ICS01.040.01;03.060 CCSA11JR 中华人民共和国金融行业标准 JR/T0307—2024 金融机构企业标准体系建设指南 Guidelinesfortheconstructionofenterprisestandardsystemin financialinstitution 2024-07-29发布 2024-07-29实施 中国人民银行  发布JR/T0307—2024 I目  次 前言..................................................................................II 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................1 4企业标准体系构建策略................................................................4 5企业标准体系的构成..................................................................5 5.1总体框架..........................................................................5 5.2企业标准体系的构建................................................................7 6企业标准体系融入企业治理和管理的方法...............................................12 6.1通则.............................................................................12 6.2领导和承诺.......................................................................13 6.3集成.............................................................................13 6.4设计.............................................................................14 6.5实施.............................................................................15 6.6评估.............................................................................15 6.7改进.............................................................................15 参考文献..............................................................................17JR/T0307—2024 II前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中国农业银行股份有限公司提出。 本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC180）归口。 本文件起草单位：中国农业银行股份有限公司、中国人民银行宁夏回族自治区分行、中国银行业协 会、中国标准化研究院，中国人民银行重庆市分行、湖南省分行、北京市分行、河北省分行，中国人民 银行清算总中心、中国金融电子化集团有限公司、中国期货市场监控中心有限责任公司、中国银联股份 有限公司、农信银资金清算中心有限责任公司、中国工商银行股份有限公司、中国光大银行股份有限公 司、上海浦东发展银行股份有限公司、重庆富民银行股份有限公司。 本文件主要起草人：刘刚、高峰、李宽、马骏、王鹏、林松、侯太利、郭锐、金泽芬、孙兆洋、李 振、王湃涵、周夕崇、刘启滨、秦逞、谭旺、黄登玺、赵成刚、潘学芳、杜俊、李海丽、葛洪慧、宋利 军、仲峻锋、郭锐、黄璐、景芸、吴娟、魏伟、李洁、刘涌、易叔贤、刘人杰、王丽、屠文怡、王卫、 余泳、杨莹莹。JR/T0307—2024 1金融机构企业标准体系建设指南 1范围 本文件提供了金融机构企业标准体系构建策略和企业标准体系构成建议，给出了金融机构企业标准 体系融入企业治理和管理的方法。 本文件适用于金融机构建立和持续改进本机构企业标准体系。 注：标准体系可能覆盖多个企业构成的集团、整个企业、企业内的某个或某几个部门，也可能仅覆盖某一特定领域。 在标准体系未覆盖整个企业时，明确标准体系内部的规范性文件如何与同一治理框架下但未在标准体系内的规 范性文件进行衔接和协调，是标准体系能够有效运行的重要影响因素。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T1.1—2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则 GB/T9704—2012党政机关公文格式 GB/T13016—2018标准体系构建原则和要求 GB/T13017—2018企业标准体系表编制指南 GB/T15496—2017企业标准体系要求 GB/T15497—2017企业标准体系产品实现 GB/T15498—2017企业标准体系基础保障 GB/T19273—2017企业标准化工作评价与改进 GB/T20000（所有部分）标准化工作指南 GB/T20001（所有部分）标准编写规则 GB/T20002（所有部分）标准中特定内容的起草 GB/T20003（所有部分）标准制定的特殊程序 GB/T24421.2—2023服务业组织标准化工作指南第2部分：标准体系构建 GB/T35778—2017企业标准化工作指南 JR/T0116银行业标准化工作指南 3术语和定义 GB/T20000（所有部分）界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 利益相关方stakeholders 可以影响、被影响或自认为会被某一决策或活动影响的个人或组织。 注：1.在金融机构内，与所有标准化领域的所有标准化对象存在着直接或间接关系的个人、内设单元、分支机构等 均是利益相关方。与金融机构存在关系的个人或组织，包括客户和管理者，也是利益相关方。JR/T0307—2024 22.利益相关方也称为干系人。 [来源：GB/T24353—2022，3.3，有修改] 3.2 规范性文件normativedocument 为各种活动或其结果提供规则、指南或特性的文件。 注：1.“规范性文件”是诸如标准、规范、规程和法规等文件的通称。 2.在《国务院办公厅关于加强行政规范性文件制定和监督管理工作的通知》（国办发〔2018〕37号）中，明确 “行政规范性文件是除国务院的行政法规、决定、命令以及部门规章和地方政府规章外，由行政机关或者 经法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称行政机关）依照法定权限、程序制定并公开 发布，涉及公民、法人和其他组织权利义务，具有普遍约束力，在一定期限内反复适用的公文”。 [来源：GB/T20000.1—2014，5.1，有修改] 3.3 标准化文件standardizingdocument 通过标准化活动制定的文件。 注：我国标准化文件包括标准、标准化指导性技术文件等文件类型。国际标准化组织和国际电工委员会（ISO/IEC） 标准化文件包括标准、技术规范、可公开提供规范、技术报告、指南、国际研讨会协议等文件类型。 [来源：GB/T1.2—2020，3.1] 3.4 标准规范文件standardand/orspecificationdocument 金融机构内企业标准、技术规范性文件和引入外部标准的统称。 注：标准规范文件能够简称为标规文件。 3.5 技术规范性文件technicalnormativedocument 金融机构内部制定和实施的除企业标准外的条线技术规范以及部门或分支机构的技术手册。 注：1.条线技术规范指明确特定技术规则，在格式上符合GB/T1.1—2020的规定，由金融机构的条线牵头部门发布 并适用于特定条线的技术文件。 2.部门或分支机构技术手册指明确特定技术规则，可自定义格式，由金融机构的部门或一级分支机构发布并适 用于该部门或分支机构的技术文件。 3.6 引入外部标准adoptedouterstandard 由外部机构制定，直接纳入企业标准体系或作为相关标准纳入企业标准体系的标准化文件。 3.7 企业标准enterprisestandardJR/T0