ICS03.140 CCSA00 21 辽宁省地方标准 DB21/T3986—2024 高价值专利价值评估规范 Specificationforvalueassessmentofhigh-valuepatent 2024-06-30发布 2024-07-30实施 辽宁省市场监督管理局  发布DB21/T3986—2024 I前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由辽宁省知识产权局提出并归口。 本文件起草单位：辽宁省知识产权局、中国科学院大连化学物理研究所。 本文件起草人：杜伟、奥杰、王春博、郭亚勤、郑富元、关慧娣、程鸣、蔡睿。 本文件发布实施后，任何单位和个人如有问题和意见建议，均可通过来电、来函等方式进行反馈， 有关单位将及时答复并认真处理，根据实际情况依法进行评估及复审。 归口管理部门通讯地址：辽宁省知识产权局（沈阳市和平区十纬路16号），联系电话：024-86916066。 文件起草单位通讯地址：中国科学院大连化学物理研究所（辽宁省大连市沙河口区中山路457号）， 联系电话：0411-84379172。DB21/T3986—2024 2高价值专利价值评估规范 1范围 本文件规定了高价值专利价值评估的术语和定义、基本原则、评估准备、专利价值的基础评估、高 价值专利的评估、质量控制。 本文件适用于政府部门、企业、高校、科研组织对已授权的在有效期内的发明和实用新型专利开展 专利价值评估工作。 2规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3术语和定义 GB/T21374界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 高价值专利high-valuepatent 符合国家、省重点产业发展方向、专利质量较高、价值较高的有效专利，范围包括但不限于：a） 战略性新兴产业；b)在海外有同族专利权；c)维持年限超过10年的发明专利；d)实现较高质押融资金额； e)获得省级以上科学技术奖或专利奖。 专利价值patentvalue 专利在现实市场条件下的使用价值。 价值评估valueassessment 使用反映专利价值特征的因素,对专利价值进行评估的过程。使用反映高价值专利价值特征的因素， 对高价值专利价值进行评估的过程。 4基本原则 公正性 应对专利技术的客观事实进行公正地分析和评估。 系统性 应全面、客观地考察专利的价值,综合考虑影响所评估专利价值的各类因素。 科学性DB21/T3986—2024 3引导建立从专利价值度出发的评估逻辑,构建具有可操作性的指标体系,针对指标权重设计、指标 体系与资产评估方法的结合给出具体示例,为不同应用场景提供操作指引。 客观性 评估活动应尊重客观事实和规律，不体现主观意愿。 5评估准备 评估小组 5.1.1基本要求 评估小组应符合以下基本要求： ——充分了解待评估专利所在行业的现状和发展趋势； ——基于附录选择评估指标并构建评估指标体系及赋分要求； ——与委托人无利益关系； ——评估过程中客观履行职责，遵守基本原则。 5.1.2成员组成 评估小组包括但不限于以下领域： ——专利、经济等行业信息专业人员； ——待评估专利所属领域的技术人员； ——熟悉知识产权诉讼业务的法律人员； ——熟悉无形资产评估分析方法的人员； ——具有市场投融资方面经验的人员。 信息采集 参照附录A、B评估指标进行信息采集。 6专利价值的基础评估 评估小组开展专利价值的基础评估，综合考虑专利所属的技术发展情况、技术所属产业状况等，确 定评估指标体系。 指标体系 6.1.1指标体系构成 基础评估一级指标包括法律价值、技术价值和经济价值，见附录A。 6.1.2法律价值 包括但不限于: ——专利保护可靠度； ——专利权稳固度。 6.1.3技术价值DB21/T3986—2024 4包括但不限于: ——专利技术先进性； ——专利技术实施度。 6.1.4经济价值 包括但不限于: ——市场规模； ——专利运营状况。 