ICS 03.160 CCS A 00 泰 DB3212 州 市 地 方 标 准 DB3212/T 1088—2021 市场监管领域行政执法轻罚不罚实施规范 2021-11-12 发布 2021-11-12 实施 泰州市市场监督管理局 发 布 DB3212/T 1088—2021 前 言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件由泰州市市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：泰州市市场监督管理局。 本文件主要起草人：唐龙础、张洁、陈伟、阮文慧、李兴正、刘松桂、潘舒、顾莉。 I DB3212/T 1088—2021 市场监管领域行政执法轻罚不罚实施规范 1 范围 本文件规定了市场监管行政执法轻罚不罚的执法原则、执法要求、裁量规则等。 本文件适用于市场监管部门对市场监管领域违法行为实施不予、从轻、减轻行政处罚工作。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 不予行政处罚 no administrative punishment 指因法定原因对特定违法行为不实施行政处罚。 3.2 从轻行政处罚 lighter administrative punishment 指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。 3.3 减轻行政处罚 reduce administrative punishment 指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几 种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处时不并处；也包括在法定最低罚款限值以下确定 罚款数额。 4 执法原则 4.1 合法原则 依据法定权限，遵守法定程序，符合法律、法规、规章规定要求。 4.2 客观全面原则 客观、全面收集证据，真实反映案件事实，保障当事人合法权益。 4.3 过罚相当原则 以事实为依据，处罚的种类和幅度与违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度等相当。 4.4 处罚与教育相结合原则 兼顾纠正违法行为和教育当事人，引导当事人自觉守法。 4.5 综合裁量原则 综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展水平、当事人主客观情况等相关因素，实现法律效果、 社会效果、政治效果的统一。 4.6 公开原则 1 DB3212/T 1088—2021 严格落实行政执法公示制度，实现行政执法信息全流程公开。及时制修订不予、从轻、减轻行政处 罚事项清单，及时向社会公开。 5 执法要求 5.1 实施市场监管从轻、减轻、不予行政处罚时，应严格履行立案、调查、审核、集体讨论等执法程 序，执法工作应当符合《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政强制法》、《市场监督 管理行政处罚程序规定》等法律法规规章的要求。 5.2 执法人员应当全面、客观、公正、及时进行案件调查，收集、调取证据，对涉及不予、从轻、减 轻行政处罚关键证据的取证过程推行全程音像记录。对市场主体提出的问题、意见及时响应，依法解答。 5.3 作出从轻、减轻、不予行政处罚决定的，应详细说明自由裁量的事实和理由。 5.4 对于不予行政处罚的轻微违法行为，应当通过责令改正、批评教育、指导约谈等措施，促进市场 主体依法合规开展生产经营活动。 5.5 行政执法中发现属于鼓励创新的新技术、新产业、新业态、新模式范畴的，应及时通报监管处室， 由其针对性质、特点分类制定和实行相应的监管规则和标准，实行包容审慎监管。 5.6 执法过程中应认真落实行政执法公示、执法全过程记录、重大执法决定法制审核制度要求。 6 裁量规则 6.1 行政处罚自由裁量时，应综合考虑违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度以及当事人主观 过错等因素做出决定。 6.2 有下列情形之一的，应依法不予行政处罚： a) 不满十四周岁的人有违法行为的； b) 精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时有违法行为的； c) 违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的； d) 当事人有证据足以证明没有主观过错的（法律、行政法规另有规定的从其规定）； e) 违法行为在二年内未被发现的（涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，期限延长 至五年。法律另有规定的除外）； f) 其他依法应当不予行政处罚的。 6.3 初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以依法不予行政处罚。 6.4 有下列情形之一的，应依法从轻或者减轻行政处罚 ： a) 已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的； b) 主动消除或者减轻违法行为危害后果的 ； c) 受他人胁迫或者诱骗实施违法行为的； d) 主动供述市场监管部门尚未掌握的违法行为的； e) 配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的； f) 法律、法规、规章规定其他应当从轻或者减轻行政处罚的。 