ICS 03.100.01 A 00 团 体 标 准 T/CECIA 07—2022 企业合规师职业技能标准 Standard on the professional skills of corporate compliance officers 2022-12-18 2022-12-17发布 实施 中国企业文化促进会 发 布 全国团体标准信息平台 I 目 次 前 言 ................................ ................................ .... II 引 言 ................................ ................................ ... III 1 范围................................ ................................ ..... 1 2 规范性引用文件 ................................ ........................... 1 3 术语和定义 ................................ ............................... 1 4 知识................................ ................................ ..... 4 5 技能................................ ................................ ..... 5 6 价值观................................ ................................ .. 10 7 职业技能测评 ................................ ............................ 11 8 后续教育 ................................ ................................ 12 9 职业技能培训、测评机构 ................................ .................. 12 参考文献 ................................ ................................ ... 13 全国团体标准信息平台 II 前 言 本标准参照 GB/T 1.1 -2020《标准化工作导则 第1部分：标准化标准的结构和起草规 则》的规定起草。 请注意本标准的某些内容可能涉及专利等知识产权。本标准的发布机构不承担识别这 些知识产权的责任。 本标准由中国企业文化促进会合规管理委员会提出，并负责管理和解释。 本次为第二次修订发布。 本标准起草单位 ：中国企业文化促进会合规管理委员会、 International Risk and Compliance Association 、北京中标信达认证服务有限公司、 西南政法大学监察审计学院、 雀巢（中国）有限公司、京东集团、上海莱巍爵供应链管理有限公司、中国企业文化促进 会调解促进委员会、中国科技金融促进会数字普惠金融委员会、科盈法律咨询 (上海)有限 公司、冠隆科技 (北京)有限公司、上海集粹堂文化传播有限公司。 本标准主要起草人 ：陈立彤、 Martin Tolar 、徐永前、商文江、李若山、胡耘通、张 文君、唐薛文、袁锋、雷莉、潘胜、瞿伟锋、班天可、吴玲、位洁、陈方、夏明、陈益、 赵振华、马雪杏、沈艳蓉、杨力、张锦菡、周嘉佳、肖方文晋、刘冰泓、骆建华、安杰、 段莹、黄鑫淼、庄子凤、黄华、王昊、代智松、李峰、邓莹、刘伟丽、王茜、张亚卿、朱 帅、蔡雨多、陈晓莲、佟欣、许港。 本标准由中国企业文化促进会合规管理委员会负责管理和解释。在应用过程中如有需 要修改与补充的建议， 请将相关资料寄送至中国企业文化促进会 (北京市海淀区西三环中路 莲花苑 5 号华宝大厦 518；邮编：100161；电邮：[email protected] ；本标准起草 组联系方式： 13501872121) 。 全国团体标准信息平台 III 引 言 2021年3月18日，中华人民共和国人力资源和社会保障部会同国家市场监督管理总 局、国家统计局等部委向社会正式发布了企业合规师等新职业信息。 为了帮助企业合规 师获取与提升职业技能，中国企业文化促进会合规管理委员会牵头 制定了《企业合规师职业技能标准》 。对此，中国企业文化促进会合规管理委员会邀请了众 多的来自于不同行业、专业和领域的合规专家参加了该标准的制定，并就标准的制定发起 了广泛的调研，本标准的制定充分地反映了调研的结果。 根据人力资源和社会保障部等部委对企业合规师的定义，本标准把企业合规师的职业 技能定位在与管理活动紧密相关的知识、技能和价值观。本标准提及了一些专业知识 （如 法律基础知识 ）对于合规管理活动的重要性，但没有在标准中列举企业合规师必须掌握哪 些专门的法律知 识。除了法律知识外，还有很多专业知识 （比如财务知识、信息技术知识 等）本标准也没有提及。企业合规师在合规管理中遇到这些知识或技能盲区时，可以并应 善于获得企业法务、财务、信息技术及其他部门以及外部专业人士的支持。 一个企业合规师有很多技能必须掌握，本标准所选取的职业技能标准与企业合规师合 规风险管理的职能紧密相关，包括但不限于对风险的识别、评估、管控、应对等。 本标准不仅强调专业管理知识和技能的学习，还强调道德诚信、勤勉尽责等价值观的 培养，这些都构成了企业合规师职业技能不可分割的一部分。 对于企业合规师所要掌握的 专门的知识、 技能和价值观， 比如一个企业所特有的战略、 策略、发展规划、业务模式等，本标准就内容不作要求，但企业合规师可以通过本标准所 要求的沟通技能建立并加强与业务部门的沟通，从而准确把握企业合规风险并进行管理 ， 并为业务提供个性化的、贴近实务的合规咨询服务。 最后，本标准还强调了经验积累与持续学习对于企业合规师的重要性。必要的考试是 不可缺少的，而企业合规师绝对不是通过一两个考试考出来的。企业合规师必须通过不断 地学习，不断地提高自己的职业技能，才能真正地做好一名企业合规师。 总而言之，希望本标准能够为企业合规师职 业技能的获取与提升提供帮助。我们也将 不断关注社会各界对本标准的反馈，从而把本标准越做越好。 全国团体标准信息平台 1 企业合规师职业技能标准 1 范围 本标准规定了企业合规师职业技能标准。 本标准适用于企业合规师职业技能的获取或提升。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本标准必不可少的条款。其中，注日 期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本标准；不注日期的引用文件， 其最新版本 （包 括所有的修改单 ）适用于本标准。 ISO 37301:2021 Compliance management systems - Requirements with guidance for use（以下称《合规管理体系要求及使用指南》 （2021）） GB/T 35770 -2022/ISO 37301 -2021《合规管理体系要求及使用指南》 ISO 31000:2018 Risk management - Guidelines （以下称 《风险管理体系指南》 （2018）） GB/T 19011 -2021/ISO 19011:2018 《管理体系审核指南》 3 术语和定义 ISO 37301:2021 、ISO 31000:2018 、GB/T 19011 -2021/ISO 19011:2018 界定的以及下 列术语和定义适用于本标准。 3.1 企业合规师 corporate compliance officer 从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业 及企业内部成员行为符合法律法规、监 管要求、行业规定和道德规范的人员。 注1：企业合规师的主要工作任务包括 ： ——制定企业合规管理战略规划和管理计划； ——识别、评估合规风险与管理企业的合规义务； ——制定并实施企业内部合规管理制度和流程； ——开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报； 全国团体标准信息平台 2 ——监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作； ——处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读 服务； ——开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。 注2：企业合规 师的职能和法务分属两个工作范畴。前者更多是一个植根于合规风险 管理的综合性职能，其固然需要对相对应的领域的法律法规有所了解，但更重要