ICS 03.120.01 CCS A 00 DB36 江 西 省 地 方 标 准 DB36/T 2132—2025 行政执法案卷评查规范 Specification for grade evaluation of administrative law enforcement files 2025 - 02 - 14发布 2025 - 08 - 01实施 江西省市场监督管理局 发 布 DB36/T 2132—2025 I 目 次 前言 ................................................................................ II 引言 ............................................................................... III 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 案卷评查原则 ...................................................................... 2 5 案卷评查方法 ...................................................................... 2 6 案卷评查程序 ...................................................................... 3 7 案卷评查结果运用 .................................................................. 3 附录 A（规范性）江西省行政许可案卷评查评分细则........................................ 5 附录 B（规范性）江西省行政处罚案卷评查评分细则........................................ 8 附录 C（规范性）江西省行政强制案卷评查评分细则....................................... 16 附录 D（规范性）江西省行政检查案卷评查评分细则 ...................................... 24 附录 E（规范性）江西省行政执法流程图................................................. 27 附录 F（资料性）行政处罚易错点清单................................................... 32 参考文献 ............................................................................ 40 DB36/T 2132 —2025 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由江西省司法厅提出并归口。 本文件起草单位：江西省司法厅、南昌市司法局。 本文件主要起草人：邱荣飞、龚河兴、胡剑珅、高颖、杨丽、周延、刘昕。 DB36/T 2132—2025 III 引 言 行政执法是行政机关履行政府职能、管理经济社会事务的重要方式。行政执法案卷评查工作是提 升行政执法质量和效能，提高行政执法队伍能力素质的重要手段。为深入贯彻落实《法治政府建设实 施纲要（2021—2025年）》《关于加强行政执法协调监督工作体系建设的意见》（中办发〔2024〕14 号），规范行政执法案卷评查工作，强化行政执法监督，制定本文件。DB36/T 2132—2025 1 行政执法案卷评查规范 1 范围 本文件规定了江西省行政执法案卷的评查原则、评查方法、评查程序和结果运用。 本文件适用于江西省各级行政执法案卷评查主体进行行政许可、行政处罚、行政强制、行政检查 等案卷的评查。法律、法规、规章和本领域有相关政策和标准的，从其规定。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 行政执法 administrative enforcement of law 行政执法主体依照行政执法程序及有关法律、法规、规章的规定，作出直接影响行政相对人权利 与义务的行政行为。 3.2 行政执法主体 subject of administrative law enforcement 依法具有行政执法权力，能以自己的名义行使行政执法权并独立承担责任的组织，包括行政机关 和法律、行政法规或地方性法规授权具有管理公共事务职能的组织。 3.3 行政执法文书 administrative law enforcement instruments 行政执法主体依照行政执法程序及有关法律、法规、规章的规定，作出直接影响行政相对人权利 与义务的行政行为时形成的相应文书。 3.4 评查主体 evaluation subject 县级以上人民政府是本行政区域内行政执法案卷评查工作的评查主体，负责对其所属行政执法机 关、法律法规授权的组织以及下级人民政府的行政执法案卷进行评查；县级以上人民政府行政部门是 本系统、本部门行政执法案卷评查工作的评查主体，负责对本系统、本部门的行政执法案卷进行评 查。 DB36/T 2132 —2025 2 3.5 评查实施主体 executor of case review 评查主体是县级以上人民政府的，其评查实施主体为其同级司法行政机关；评查主体是行政执法 机关的，其评查实施主体为其负责行政执法监督工作的机构或其他相应机构。 3.6 行政执法案卷评查 evaluation of administrative law enforcement files 通过查阅行政执法案卷，结合听取汇报、问卷调查、电子信息统计等形式对行政执法质量进行评 价的活动。 4 案卷评查原则 4.1 行政执法案卷评查应当依法、公平、公正开展，坚持实体规范与程序规范相结合、评查结果与落 实执法责任相结合的原则 。 4.2 案卷评查人员评查案卷应当公平、公正；对所评案卷涉及到的国家秘密、商业秘密、个人隐私依 法负有保密责任；案卷评查人员可能影响公正评查的，应当回避。 5 案卷评查方法 5.1 评查分值 案卷评查标准分为基础标准和一般标准两部分，具体标准详见附录A、附录B、附录C、附录D，评 定顺序详见附录E。 a) 基础标准是判定行政执法行为是否合法的标准。基础标准根据行政行为的合法性要求设立若 干项目，凡有一项不达标的即评定为不合格案卷。 b) 一般标准是判定行政执法行为是否规范、合理以及案卷档案制作质量的标准。一般标准采用 百分制的评分方法，按照行政行为的规范性要求设立若干项目，每个项目下设若干要素，并 设定相应分值。对不符合要求的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。 5.2 等级划分 5.2.1 对行政执法案卷的评查实行百分制。根据评查标准进行评分，评定为优秀、良好、合格和不合 格 4 个等次。 5.2.2 评定的等级分为四等：未满 60 分的，为不合格；60 分以上未满 75 分的，为合格；75 分以上 未满 90 分的，为良好；90 分以上的，为优秀。 5.3 评查内容 5.3.1 行政执法案卷评查的基础标准包括以下内容： a) 行政执法主体是否具有法定职权； b) 行政执法人员是否具有执法资格； c) 法律适用是否准确； d) 事实认定是否清楚，主要证据是否充分； e) 主要程序是否依法履行；