定技术方案的基本检索要素及其相互关系，必要时除依据权利要求的技术方案 之外，还应依据说明书全文。 7.1.1.3 服务机构应与服务委托人沟通，找出技术方案的关键点，确定检索主题。 7.1.2 确定检索策略 7.1.2.1 确定关键词、主题词 根据7.1.1确定的基本检索要素和检索主题确定关键词、主题词。 7.1.2.2 初步检索 服务机构应根据7.1.2.1给出的关键词、主题词进行初步检索，找到若干篇文献。 7.1.2.3 确定分类 服务机构应根据7.1.2.2初步检索的检索结果，找出所有与该技术主题相关的分类位置，确定国际 专利分类号，并根据分类号进行检索。 7.1.2.4 确定检索词 服务机构应按7.1.2.2初步检索结果中，找出该技术主题的同义词、近义词、缩略词或其他表述。 7.1.2.5 确定最终检索式 服务机构应根据7.1.2.3确定的分类号或7.1.2.4确定的检索词组成完整检索表达式进行检索，并结 合依据技术方案确定的关键点进一步缩小检索范围，解决查准问题，确定最终检索式。 7.1.3 获得检索结果 服务机构应符合7.1.2.5确定的检索表达式，并选择相应的数据库进行检索，找出相关对比技术文 献，获得检索结果。 7.1.4 作出检索结论 服务机构应对检索结果进行分类汇总，按照与特定技术方案相关，影响新颖性、创造性进行判断， 进而得出检索结论。 4 DB22/T 2504—2016 7.2 专题检索 7.2.1 确定初步检索词 服务机构应充分理解技术主题，对技术主题所属技术领域的背景情况做充分的了解与分析后，确定 初步检索词。 7.2.2 确定检索策略 7.2.2.1 确定分类号 服务机构应根据初步检索词进行初步检索，通过检索得到相关文献，并阅读若干篇初步检索文献的 著录项目，找出相应的分类，确定最相关的分类号。 7.2.2.2 确定检索词 服务机构应从初步检索结果中，找出该技术主题的同义词、近义词、缩略词或其他表述。 7.2.2.3 确定最终检索式 服务机构应根据7.2.2.1确定的分类号或7.2.2.2确定的检索词形成最终完整的检索表达式进行检 索。必要时可扩大检索范围，重点解决查全问题。 7.2.2.4 获得检索结果 通过上述检索策略，获得相关的技术文献，并分析检索结果。 7.3 法律状态检索 服务机构可根据检索对象确定检索系统，然后根据所检专利的号码确定检索表达式并进行检索，最 后根据检索结果获取法律状态，获取结果只做参考，必要时依据专利登记簿副本。 7.4 同族专利检索 服务机构可根据检索对象确定检索系统，然后根据所检专利的号码确定检索表达式并进行检索，最 后根据检索结果获得同族专利情况。 7.5 专利引文检索 服务机构可根据检索对象确定检索系统，然后根据所检专利的号码确定检索表达式并进行检索，最 后根据检索结果获得专利引文情况。 7.6 专利相关人检索 服务机构可根据检索对象确定检索系统，然后根据所检的申请人（优先权人）、专利权人、受让人、 发明（设计）人、代理人、代理机构等信息确定检索表达式并进行检索，最后根据检索结果获得相关人 的专利相关情况。 8 专利信息检索报告撰写要求 服务机构通过专利信息检索服务形成的专利信息检索报告，应包括但不限