ICS 03.140 CCS A 11 3415 六安市 地方标准 DB 3415/T 92—2024 知识产权质押融资工作指南 Guidelines for intellectual property pledge financing 2024 - 12 - 30发布 2024 - 12 - 30实施 六安市市场监督管理局 发布 DB 3415/T 92 —2024 I 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由六安市知识产权事业发展中心提出。 本文件由六安市市场监督管理局归口。 本文件起草单位：六安市知识产权事业发展中心、六安市质量和标准化研究所、六安市市场监管综 合行政执法支队。 本文件主要起草人：梁健健、郑玮、杨文娟、何玲、贺年、高武艺、杨一凡。 DB 3415/T 92 —2024 1 知识产权质押融资工作指南 1 范围 本文件提供了知识产权质押融资工作的工作流程 、提交申请、 评估、审核签约 、质押登记与注销 的 建议。 本文件适用于专利权和 注册商标专用权 质押融资工作 。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。 其中， 注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB/T 21374 知识产权文献与信息 基本词汇 3 术语和定义 GB/T 21374 界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 知识产权质押融资 intellectual property pledge financing 债务人可以转让的注册商标专用权、专利权、著作权等知识产权中的财产权作为质押物从债权人获 得资金的一种融资方式。 4 工作流程 工作流程见图 1。 DB 3415/T 92 —2024 2 图1 工作流程图 5 提交申请 申请条件 5.1 5.1.1 专利权 申请专利权质押融资应 满足的条件包括但不限于 ： a) 已依法取得专利权 ，专利权处于法定有效状态 ； b) 一项专利权有两个以上共同专利权人的，应提供其他共有权利人同意质押的合法有效书面文 件； c) 出质的专利权能获取较好的经济效益与社会效益； d) 专利权的债务履行期限 未超过该专利权的有效期限； e) 不存在权属纠纷或其他纠纷； f) 不涉及国家安全与机密； g) 银行等金融机构规定的其他条件。 5.1.2 注册商标专用权 申请注册商标专用权质押融资应 满足的条件包括 但不限于 ： a) 质押的商标应是经国家知识产权局注册并取得商标注册证的商标 ； b) 借款人应是质押商标的合法所有人，一件注册商标有两个以上共同所有人的，应提供其他共 有权利人同意质押的合法有效书面文件； c) 所涉及注册商标已在相关商品或服务上使用，且具有良好的经济效益； DB 3415/T 92 —2024 3 d) 贷款人与借款人约定的注册商标的质押期限原则上在注册商标使用有限期内，如借款人委托 贷款人进行质押注册商标续展的，可拓展到下一个有效期内； e) 所涉及的注 册商标专用权应合法、完整、有效且权属清晰，不违反国家保密规定和 有关资产 管理规定 ； f) 银行等金融机构规定的其他条件。 资料准备 5.2 企业应提供营业执照、 统一社会信用代码 、 财务报表（包括资产负债表、 利润表、 现金流量表等）， 以及商标注册证、专利证书、专利年费缴纳凭证等相关材料。 其他类型的申请人可参照提供相关材料。 书面申请 5.3 企业应提交知识产权质押贷款的书面申请，申请中应详细说明企业的基本情况、专利情况、融资用 途、还款来源等。 6 评估 评估机构选择 6.1 应根据金融机构的要求确定评估机构，或由 金融机构 内部相关部门开展评估。 评估要求 6.2 在评估工作中应遵守相关资产评估准则及规定，在执行评定估算程序后出具评估报告。 7 审核签约 金融机构应 对借款人 提交的贷款申请材料进行形式 审查。