专利价值测算 专利价值基础评估值（V）根据法律价值（V法）、技术价值（V技）和经济价值（V经）三个一级指 标，按式（1）计算： �= �=13 ��×�� …………………………(1) 式中： V——专利价值基础评估值，V的满分为100； Vi——第i个一级指标评估值，包括： V法法律价值，取值范围为[1,100] V技技术价值，取值范围为[1,100] V经经济价值，取值范围为[1,100]； Wi——第i个一级指标对专利价值的影响权重，包括： W法法律指标对专利价值的影响权重，取值范围为[0.1,0.5] W技技术指标对专利价值的影响权重，取值范围为[0.1,0.5] W经经济指标对专利价值的影响权重，取值范围为[0.1,0.5] 且W法+W技+W经=1 Vi的评估值按式（2）计算： ��= �=1� ���×���(�=1,2,...,�) …………………………(2) 式中： Vi——第i个一级指标评估值，如：法律价值为V法； Vij——第i个一级指标下属第j个二级指标评估值，如：法律价值V法的二级指标价值包括： V法1专利保护可靠度指标价值，取值范围为[1,100] V法2专利稳固度指标价值，取值范围为[1,100] V法=V法1+V法2 Wij——第i个一级指标下属第j个二级指标对Vi的影响权重，如： W法1专利保护可靠度指标对法律价值的影响权重，取值范围为[0.1,1] W法2专利稳固度指标对法律价值的影响权重，取值范围为[0.1,1] 且W法1+W法2=1DB21/T3986—2024 5n——评估指标的数量。 其他维度价值（技术价值、经济价值）的基础评估得分计算方法参照法律价值。 评估结果 评估小组按照专利价值基础评估指标体系的评估标准测算各项指标的分值，结合基础评估指标体系 中各指标的具体要求，得出基础评估结果。根据不同评分结果进行分级，60分以上为准高价值专利。 7高价值专利的评估 通过专利价值的基础评估初步筛选出准高价值专利，再对准高价值专利开展价值评估。 评估小组综合考虑高价值专利的特征属性，确定高价值专利的评估指标体系。 指标体系 高价值专利价值的评估一级指标包括技术价值、法律价值、市场价值、产业价值、影响力价值，见 附录B。 高价值专利价值测算 高价值专利价值的评估值（G）为技术价值（J）、法律价值（F）、市场价值（S）、产业价值（C)、 影响力价值（Y）五个单项价值得分的加权总和，按式（3）计算： G=a×J+b×F+c×S+d×C+e×Y …………………………(3) 式中： G——高价值专利的评估值； J——技术价值的得分； F——法律价值的得分； S——市场价值的得分； C——产业价值的得分； Y——影响力价值的得分； a——技术价值的权重； b——法律价值的权重； c——市场价值的权重； d——产业价值的权重； e——影响力价值的权重。 其中，a、b、c、d、e的取值范围为［0.01，0.5］，且a+b+c+d+e＝1。 技术价值J的评估值按式（4）计算： �= �=1� �� …………………………(4) 式中： J——技术价值的得分； Xi——评估指标的得分；DB21/T3986—2024 6n——评估指标的数量。 其中，Xi的取值范围为［0，100］，J的满分值为100。 其他维度价值（法律价值、市场价值、产业价值、影响力价值）的得分计算方法参照技术价值。 综合专利价值=基础评估值×40%+高价值评估值×60% ……………………(5) 专利组合的价值测算 专利组合的价值=组合中单件专利综合专利价值的最高值+组合中其他专利综合专利价值的平 均值×10% ……………………(6) 评估结果 评估小组按照高价值专利价值评估指标体系的评估标准测算各项指标的分值，结合高价值专利价值 评估指标体系中各指标的具体要求，得出高价值专利综合专利价值评估结果。根据不同评分结果进行分 级，综合专利价值75分以上为高价值专利。 8质量控制 评估过程应建立质量控制体系，设置完善的质量控制文件，明确质量审核节点，在具体实施过程中 加强全流程审核，及时发现并解决问题，保证评估质量。DB21/T3986—2024 7附录A （规范性） 专利价值的基础评估指标 专利价值的基础评估指标见表A.1。 表A.1专利价值的基础评估指标 一级指标 及权重二级指标 及权重三级指标 指标内容 评分说明 法律价值 (W法=0.3)专利保护 度 （W法1 =0.5)权利要求 保护范围从独立权利要求项数、类型、 技术特征数等方面分析被评 专利的权利要求撰写是否清 楚简要、布局是否合理等。①权利要求撰写清楚简要、布局合理得 20-30分； ②权利要求撰写不够清楚、布局合理性差 得1-19分。 权利要求 类型和技 术特征属 性结合被评专利的权利要求类 型,涉及的技术特征是否容易 取证,考虑专利保护（维权） 难易程度。①专利容易取证得20-30分； ②专利不易取证得1-19分。 专利有效 性评估被评专利是否存在《专利法》 等法律法规规定的可能导致 专利无效的情况。综合分析专利有效性： ①专利有效性强得15-20分； ②专利有效性弱得1-14分。 同族专利 情况被评专利在中国之外国家或 地区相关专利授权情况,包括 授权同族专利数量、同族专利 授权具体国家数量等。以下指标分数可累加： ①存在国外同族专利权得1-10分； ②存在美国、日本、韩国或欧洲同族专利 权得1-10分。 ☆在海外有同族专利权的专利，归入综合 80分专利 专利稳固