ICS 03.140 CCS A 00 5109 四川省（遂宁市） 地方标准 DB 5109/T 20—2023 企业海外知识产权保护指南 Guidelines for Overseas Intellectual Property Protection of Enterprises 2023 - 10 - 24发布 2023 - 11 - 01实施 遂宁市市场监督管理局 发布 DB 5109/T 20— 2023 I 前言 本文件按照GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由遂宁市市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：遂宁市市场监督管理局。 本文件主要起草人：李玲、米凤琼、杜碧科、 陈娇。 本标准为首次发布。 DB 5109/T 20— 2023 1 企业海外知识产权保护指南 1 范围 本文件规定了企业海外知识产权的术语和定义、基本要求、风险防控保障与管理、风险防范、海 外知识产权纠纷应对、总结与改进。 本文件适用于企业海外知识产权保护工作。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。 GB/T 21374 -2008 知识产权文献与信息 基本词汇 GB/T 29490 企业知识产权合规管理体系 要求 ISO 56005 《创新管理 知识产权管理指南》（Innovation management — Tools and methods for intellectual property management — Guidance） 3 术语和定义 GB/T 21374 -2008界定的术语和定义适用于本文件。 3.1 知识产权 intellectual property 在科学技术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对个人的创造性劳动成果依法享有的专有权， 其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密、传统知识、遗传资源以及民间文艺等。 [来源：GB/T 21374 —2008，3.1.1] 3.2 代理人 agent 在知识产权领域，受申请人委托，在其授权范围内，以申请人的名义为申请人办理有关专利、商 标等事务的专业人员。 [来源：GB/T 21374 —2008，3.1.9] 3.3 商业秘密 trade secret 不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和 经营信息等商业信息。 [来源：GB/T 21374 —2008，3.1.22] 4 基本要求 DB 5109/T 20— 2023 2 4.1 机构 4.1.1 企业应设立知识产权管理部门，负责企业海外知识产权管理保护工作，具体职责包括但不限于： a) 海外知识产权管理制度体系制定； b) 制定与企业经营相结合的知识产权规划； c) 参与国际标准制定； d) 企业知识产权的挖掘，海外布局、申请、管理、运用和保护制度； e) 海外知识产权的许可、转让、宣传推广等管理； f) 对目标市场的知识产权法律法规、政策、标准、案例等的研究； g) 引进知识产权管理系统，建立海外知识产权风险监测预警机制和风险规避机制； h) 海外知识产权纠纷应对与处理； i) 开展海外知识产权的宣传与培训。 4.1.2 企业的知识产权管理部门，应与技术研发部门、法务部门协同配合，做好知识产权的创新、海 外布局与保护工作，推进企业知识产权战略实施落地。 4.2 人员 4.2.1 部门负责人 4.2.1.1 部门负责人的能力要求包括但不限于： a) 具备4.2.2.1的知识产权工作人员的基本能力； b) 具备审核和管理企业知识产权合同的能力； c) 具备协调企业各方解决海外知识产权争议和纠纷的能力； d) 具备统筹推进企业海外知识产权保护工作的能力。 4.2.1.2 部门负责人岗位职责包括但不限于： a) 建立企业海外知识产权保护体系，根据总体规划与年度计划，落实企业海外知识产权保护工 作，明确企业海外知识产权保护工作人员职责； b) 做好海外企业知识产权的挖掘与创新的管理工作； c) 组织对目标市场的知识产权环境进行评估，开展海外知识产权布局； d) 应按照GB/T 29490 与ISO 56005 的要求，充分利用知识产权管理部门预警信息，做好企业海 外知识产权风险监测和预警工作； e) 协调企业各方解决海外知识产权争议和纠纷。 