审核通过后确定贷款额度、利率、期限、 还款方式等，并签订借款合同和质押合同。 8 质押登记 材料准备 8.1 8.1.1 专利权 申请专利权质押登记的，应提供的材料包括但不限于： a) 出质人和质权人共同签字或盖章的专利权质押登记申请表（见附录 A）； b) 专利权质押合同； c) 双方当事人的身份证明 ，或当事人签署的相关承诺书（见附录 B）； d) 委托代理的，应出具注明委托权限的委托书； e) 当事人通过互联网在线办理专利权质押登记手续的，应当对所提交电子件与纸质原件的一致 性作出承诺，并于事后补交纸质原件； f) 文件为外文时， 应同时提交其中文译文， 中文译文应当由翻译单位和翻译人员签字盖章确认； g) 专利权经过资产评估的，应提交资产评估报告； h) 其他需要提供的材料。 DB 3415/T 92 —2024 4 8.1.2 注册商标专用权 申请注册商标专用权质押登记的，应提供的材 料包括但不限于： a) 出质人和质权人共同签字或者盖章的商标专用权质权登记申请书（见附录 C）； b) 借款合同 和注册商标专用权质 权合同； c) 申请人签署的承诺书（见附录 D）； d) 委托商标代理机构办理的，还应 当提交商标代理委托书； e) 申请人电子材料审核通过后，在取证前提交与电子件一致的纸质材料； f) 文件为外文时， 应同时提交其中文译文， 中文译文应当由翻译单位和翻译人员签字盖章确认； g) 其他需要提供的材料。 质押登记程序 8.2 8.2.1 提交材料 8.2.1.1 专利权 出质人可通过专利业务办理系统 （http：//cponline.cnipa.gov.cn ）进行线上申请， 或通过 邮寄、 窗口提交纸质件等方式 向国家知识产权局专利局合肥代办处提交 登记材料 。 8.2.1.2 注册商标专用权 出质人应向国家知识产权局商标业务六安 商标窗口 提交出质押 商标查询申请表（见附录 E），申请 通过后提交商标质押登记电子材料。 8.2.2 登记确认 质押登记申请经核查合格 的，可获取专利权质押登记通知书 或商标专用权质权登记证 。 9 质押登记注销 材料准备 9.1 9.1.1 专利权 申请专利权质押登记注销 的，应提供的材料包括但不限于 ： a) 专利权质押登记注销申请表（见附录 F）； b) 专利权质押登记注销协议或专利权质押登记注销承诺书（见附录 G）； c) 出质人、质权人共同委托代理人办理相关手续的，提交委托书及代理人居民身份证复印件。 9.1.2 注册商标专用权 申请注册商标专用权 质押登记注销 的，应提供的材料包括但不限于 ： a) 商标专用权质权登记注销申请书 （见附录 H）； b) 商标专用权质权登记注销承诺书（见附录 I）； c) 商标专用权质权登记证书原件； d) 出质人、质权人共同委托代理人办理相关手续的，提交委托书及代理人居民身份证复印件。 提交材料 9.2 DB 3415/T 92 —2024 5 9.2.1 专利权 当事人可通过专利业务办理系统 （http：//cponline.cnipa.gov.cn ）进行线上申请， 或通过 邮寄、 窗口提交纸质件等方式 向国家知识产权局专利局合肥代办处提交注销 材料。 9.2.2 注册商标专用权 申请人应向国家知识产权局商标业务六安 商标窗口 提交注册商标专用权质权注销申请， 通过后提交 注销材料。 DB 3415/T 92 —2024 6 A A 附录 A （资料性） 专利权质押登记申请表 下面给出了 专利权质押登记申请表的样式。 专利权质押登记申请表 质押专利 专利名称 专利号 授权公告日 出质人 名称 电话 地址 邮编 质权人 名称 电话 地址 邮编 代理人 名称 电话 地址 邮编 债务合同信息 合同名称 债务履行期限 年 月 日至 年 月 日 债务金额 （人民币） 质押金额 （人民币） （外汇） （外汇） 债权人 债权人 经济活动简述 专利权是否经过资产评估 是□ 评估单位名称 否□ 出质人同意： 年 月 日 质权人同意： 年 月 日 代理人同意： 年 月 日