ICS35.240.40 CCSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0272—2023 金融业办公信息系统基本要求 Basicrequirementsforofficeinformationsystemsusedinfinancial industry 2023-07-25发布 2023-07-25实施 中国人民银行  发布JR/T0272—2023 I目 次 前言..................................................................................II 1范围.................................................................................1 2规范性引用文件.......................................................................1 3术语和定义...........................................................................1 4总体设计原则.........................................................................1 5功能类要求...........................................................................2 6非功能类要求.........................................................................6 参考文献..............................................................................11JR/T0272—2023 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国人民银行科技司提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国人民银行科技司、中国工商银行股份有限公司、中国金融电子化集团有限公 司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行股份 有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、浙商银 行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、永中软件股份有限公司、福昕鲲鹏（北京）信息科 技有限公司、北京慧点科技有限公司、上海泛微网络科技股份有限公司、北京致远互联软件股份有限公 司、北京金山办公软件股份有限公司、中软信息系统工程有限公司、深圳市蓝凌软件股份有限公司、北 京数科网维技术有限责任公司。 本文件主要起草人：李伟、陈立吾、周祥昆、车珍、詹志建、刘帅、张燕、徐志扬、敦宏程、刘承 岩、关志伟、郭运雷、李璨与、陈雪峰、张佑飞、孙兴建、陈磊、何明燕、程昊宇、姜云兵、韩竺吾、 李未姝、姜蕴、周建元、张洲、吕峥、孔亮、徐永久、姚震、严明、潘文凯、杨新伟、程屹、刘杨、梁 勇、白雪冬、张治、余继杨、张树玲、曹琳、于娜、王富嵩、石晶。JR/T0272—2023 1金融业办公信息系统基本要求 1范围 本文件规定了金融行业办公信息系统基本要求，主要包含总体设计原则、功能类要求和非功能类要 求。 本文件适用于指导金融机构办公信息系统的规划、建设、运行和管理。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T22239—2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求 GB/T33481—2016党政机关电子印章应用规范 GB/T37095—2018信息安全技术办公信息系统安全基本技术要求 JR/T0071—2020金融行业网络安全等级保护实施指引 JR/T0255—2022金融行业信息系统商用密码应用基本要求 3术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 办公信息系统officeinformationsystem 面向金融机构员工提供办公服务的信息系统。 注：办公信息系统以金融机构日常办公需求为基础，以信息技术（IT）为支撑，为金融机构员工提供办公服务，辅 助员工完成日常办公。 3.2 多活multi-active 信息系统利用2个及以上多地理节点部署的信息系统协同工作，实现业务并行多点接入、业务并行 多点处理、数据并行多点存储的能力。 注：当部分地理节点的信息系统发生灾难或故障时，只有部分业务受到影响，并且部署于其他地理节点的信息系统 可以及时完成业务接管。 [来源：JR/T0207—2021，3.8，有修改] 4总体设计原则JR/T0272—2023 2办公信息系统设计过程应遵循如下总体设计原则。 a）规范性原则：办公信息系统应优先注重规范性，办公信息系统所采用的软硬件产品在功能、性 能、可靠性、安全性等方面均应符合国家要求。 b）适用性原则：办公信息系统建设采用的技术应在适用的生命周期内满足金融机构的数字化办公 需求，选用的硬件设备及操作系统、数据库产品、应用软件应符合金融业信息技术创新应用现 状，并兼顾发展趋势。 c）整体性原则：办公信息系统的整体设计应有效地实现后台一体化管理，前台应满足用户个性化 需求，所有组件间的同类办公信息均能共享和互通，系统集成程度高。 d）可靠性原则：办公信息系统应平稳运行，如在使用过程中出现人为因素或者外部事件所引起的 系统端崩溃，应快速恢复。 e）开放性原则：办公信息系统在提供日常办公服务的同时，应支持同其他专业系统的协同交互， 例如支持与财务报销、人力资源等系统的协同。 f）易用性原则：办公信息系统的设计，应重视用户界面的友好性，满足简洁大方、功能齐备、美 观实用等需求。 g）安全性原则：办公信息系统应采用成熟的技术平台，支持身份认证技术及安全加密技术，支持 多因素认证登录。数据传输过程中和数据库中应采用国家密码管理部门认可的密码算法和密码 技术，保证数据的安全性。系统应建立规范灵活的权限管理体系，实现对系统资源和数据不同 粒度的有效管控。 5功能类要求 5.1概述 根据金融业办公业务特点，日常办公业务分为基础服务、行政办公、沟通协作和综合事务4个类别。 5.2基础服务类要求 5.2.1门户服务 金融业办公信息系统应提供统一的门户服务，为用户提供各类信息资源和与用户相关的信息服务。 门户服务应满足以下要求。 a）提供主要办公业务的统一入口。 b）符合GB/T37095—2018的要求。 c）提供支持用户开展日常办公的主要业务功能，可实现对基础服务、行政办公、沟通协作和综合 事务的处理。 d）注重整体设计，保持设计风格的一致性。 e）注重用户的体验感，满足不同用户的使用习惯。 f）支持单点登录功能，用户通过统一入口，无需密码即可访问其权限内的其他内网系统，实现“一 次登录、全网共享”。 5.2.2流程管理 办公信息系统的核心为流程管理，基本要求如下。 a）应支持常用办公业务办理，实现一网通办。 b）应建立针对主要流程审批的待办中心，实现统一待办。 c）应具备审批文档自动存档功能，支持查询和审计。JR/T0272—2023 3d）宜支持移动端审批功能，并保持移动端和个人电脑端（PC端）数据同步。 e）宜提供统一的分类流程调转界面。 f）宜支持同其他各类系统审批的对接，实现全流程审批统一管理。 g）宜支持审批表单及审批流程自定义，满足个性化需求。 h）宜具备权限代理功能，由代理人代替委托人出具审批意见并提交流程。 i）宜支持流程跟踪、分析及统计功能，易于跟踪流程执行情况，辅助流程持续改进，提升流程审 批效率。 5.2.3移动端操作 金融机构宜根据自身需求，建立符合国家安全要求的移动端办公系统。移动端办公系统宜具备以下 功能。 a）支持主流操作系统。 b）移动端功能布局宜根据机构实际统筹规划。 c）移动端数据宜和桌面端数据同步。 d）移动端支持流程审批、通讯录、日程管理等功能。 e）移动端支持各类系统接入，建立开放的移动端办公生态。 f）移动端支持通过远程安全访问途径访问办公数据。 5.3行政办公类要求 5.3.1督办管理 督办管理的基本要求如下。 a）应结合金融机构具体需求，提供基本督办工作流程。 b）应实现督办事项相关要素的查询、统计、导出等功能。 c）宜实现和日程管理功能的对接。 d）宜实现督办工作全流程用户权限控制。 e）宜实现督办日志的自动存档。 5.3.2公文管理 办公信息系统应提供完备的公文管理功能，系统流转公文应符合国家公文管理规定。公文管理功能 应包括公文的起草、公文的审批和签发、公文的接收和转达、公文的权限管理和安全控制等，具体要求 如下。 a）公文的起草功能： ——应支持机构内公文的起草。 ——应支持外部来文的登记。 ——应支持公文的在线编辑。 ——应支持修订记录的保存和修订记录的删除。 ——如金融机构涉及涉密领域，应支持公文的密级划分。 ——应支持添加发文附件。 b）公文的审批和签发功能： ——应支持公文审批流程的灵活配置，宜包含会签、核稿、排版、校对等环节。 ——应支持公文角色的