4.2.2 知识产权工作人员 4.2.2.1 企业海外知 识产权部门应配备专（兼）职人员负责知识产权工作，并符合以下要求： a) 技术能力。了解企业所处行业领域的竞争格局和海外政策，熟悉行业领域有关基本技术，具备与海外知识产权相适应的专业知识和工作技能； b) 法律能力。熟悉企业主要目标市场的知识产权法律法规与知识产权保护环境； c) 风险意识。具备企业海外知识产权的风险感知意识，能够预先判断风险、规避风险并及时应对； d) 从业经验。熟悉海外知识产权保护应对工作流程，熟练开展应对工作。 4.2.2.2 知识产权工作人员岗位职责包括但不限于： a) 根据企业海外知识产权保护体系要求，积极落实总体规划与年度计划，推进企业海外知识产 DB 5109/T 20— 2023 3 权保护工作； b) 评估目标市场的知识产权环境，开展海外知识产权保护布局； c) 根据知识产权管理部门预警信息，做好企业海外知识产权风险监测和预警工作； d) 积极应对处理海外知识产权纠纷。 5 风险防控保障与管理 5.1 防控体系建设 5.1.1 应建立标准化工作流程。根据企业的发展需要、战略目标，明确职能职责、规范工作流程，提 高知识产权保护工作效率。 5.1.2 应建立知识产权管理体系。企业应按照 GB/T 29490 与ISO 56005 确定的知识产权管理体系， 建立完善有序、高效的知识产权管理体系，建立源头知识产权风险防范机制。 5.1.3 企业应建立海外知识产权保护制度，相关制度应包括但不限于： a) 知识产权创造、海外布局、管理、运用和保护制度； b) 知识产权风险监测及运用制度； c) 知识产权纠纷处理制度； d) 知识产权培训制度。 5.1.4 应提高企业内部知识产权保护意识。企业应通过对工作流程、内部政策和制度、知识产权管理 体系、海外知识产权保护制度的贯彻落实及宣传培训，提升企业内部知识产权保护意识。 5.2 知识产权风险管理 5.2.1 一般要求 企业在进入目标市场前，应充分了解目标市场的知识产权环境，包括法律法规、制度环境等，梳 理目标市场经营活动中的知识产权风险，同时要提高知识产权风险管理能力，做好应对预案。 5.2.2 风险识别 企业在目标市场经营活动过程中，对知识产权进行侵权行为风险识别（目标市场知识产权侵权行 为汇总表见附录 A），风险识别种类包括但不限于： a) 知识产权尽调风险识别。应识别企业在目标市场投资、经营、贸易及展会等涉及双方或多方 合作的海外目标市场活动中，需通过知识产权尽职调查确定的风险； b) 知识产权权属风险识别。应识别因权属约定不清或者实际权属与约定不符而引发的权属纠纷 风险； c) 合同风险识别。应识别知识产权、侵权责任、权利担保等核心条款在合同中未明确约定、约 定不公平条款或约定不清而产生的风险；知识产权成果被泄露等行为，产生违反合同条款约 定而的风险。 5.2.3 风险预警 5.2.3.1 侵权风险分析 通过专利侵权风险分析（ FTO）、侵权责任保证等方式降低知识产权侵权风险。 DB 5109/T 20— 2023 4 5.2.3.2 尽职调查 企业在海外技术许可、转让、投资并购等海外活动前期，应针对知识产权市场价值、技术价值和 法律价值，对知识产权权利的真实性、有效性、应用范围、技术路线匹配程度等进行完善的尽职调查 （常见的企业相关信息查询网站参见附录 B）。 5.2.3.3 专业技术支持 企业与目标市场合作的合同，针对知识产权侵权责任条款、权利担保条款、知识产权权属条款等 核心条款内容，应借助专业机构、法律顾问及知识产权管理部门力量，提供必要的协助和支撑。 5.2.3.4 合同履约监控 企业应建立完善的知识产权履约监控制度，设立定期的监控节点，在履约期间，对合作方在履约 过程中是否遵守 权属条款进行监控。 5.2.3.5 合规风险监控 企业应对目标市场引发法律责任、造成经济或者声誉损失、以及其他负面影响的违规行为进行监 控。 6 风险防范 6.1 企业知识产权保护能力建设 6.1.1 专业能力建设 企业应加强对知识产权保护专业队伍的管理和专业能力培训，提升专业能力。 6.1.2 知识产权信息化建设 利用互联网、人工智能等信息技术，建立知识产权保护数据库，对企业知识产权登记入库；加强