ICS 03.160 CCS A 00 3208 淮安市地方标准 DB3208/T 191.3—2024 基层市场监督管理分局 工作规范 第3部分：业务规范 Specification of market supervision administration station —— Part 3 :Work specification 2024 - 01 - 17发布 2024 - 02 - 17实施 淮安市市 场监督管理局 发布 DB3208/T 191. 3—2024 I 目 次 前言 ................................ ................................ ................ II 1 范围 ................................ ................................ .............. 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ .... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1 4 总体要求 ................................ ................................ .......... 1 5 业务流转与跟踪 ................................ ................................ .... 2 6 业务办理 ................................ ................................ .......... 2 7 文档管理 ................................ ................................ .......... 3 参考文献 ................................ ................................ ............. 4 DB3208/T 191. 3—2024 II 前 言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起 草。 本文件是 DB3208/T 191《基层市场监督管理分局工作规范 》的第3部分。DB3208/T 191已经发布了 以下部分： ——第1部分：场所建设及管理 ； ——第2部分：队伍建设 ； ——第3部分：业务规范 。 请注意本文件 的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由 淮安市淮阴区市场监督管理局提出 。 本文件由淮安市市场监督管理局 归口。 本文件起草单位： 淮安市淮阴区市场监督管理局、淮阴师范学院、江苏省质量和标准化研究院、淮 安市金湖县市场监督管理局 。 本文件主要起草人： 林华东、谢雨、肖凡、顾宏强、朱峰、罗坤、张书。 DB3208/T 191. 3—2024 1 基层市场监督管理分局 工作规范 第3部分：业务规范 1 范围 本文件规定了 基层市场监督管理分局 （以下简称“ 基层市场监管分局”）开展业务工作的总体要求 、 业务流转与跟踪、业务办理 及文档管理的要求。 本文件适用 于县（市、区）市场监督管理局下属 基层市场监管分局各项 业务工作 的开展。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 本文件没有需要界定的术语和定义。 4 总体要求 4.1 业务范围 基层市场监管分局 应按照“职权法定、权责一致”的原则开展各项业务。 一般包括但不限于： a) 市场准入：如个体工商户注册登记、食品经营许可等； b) 日常监管：如对辖区内市场主体，尤其是食品生产经营安全、药品（化妆品、医疗器械）零售 安全、特种设备使用安全和工业产品质量安全等重点领域的日常监管，“双随机、一公开”和 信用分级分类监管，专项整治活动等； c) 投诉举报：处理辖区内或上级交办的涉及市场监管的投诉举报； d) 执法办案：如自查案件办理、上级交办案件办理、跨辖区或联合案件办理等； e) 行政指导及其他： 开展行政指导服务， 以及履行法律、法规、规章规定的其他市场监管职责。 4.2 业务组织 4.2.1 应建立与具体业务相适应的业务管理规程，包括但不限于： a) 业务流转和跟踪规程； b) 业务办理规程； c) 文件管理规程。 4.2.2 各项具体业务的办理规范和流程应符合 相关业务规范和执法程序规范 的规定。 4.3 人员 4.3.1 应科学合理分配从事各项业务的办理人，并 指定专门人员或部门负责业务流转与跟踪。 4.3.2 应指定专门人员或部门负责业 务文件管理，包括 业务流程、工作规范 、操作手册、典型案例汇 编、执法文书，办结业务档案。 DB3208/T 191. 3—2024 2 4.3.3 从事各项业务的人员应熟悉 业务流程、工作规范 、操作手册、典型案例汇编、执法文书等文件 和办理各项业务需要使用的 信息化监管平台，应按照下发的业务规程、执法行为程序规范，参照操作手 册、典型案例汇编，使用执法文书或 信息化监管平台 开展各项业务。 4.4 文件管理 应妥善收集、保管、使用发布的业务规程、执法行为程序规范、操作手册、典型案例汇编、执法文 书等文件。 4.5 信息化支撑 应强化信息化在日常业务工作中的应用，加强信息化工作培训和信息管理员配备，提升工作人员信 息化应用能力。 5 业务流转与跟踪 5.1 业务流转与跟踪，包括但不限于业务来源记录、分配办理人员、业务跟踪、督促归档等。 5.2 业务管理人员或部门，应制定业务管理总台账或使用 信息化监管平台进行业务流转与跟踪，并按 照要求定期向分局负责人或指定的责任人员报告。 5.3 业务管理总台账包括业务来源、业务办理人员、业务进度跟踪反馈等。 5.4 市场准入业务受理人员 应按业务流转和跟踪规程规定，及时将受理的市场准入业务管理情况书面 移送业务管理人员或部门，或使用 信息化监管平台实现市场准入业务管理情况移送，业务管理的人员或 部门应及时将市场准入业务分配至 基层市场监管分局 规定的市场准入业务办理人。 5.5 负责业务管理的人员或部门，应及时将日常监管业务、投诉举报业务、执法办案业务、行政指导 及其他业务分配至 基层市场监管分局 规定的办理人。 5.6 负责日常监管业务、投诉举报业务、执法办案业务、行政指导及其他业务的办理人， 应按业务流 转和跟踪规程规定及时向业务管理人员或部门报告业务办理情况， 或使用 信息化监管平台实现业务办理 情况报告。 5.7 业务办理人员或部门，应制作所办理业务的档案或使用 信息化监管平台办理 各类业务 。 6 业务办理 6.1 市场准入 6.1.1 应在办公场所内公示依据、办理程序以及需要提交的申请材料目录等内容，为申请人提供业务 指导以及相关政策、法规和信息的咨询服务。 6.1.2 应优化办理流程，推行当场办结、一次办结、限时办结等制度。 6.1.3 业务办理人 应根据上级市场监管局确定的职责范围，按照不同市场准入业务的要求办理市场准 入相关事项，对申请材料齐全、符合法定形式的，依法予以登记、许可 或备案；对申请不符合规定的， 依法不予 办理并说明理由。依法要求现场核查的，现场核查后作出决定。 6.2 日常监管 6.2.1 应建立辖区内市场主体和监管对象底数台帐，各业务条线 监管对象清单，并按规定及时更新数 据。 DB3208/T 191. 3—2024 3 6.2.2 业务办理人应根据不同监管业务的内容、要求和特点开展监督检查，了解监管文件要求，查阅 业务规程、执法行为程序规范，参照操作手册、典型案例汇编，使用执法文书或 信息化监管平台，如实 记录检查情况，及时处置检查结果，按业务流转和跟踪规程规定及时报告业务办理情况。 6.3 投诉举报 6.3.1 业务办理人 应按照规定的程序和时限处理投诉举报，申请人同时提出投诉和举报，或者提供的 材料包含投诉和举报内容的， 基层市场监管分局 应对投诉和举报 分别处理。 6.3.2 业务办理人 应遵循合法、自愿原则调解消费纠纷，公平公正地化解纠纷 ，有效保护各方当事 人 的合法权益，为当事人自愿达成和解提供便利。在投诉举报现场应 全程使用执法记录仪，在调解室 开展 调解工作时 应开启全程视频录像。在调解纠纷中发现涉嫌违反市场监管法律、法规、规章线索的， 应按 照市场监管有关规定予以处理。 6.4 执法办案 6.4.1 开展执法办案工作 应落实行政执法公示制度、执法全过程记录制度、 执法决定法制审核制度， 做到执法行为过程信息全程记载、执法全过程可回溯管理、执法决定法制审核全覆盖，实现执法信息公 开透明、执法全过程留痕、执法决定合法有效。 6.4.2 应执行行政处