ICS 03.080 CCS A 20 34 安徽省 地方 标准 DB34/T 4967—2025 双随机"一业一查 "监管工作规范 Specification for double random “one integrated inspection ”supervision 2025 - 01 - 24发布 2025 - 02 - 24实施 安徽省市场监督管理局 发布 DB34/T 4967 —2025 I 前言 本文件按照 GB/T 1.1 —2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由安徽省市场监督管理局提出并归口。 本文件起草单位：池州市市场监督管理局、安徽省市场监督管理局、安徽省质量和标准化研究院、 黄山市市场监督管理局、安庆市市场监督管理局、宣城市市场监督管理局、六安市市场监督管理局、蚌 埠市市场监督管理局、合肥市市场监督管理局、亳州市市场监督管理局、芜湖市市场监督管理局、池州 市农业农村局、池州市餐饮烹饪住宿行业商会、池州市玉成再生物资有限公司、池州市计量测试所。 本文件主要起草人：周纳新、王效愚、汪善华、李翔云、袁瑞阳、曹静、吴倩、查滔、章胜启、胡 婷婷、杜贤武、杜立夫、王斌、郁成凯、南东、朱慧芹、汪良州、章新红、胡孔 亮。 DB34/T 4967 —2025 II 引言 2019年国务院正式发布《国务院关于在市场监管 领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的 意见》（国发〔 2019〕5号），要求实行抽查事项清单管理，避免多头执法、重复检查，规范执法行为， 提高监管效能，减轻企业负担，强化信用支撑，实现“双随机、一公开”监管全覆盖、常态化。同时， 鼓励各地结合实际大胆探索部门联合“双随机、一公开”监管的新模式。 为全面贯彻落实党中央、国务院关于优化营商环境、提高政府监管效能的决策部署，我省先后出台 了《安徽省人民政府关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的实施意见》（皖 政〔2019〕42号）和《安徽省人民政府 办公厅关于印发创优营商环境对标提升举措（ 2022版）的通知》 （皖政办秘〔 2022〕13号），提出要创新和加强事中事后监管，大力推广“一业一查”模式，探索制定 行业统一检查单、 统一检查对象名录库和统一综合监管合规手册， 规范检查内容和方式， 减少随意检查。 2022年，池州市政府率先在全省出台《池州市推行“一业一查”部门联合双随机监管工作方案》，务实 推进“一业一查”部门联合“双随机、一公开”工作，开展了有意义的探索，积累了经验并形成本文件。 通过标准的制定实施，进一步巩固完善部门联合“双随机、一公开”监管模式，确保市场 监管规范化、 统一化， 程序公开、 结果公正， 促进市场监管领域新型监管机制更加完善， 助力市场监管效能持续提升。 DB34/T 4967 —2025 1 双随机"一业一查 "监管工作规范 1 范围 本文件规定了双随机“一业一查”监管的基本要求、工作机制、工作保障、监管实施、后续处理。 本文件适用于具有行政监督检查职权的部门开展双随机“一业一查”监管工作。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 双随机“一业一查”监管 double random “one integrated inspection ”supervision 在开展“双随机、一公开”监管工作中，发起部门会同参与部门在主管或牵头监管的行业领域，建 立健全部门协作联动机制，统筹实施部门联合抽查，取代部门多头、分散检查的一种新型监管模式。 注1：双随机是指随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员。 注2：发起部门是行业主管部门或牵头对某一行业领域实施部门联合抽查的部门。 注3：参与部门是对某一行业领域具有行政监督检查职权，应当或需要参与部门联合抽查的部门。 4 工作机制 总则 按照“政府主导、部门牵头、协同联动、统筹推进”的原则，建立健全计划统筹、吹哨响应、议事 会商、信息共享、风险监测、分级分类、问题处置、失信惩戒等部门联合监管机制。对 涉及多个部门监 管的同一行业领域， 发起部门牵头建立健全 “一业一查 ”“一业一单 ”“一业一评 ”“一业一册 ”等工 作场景化措施 。 注1：“一业一单”是指在随机抽查事项清单基础上，对同一行业领域涉及多个部门的监督检查事项进行整合，形 成的部门联合抽查事项清单。 