ICS 03.080.10 CCS H 65 DB36 江 西 省 地 方 标 准 DB36/T 2014—2024 稀土产品追溯体系设计与实施指南 —火法冶炼稀土金属 Guideline for design and implementation of rare earth product traceability system - Rare earth metals of pyrometallurgy 2024 - 08 - 26发布 2025 - 02 - 01实施 江西省市场监督管理局 发 布 DB36/T 2014 —2024 I 目 次 前 言 .............................................................................. II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 基本要求 .......................................................................... 2 5 追溯体系设计 ...................................................................... 3 6 追溯体系的实施 .................................................................... 6 7 内部审核和评价 .................................................................... 6 8 追溯体系改进 ...................................................................... 6 DB36/T 2014 —2024 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1-2020 《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由赣州市市场监督管理局提出。 本文件由江西省稀土标准化技术委员会（ JX/TC 005 ）归口。 本文件起草单位：赣州晨光稀土新材料有限公司、江西省钨与稀土产品质量监督检验中心（江西省 钨与稀土研究院）、上犹东进稀土金属冶炼工贸有限公司、江西省质量和标准化研究院、赣州市综合检 验检测院(国家钨与稀土产业计量测试中心）、江西镝铒智能科技有限公司。 本文件主要起草人：陈燕、卢博、李平、刘海、董太雷、邹涛、凌乐玖、盛力、陈宗华、陈睿文、 罗林生、彭志伟、叶宏浩、刘昊颖、林东。 DB36/T 2014 —2024 1 稀土产品追溯体系设计与实施指南—火法冶炼稀土金属 1 范围 本文件规定了火法冶炼稀土金属产品追溯体系的基本要求、追溯体系设计、体系实施、内部审核和 评价、体系改进等内容。 本文件适用于火法冶炼稀土金属生产加工企业开展追溯体系设计与实施。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于 本文件。 GB/T 15676-2015 稀土术语 GB/T 38155-2019 重要产品追溯 追溯术语 GB/T 38158-2019 重要产品追溯 产品追溯系统基本要求 GB 39176-2020 稀土产品的包装、标志、运输和贮存 DB36/T 1860-2023 稀土产品链可追溯体系设计与实施指南 3 术语和定义 GB/T 15676-2015 、GB/T 38155-2019 、DB36/T 1860-2023 界定的及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 火法冶炼稀土金属 rare earth metals of pyrometallurgy 以一种或多种稀土化合物为原料，在高温条件下采用熔盐电解法、金属热还原法或其他方法制得的 稀土金属及其合金的总称。 3.2 可追溯性 traceability 能够追溯稀土产品在生产、加工、贸易等阶段相关资质、质量、批次和包装等信息的能力。 [来源：DB36/T 1860-2023，3.4] 3.3 追溯体系 traceability system 支撑维护产品及其成分在整个供应链或部分生产和使用环节所期望获取包括产品历史、 应用情况或 所处位置等信息的交互关联或相互作用的一组连续性要素。 [来源：GB/T 38155-2019，2.9] DB36/T 2014 —2024 2 3.4 追溯系统 traceability system 基于追溯码、文件记录、相关软硬件设备和通信网络，实现现代信息化管理并可获取稀土产品追溯 过程中相关数据的集成。 [来源：GB/T 38155-2019，2.6] 3.5 追溯单元 traceability unit 需要对其来源、去向或所处位置的相关信息进行记录、标识并可追溯的单个稀土金属产品或同一批 次稀土金属产品。 注：追溯包括追踪 (tracking) 和溯源 (tracing) 两个方面。追踪是指从产品链的上游至下游，跟随追溯单元运 行路径的能力；溯源是指从产品链的下游至上游，识别追溯单元来源的能力。 [来源：DB36/T 1860-2023，3.10，有修改] 3.6 基本追溯信息 basic traceability information 能够实现组织间和组织内各环节间有效链接的必需信息。 [来源：GB/T 38155-2019，3.1，有修改] 3.7 扩展追溯信息 extended traceability information 除基本追溯信息外，与产品追溯相关的其他信息，可以是产品质量或用于商业目的的信息。 [来源：GB/T 38155-2019，3.2] 3.8 物料 materials 涵盖稀土金属产品及其原辅材料和成品等。 [来源：DB36/T 1860-2023，3.14，有修改] 4 基本要求 4.1 原则 按照DB36/T 1860-2023原则要求，包括但不限于： ——符合国家相关法规和标准的要求； ——覆盖火法冶炼稀土金属生产加工主要环节； ——确保信息的安全性； ——制定相关标准规范，实现追溯信息在组织内的互联互通、业务协同和资源整合，并能实现跨部 门跨区域信息的共享。 4.2 目标 DB36/T 2014 —2024 3 满足DB36/T 1860-2023目标要求，包括但不限于： ——满足国家和行业相关部门监管要求； ——实现火法冶炼稀土金属物料的来源可溯、内部可查和去向可追； ——识别组织在稀土产品链追溯体系中的责任； ——提高组织的运营效率和管理水平。 5 追溯体系设计 5.1 设计原则 遵循DB36/T 1860-2023设计原则要求，根据火法冶炼稀土金属产品特性、生产工艺等适度界定追溯 环节、追溯单元和追溯信息，并考虑追溯体系设计的可操作性，实现物料来源、生产加工、产品去向等 过程的可追溯性。 5.2 设计步骤 5.2.1 明确追溯环节和追溯单元 组织应明确火法冶炼稀土金属生产关键环节， 以及各关键环节中的物料及其成分， 对生产关键环节、 产品和批次等进行定义，确定追溯单元。火法冶炼稀土金属追溯环节和追溯单元见图1。 图1 火法冶炼稀土金属追溯环节和追溯单元 5.3 确定信息记录内容与管理要求 DB36/T 2014 —2024 4 5.3.1 信息记录管理要求 5.3.1.1 组织应记录火法冶炼稀土金属各环节的追溯信息，包括基本追溯信息，根据需要记录扩展追 溯信息。 5.3.1.2 组织可采用纸质或电子形式记录追溯信息，信息记录应真实、有效、完整。 5.3.1.3 追溯环节责任人应对追溯信息记录、传递、审核和分类存储进行管理。建议组织建立产品追 溯系统平台，对接国家相关追溯平台，宜按照 GB/T 38158-2019 要求，考虑追溯信息的安全性，设置查 阅权限。 5.3.1.4 追溯信息应符合 GB 39176-2020第 4章和第 7章要求。 5.3.2 追溯信息的记录内容 5.3.2.1 物料来源追溯信息 火法冶炼稀土金属物料来源追溯信息记录内容见表1。 表1 物料来源追溯信息记录内容 追溯信息 描述 信息类型 基本追溯信息 扩展追溯信息 物料采购 采购信息 合同号、供应商名称、地址、联系人、产品质 量、交货时间 ★ 支付方式、发票 ★ 物料信息 物料名称、