6.5 有下列情形之一的，可依法从轻或者减轻行政处罚 ： a) 尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智力残疾人有违法行为的 b) 积极配合市场监管部门调查，如实陈述违法事实并主动提供证据材料的 ； c) 违法行为轻微，社会危害性较小的 ； d) 在共同违法行为中起次要或者辅助作用的 ； e) 当事人因残疾或者重大疾病等原因生活确有困难的 ； f) 其他依法可以从轻或者减轻行政处罚的。 6.6 违法行为轻微，应结合下列因素综合认定： a) 违法行为持续时间较短； b) 没有违法所得或者违法所得金额较小； c) 社会危害性较小； d) 存在主动改正或者及时中止违法行为、主动消除或者减轻违法行为危害后果、配合市场监督管 理部门查处违法行为有立功表现等情节； 2 DB3212/T 1088—2021 e) 法律、法规、规章规定的其他因素。 6.7 从轻处罚的罚款的数额在从最低限到最高限这一幅度中较低的 30%部分。 6.8 当事人既有从轻或者减轻行政处罚情节，又有从重行政处罚情节的，市场监管部门应结合案件情 况综合考虑后作出裁量决定。 7 轻罚、不罚事项 7.1 7.2 从轻处罚、减轻处罚事项、条件及自由裁量幅度详见附录 A。 不予处罚事项及条件详见附录 B。 3 DB3212/T 1088—2021 A 附 录 A （规范性） 市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单 A.1 市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单见表A.1。 表 A.1 序 号 1 2 4 违法行为 广告主在其经营 场所或者利用自 有媒体发布自有 商品或者服务广 告 使 用 “ 国 家 级 ”“ 最 高 级 ”“ 最 佳”等用语 通过大众传播媒 介首次发布的广 告未显著标明“广 告”字样，但能够 使消费者辨明其 为广告 市场监管领域一般违法行为从轻处罚事项及条件清单 从轻处罚条件 违法事实清楚， 当场可以查实， 且当事人及时改 正，主动消除或 者减轻危害后果 或者有其他法定 从轻处罚情节的 违法事实清楚， 当场可以查实， 且当事人及时改 正，主动消除或 者减轻危害后果 或者有其他法定 从轻处罚情节的 法 律 依 据 自由裁量处罚幅度 《广告法》第九条第三项 广告不得 有下列情形： （三）使用“国家级”、“最 高级”、“最佳”等用语；《广告法》第 五十七条第一项有下列行为之一的， 由市场监督管理部门责令停止发布广 告，对广告主处二十万元以上一百万 元以下的罚款，情节严重的，并可以 吊销营业执照，由广告审查机关撤销 广告审查批准文件、一年内不受理其 广告审查申请；对广告经营者、广告 发布者，由市场监督管理部门没收广 告费用，处二十万元以上一百万元以 下的罚款，情节严重的，并可以吊销 营业执照、吊销广告发布登记证件： （一）发布有本法第九条、第十条规 定的禁止情形的广告的。 《江苏省广告条例》第十二条第一款 1.责令停止发布广告；2.处 20 广告中不得使用“国家级”“最高级”“最 万元以上 44 万元以下的罚款。 佳”以及其他词义相同、类似的用语， 直接或者间接地介绍所推销的商品或 者服务。 《江苏省广告条例》第五十二条违反 本条例规定，《中华人民共和国广告 法》等法律、行政法规已有处罚规定 的，按照其规定执行。 《江苏省广告条例》第五十九条第一 项 有下列情形之一，违法事实清楚， 当场可以查实，且当事人及时改正， 主动消除或者减轻危害后果的，依法 从轻、减轻处罚；违法行为轻微并及 时纠正，没有造成危害后果的，依法 不予处罚： （一）广告主在其经营场所 或者利用自有媒体发布自有商品或者 服务广告使用“国家级”“最高级”“最 佳”等用语的。 《广告法》第十四条第一款 广告应 当具有可识别性，能够使消费者辨明 其为广告。 《广告法》第五十九条第三款 广告 违反本法第十四条规定，不具有可识 1.责令改正；2.处 3 万元以下罚 别性的，或者违反本法第十九条规定， 款。 变相发布医疗、药品、医疗器械、保 健食品广告的，由市场监督管理部门 责令改正，对广告发布者处十万元以 下的罚款。 DB3212/T 1088—2021 通过大众传播媒 介首次发布的广 告未显著标明“广 告”字样，但能够 使消费者辨明其 为广告 违法事实清楚， 当场可以查实， 且当事人及时改 正，主动消除或 者减轻危害后果 或者有其他法定 从轻处罚情节的 3 广告中涉及专利 产品或者专利方 法，未标明专利号 或者专利种类，但 专利是有效 违法事实清楚， 当场可以查实， 且当事人及时改 正，主动消除或 者减轻危害后果 或者有其他法定 从轻处罚情节的 4 已取得药品、医 疗、医疗器械、保 健食品、特殊医学 用途配方食品、农 药、兽药以及其他 依法需要审查的 广告的审查批准 文号，但未标注 违法事实清楚， 当场可以查实， 且当事人及时改 正，主动消除或 者减轻危害后果 或者有其他法定 从轻处罚情节的 《江苏省广告条例》第七条第一款 广告应当具有可识别性，能够使消费 者辨明其为广告。广播电台、电视台、 报刊出版单位、互联网信息服务提供 者等大众传播媒介发布的广告，应当 显著标明“广告”。互联网付费搜索广 告应当与自然搜索结果明显区分。 《江苏省广告条例》第五十二条 违 反本条例规定， 《中华人民共和国广告 法》等法律、行政法规已有处罚规定 的，按照其规定执行。 《江苏省广告条例》第五十九条第二 项 有下列情形之一，违法事实清楚， 当场可以查实，且当事人及时改正， 主动消除或者减轻危害后果的，依法 从轻、减轻处罚；违法行为轻微并及 时纠正，没有造成危害后果的，依法 不予处罚： （二）通过大众传播媒介首 次发布的广告未显著标明“广告”字 样，但能够使消费者辨