注2：“一业一评”是指结合经营主体通用型信用风险分类结果，建立与行业监管相适应的专业型分级分类评价指 标体系，对监管对象进行分级分类。 注3：“一业一册”是指从经营主体视角出发，统一编制合规经营指导手册，一次性告知 其合规经营要求，稳定经 营主体监管预期。 计划统筹 在“一业一单”基础上，统筹制定双随机“一业一查”年度工作计划，明确抽查任务、发起及参与 部门、抽查事项、抽查对象、抽查比例等，并向社会公开。 DB34/T 4967 —2025 2 吹哨响应 在方案制定、随机抽取、实地检查、公示处理等环节，建立“发起部门牵头吹哨、参与部门及时响 应”的全过程协作联动机制。 议事会商 建立健全双随机“一业一查”监管常态化议事会商机制，由发起部门召集参与部门定期召开会商会 议，通报行业监管整体情况，分析形势，梳理问题，研究对策，部署任务。根据工作需要，可召开临时 会议。 信息共享 推进登记注册部门、审批部门、行业主管部门以及其他监管部门之间的行政许可、行政处罚、抽查 检查结果等信息传递交换， 建立健全监管部门与人民法院、 人民检察院等司法机关之间的信息共享机制， 推动跨部门、跨区域、跨层级数据互通共享。 风险监测 聚焦问题多发和高风险行业领域，构建双随机“一业一查”风险监测预警机制，及早发现处理风险 隐患，对重大预警信息开展综合研判、协同处置。涉及行业性、区域性的重大风险隐患，及时向上级报 告。 分级分类 统筹行业风险防控和经营主体信用风险分类管理， 建立与行业监管相适应的专业领域分级分类监管 机制， 根据监管对象信用风险状况， 合理确定、 动态调整抽查比例和频次， 提升监管的精准性、 有效性。 问题处置 建立健全问题线索分办、转办和查处工作机制，对涉及多部门监管职责的问题线索，发起部门要及 时组织相关部门协同开展核查处理。 失信惩戒 建立双随机“一业一查”抽查检查结果与失信惩戒的衔接机制，根据抽查检查结果，对后续应列入 经营异常名录、严重违法失信名单或应做出行政处罚的等失信信息，按照规定依法向社会公示，依据失 信联合惩戒措施清单，依法施行联合惩戒。 5 工作保障 优化完善平台 5.1.1 应优化安徽省事中事后监管平台（以下简称“监管平台”） ，完善双随机“一业一查”功能模 块。 5.1.2 应持续完善“一单两库”管理、计划制定、随机抽取、任务分发、结果公示、统计分析等功能 模块，做到全程留痕，便于追溯。 注： “一单两库”是指随机抽查事项清单及 随机抽查事项清单和 检查对象名录库 、执法检查人员名录库。 编制随机抽查事项清单 DB34/T 4967 —2025 3 5.2.1 应建立部门随机抽查事项清单，明确抽查依据、主体、内容、方式等，实行动态调整，通过相 关网站和平台向社会公开。 5.2.2 在各部门随机抽查事项清单基础上，统筹制定双随机“一业一单”，并向社会公开。 建立检查对象名录库 5.3.1 应按照“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则，在监管平台通过分类标注等方式，建立 与部门职责相对应的检查对象名录库，并实行动态管理。 5.3.2 检查对象既包括企业、个体工商户等经营主体和其他主体，也包括产品、项目、行为等。 建立执法检查人员名录库 5.4.1 应根据执法层级、行政区域和执法类别等要素建立执法检查人员名录库，并进行动态管理。 5.4.2 执法检查人员包括所有相关的行政执法类公务员、具有行政执法资格的工作人员和从事日常监 管工作的人员，并按照执法资质、业务专长进行分类标注。 制定抽查工作指引 5.5.1 应对照抽查事项清单，逐项制定抽查工作指引，明确抽查工作程序、项目、方法等。 5.5.2 根据法律、法规、规章的“立改废”等情况更新抽 查工作指引。 6 监管实施 制定抽查工作方案 按照年度工作计划，由发起部门制定抽查工作方案，明确抽查事项、责任分工、时间安排及工作要 求等，实现“进一次门、查多项事”。 随机抽取检查对象 6.2.1 按照抽查工作方案，由发起部门通过监管平台随机抽取检查对象 。 6.2.2 已抽取的检查对象名单不应擅自更改，因特殊情况确需更改，应经部门负责人审批。 随机选派执法检查人员 6.3.1 按照抽取的检查对象名单，在监管平台随机抽取执法检查人员。 6.3.2 已抽取的执法检查人员不应擅自更换，因特殊情况确需更换，应经部门负责人审批，选派其他 执法检查人员参加，不再随机抽取。 6.3.3 对特定行业领域的抽查，可吸收检测机构、科研院所和专家学者等参与，通过听取专家咨询意 见等方式辅助抽查，满足专业性抽查需要。 实施联合检查 6.4.1 实施联合检查包