IICS03.100.01 CCSA20 21 辽宁省地方标准 DB21/T3856—2023 经营者反垄断合规导则 Directivesforanti-monopolycomplianceofundertakings 2023-10-30发布 2023-11-30实施 辽宁省市场监督管理局  发布 DB21/T3856—2023 I目次 前言..................................................................................II 引言.................................................................................III 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4组织架构.............................................................................2 4.1治理机构.........................................................................2 4.2管理机构.........................................................................2 4.3反垄断合规管理机构...............................................................3 4.4员工.............................................................................3 5风险管理.............................................................................3 5.1总体原则.........................................................................3 5.2特殊领域合规提示.................................................................3 5.3风险识别.........................................................................4 5.4风险评估.........................................................................5 5.5风险提醒.........................................................................5 5.6风险控制.........................................................................5 5.7风险处置.........................................................................7 6支持保障.............................................................................8 6.1合规管理制度.....................................................................8 6.2合规管理队伍.....................................................................9 6.3信息化建设.......................................................................9 6.4合规文化培育.....................................................................9 7评价与改进..........................................................................10 7.1绩效评价........................................................................10 7.2纠正措施........................................................................10 7.3持续改进........................................................................10 参考文献........................................................................11 DB21/T3856—2023 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由辽宁省市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：沈阳工业大学、辽宁省检验检测认证中心、沈阳鼓风机集团有限公司、沈阳市电 子商务协会。 本文件主要起草人：郭显国、袁日新、王丽华、吉海涛、张健、梁爽、王凯、曾巍。 本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可以通过来电和来函等方式进行反馈， 我们将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。 归口管理部门通讯地址沈阳市皇姑区崇山中路55号，联系电话024-96315-1-1903。 文件起草单位通讯地址沈阳经济技术开发区沈辽西路111号，联系电话024-25496582。 DB21/T3856—2023 III引言 本文件运用PDCA管理循环理念和方法，梳理和完善经营者反垄断合规管理体系，对最高管理者、合 规管理机构、风险管理、支持保障、评价改进等方面提出了明确要求。 本文件致力于帮助经营者快速熟悉反垄断法律法规的基本要求，准确识别和控制反垄断合规风险， 建立健全反垄断合规管理制度，提高经营者反垄断合规管理水平，增强经营者依法依规参与市场竞争的 意识和能力，预防和降低经营者的反垄断合规风险，减少法律纠纷，营造公平竞争的市场秩序。 本文件可作为经营者开展反垄断合规管理活动的依据。经营者通过实施本文件，建立并运行反垄断 合规管理体系，既可使组织的行为合规，又可在需要时据此标准追溯组织是否符合本文件规定。 本文件可作为监管部门精准指导合规建设的参考，及时预防和制止违规违法行为的发生，倡导和培 育良好的合规文化。 本文件有利于经营者规范开展反垄断合规管理活动，提升经营者的治理能力和品牌形象，引导经营 者倡导公平竞争文化，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发展。 DB21/T3856—2023 1经营者反垄断合规导则 1范围 本文件规定了经营者开展反垄断合规管理工作涉及的组织架构、风险识别、风险评估、风险控制、 风险处置、支持保障、评价改进的要求。 本文件适用于经营者开展反垄断合规管理活动，也可作为监管部门开展反垄断合规倡导和激励的参 考等。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 经营者undertakings 从事商品生产、经营或者提供服务的自然人、法人和非法人组织。 [来源：《反垄断法》第十五条] 3.2 合规compliance 经营者及其员工的经营行为符合《反垄断法》等法律、法规、规章及其他规范性文件（以下统称反 垄断法相关规定）的要求。 [来源：国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》（2020-09-11）第3条] 3.3 合规风险compliancerisk 经营者及其员工因不符合反垄断法相关规定的行为，引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其 他负面影响的可能性。 [来源：国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》（2020-09-11）第3条] 3.4 合规管理compliancemanagement 以有效防控反垄断合规风险为目的，以经营者及其员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、 风险识别、风险评估、风险提醒、风险应对、考核评价、合规培训等管理活动。 [来源：国务院反垄断委员会《经营者反垄断合规指南》（2020-09-11）第3条] 3.5 最高管理者topmanagement 由治理机构（3.6）决定聘任或解聘的