ICS 03.140 CCS A 00 37 山东省 地方标准 DB37/T 4876.2—2025 高价值专利培育指南 第2部分：规划与研发 Guidelines for high value patent cultivation —Part 2：Planning, research and development 2025 - 07 - 29发布 2025 - 08 - 29实施 山东省市场监督管理局 发布 DB37/T 4876.2 —2025 I 目次 前言 ................................................................................. II 引言 ................................................................................ III 1 范围 ............................................................................... 1 2 规范性引用文件 ..................................................................... 1 3 术语和定义 ......................................................................... 1 4 概述 ............................................................................... 1 5 研发规划 ........................................................................... 2 确定目标和范围 ................................................................. 2 技术问题梳理 ................................................................... 2 检索分析 ....................................................................... 2 确定研发方向 ................................................................... 2 实施风险评估 ................................................................... 2 编制规划方案 ................................................................... 3 6 技术研发 ........................................................................... 3 研发立项 ....................................................................... 3 研发分级与管理 ................................................................. 3 研发实施 ....................................................................... 3 研发成果总结与评估 ............................................................. 4 参考文献 .............................................................................. 5 DB37/T 4876.2 —2025 II 前言 本文件按照GB/T 1.1—2020 《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 本文件是DB37/T 4876《高价值专利培育指南》的第2 部分。DB37/T 4876 已经发布了以下部分： —— 第1部分：通则； —— 第2部分：规划与研发。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省市场监督管理局（知识产权局）提出、归口并组织实施。 DB37/T 4876.2 —2025 III 引言 高价值专利是可产生较高商业价值或社会价值的专利，通常具备较强的技术创新性、技术不可替代 性，专利文本质量较高。为了按照科学的方法和规则指导高价值专利培育工作开展，引导创新主体根据 自身情况做好规划与研发、 挖掘与布局、 运用与保护等工作， 制定 DB37/T 4876 《高价值专利培育指南》 。 DB37/T 4876拟由以下四个部分构成。 —— 第1部分：通则。目的在于为高价值专利培育提供总体指导。 —— 第2部分：规划与研发。目的在于为高价值专利培育提供研发规划、技术研发方法与路径等 方面的指导。 —— 第3部分：挖掘与布局。目的在于为高价值专利培育提供专利挖掘、专利布局、专利申请方 法与路径等方面的指导。 —— 第4部分：运用与保护。目的在于为高价值专利培育提供专利运用、专利保护方法与路径等 方面的指导。 DB37/T 4876.2 —2025 1 高价值专利培育指南 第2部分：规划与研发 1 范围 本文件提供了高价值专利 培育工作规划与研发方法与路径方面的指导。 本文件适用于企业、 高等院校及科研院所等创新主体开展高价值专利培育工作中规划与研发的组织 实施。个人开展的高价值专利培育工作参照使用。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 DB37/T 4876.1 高价值专利培育指南 第1部分：通则 3 术语和定义 DB37/T XXXX.1 界定的术语和定义适用于本文件。 4 概述 规划与研发包括研发规划和技术研发两个环节， 研发规划是技术研发的输入， 通过确定目标和范围、 技术问题梳理、检索分析、确定研发方向、实施风险评估、编制规划方案等研发规划方法路径，进而为 技术研发的立项、分级、实施、成果总结与评估等提供指导。规划与研发实施路径见图 1。 图1 规划与研发实施路径 研发规划 技术研发 确定目标和范围 指导 技术问题梳理 检索分析 确定研发方向 实施风险评估 编制规划方案 研发立项 研发分级 研发实施 研发成果总结与评估 DB37/T 4876.2 —2025 2 5 研发规划 确定目标和范围 创新主体可利用行业、政策、市场、技术文献等信息资源，全面了解行业发展环境、政策背景、市 场竞争力、技术发展趋势等，结合自身发展现状、创新能力、财力支撑、人力资源等因素，明确研发目 标，并确定范围、成果产出等。 技术问题梳理 技术问题梳理宜贯穿规划与研发过程始终，基于检索分析、市场动态、研发过程等进行调整，并做 好跟踪记录。可立足创新主体战略规划、项目任务、研究成果、发展目标等，结合市场需求、产业链发 展、竞争态势、产品结构、功能优化、方法改进等内容进行技术问题梳理，操作要点包括但不限于： a) 从项目任务出发，分解项目组成部分以及技术要素单元，按层级分析各技术要素单元的关联 关系，发现需要解决的技术问题，根据技术问题的重要程度、难易程度绘制技术要素分解表； b) 立足创新主体已有产品、技术研发成果、研发阶段及市场竞争态势，从市场需求、技术缺陷、 技术先进性等角度进行梳理分析，识别竞争优势与劣势，发现需要解决的问题； c) 立足市场需求和发展趋势进行前瞻性技术调查，梳理现有技术存在的问题和缺陷，利用现有 信息资源，通过技术预判、技术发散等方式预研需要解决的技术问题。 检索分析 检索分析宜贯穿规划与研发过程始终， 根据技术问题梳理、 研发实施及调整情况进行补充检索分析。 确定检索要素，有针对性地选择合适的专利数据库和检索策略，做好检索全面性和准确性的平衡，对需 要解决的技术问题进行全面分析，操作要点包括但不限于： a) 技术生命周期分析，从技术手段入手，结合申请地域及重点申请人等因素，得到各技术要素 的发展阶段、技术成熟度以及竞争态势，明确研发创新活动的必要性以及可采取的策略； b) 技术路线分析，梳理技术要素信息，以时间推进或技术分支演进了