团 体 标 准 T/ZJHPJL001—2023 排污许可证执行合规自查技术规范 TechnicalSpecificationfortheSelf-auditofPollutantPermitCompliance 2023-10-24发布 2023-11-24实施 浙江省环境影响评价与环境监理行业协会发布 全国团体标准信息平台 全国团体标准信息平台 T/ZJHPJL001—2023 I目次 前  言.............................................................................II 1范围................................................................................1 2规范性引用文件......................................................................1 3术语和定义..........................................................................2 4基本原则............................................................................2 5合规要求............................................................................2 6自查工作程序........................................................................4 7书面材料合规自查....................................................................7 8现场合规自查.......................................................................10 附录A（资料性附录）排污许可证执行合规自查实施组织架构................................12 附录B（资料性附录）资料清单收集情况表................................................13 附录C（资料性附录）排污单位书面材料合规自查表样表....................................17 附录D（资料性附录）排污单位现场合规自查表样表........................................30 附录E（资料性附录）排污单位合规自查报告大纲..........................................34 附录F（资料性附录）合规自查问题总结详表样表..........................................37 全国团体标准信息平台 T/ZJHPJL001—2023 II前  言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件为排污许可证执行合规自查技术规范的总则，有行业排污许可证执行合规自查技术规范（以 下简称行业技术规范）的，执行行业技术规范；无行业技术规范的，执行本文件；行业涉及通用工序的， 执行通用工序技术规范。 本文件起草单位：浙江省环保集团有限公司、三捷环境工程咨询（杭州）有限公司、浙江省环境科 技有限公司、浙江冶金环境保护设计研究有限公司、湖州市生态环境局长兴分局、浙江省环保集团生态 环保研究院有限公司。 本文件主要起草人：胡运进、张怡悦、朱依刚、颜恒亮、俞河、刘淑贤、王智博、张微、吴成志、 覃亚、杨虎林、戴海航。 本文件由浙江省环境影响评价与环境监理行业协会提出并归口。 本文件附录A~附录E为资料性附录。 本文件2023年10月首次发布。 全国团体标准信息平台 T/ZJHPJL001—2023 1排污许可证执行合规自查技术规范 1范围 本文件规定了排污单位开展排污许可证执行合规自查的基本原则、合规要求、自查工作程序、书面 材料合规自查内容、现场合规自查等内容。 本文件适用于指导排污单位在取得排污许可证后，定期开展关于是否按照排污许可证要求执行的合 规自查工作，也适用于指导和规范生态环境服务机构开展受排污单位委托的合规检查工作。 2规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款，其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本 文件。 GB12348工业企业厂界环境噪声排放标准 GB18597危险废物贮存污染控制标准 GB18599一般工业固体废物贮存和填埋污染控制标准 GB37822挥发性有机物无组织排放控制标准 HJ/T55大气污染物无组织排放监测技术导则 HJ75固定污染源烟气（SO2、NOX、颗粒物）排放连续监测技术规范 HJ355水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N等）运行技术规范 HJ356水污染源在线监测系统（CODCr、NH3-N等）数据有效性判别技术规范 HJ819排污单位自行监测技术指南总则 HJ942排污许可证申请与核发技术规范总则 HJ944排污单位环境管理台账及排污许可证执行报告技术规范总则（试行） HJ1105排污许可证申请与核发技术规范医疗机构 HJ1200排污许可证申请与核发技术规范工业固体废物 HJ1209工业企业土壤和地下水自行监测技术指南（试行） HJ1259危险废物管理计划和管理台账制定技术导则 全国团体标准信息平台 T/ZJHPJL001—2023 2HJ1299排污许可证质量核查技术规范 HJ1301排污许可证申请与核发技术规范工业噪声 3术语和定义 HJ944、HJ942、GB37822、HJ1299中的术语与定义适用于本文件。 4基本原则 4.1全过程原则 排污单位应在取得排污许可证后直至排污单位关闭注销的全生命周期内开展排污许可证执行合规 自查，及时了解并掌握合规情况。 4.2常态化原则 排污单位应常态化开展排污许可证执行合规自查工作，将其纳入年度工作计划。 4.3一致性原则 排污单位实际建设情况、污染物排放及环境管理要求执行情况应与排污许可证保持一致性。排污许 可证执行报告、环境管理台账、自行监测记录及其他环境管理制度记录应保持一致性。 4.4责任制原则 排污单位最高管理者应参与排污许可证执行合规自查工作并对自查结果负责，明确责任部门与责任 人，并进行定期考核。 5合规要求 5.1总体要求 排污许可证执行合规自查由许可事项合规自查和环境管理要求合规自查组成。 5.2许可事项合规自查 许可事项合规自查重点关注： a)排污许可证载明内容是否按照排污许可证申请与核发技术规范要求填报完整，记载内容与法律 法规、污染物排放标准、排污许可证申请与核发技术规范、自行监测技术指南等相关文件要求 全国团体标准信息平台 T/ZJHPJL001—2023 3是否相符，并与环境影响报告书（表）及其批复文件和/或竣工环境保护验收文件及验收意见 等内容是否一致； b)排污单位实际情况是否与排污许可证载明内容一致； c)污染物排放要求与排污许可证要求一致，包括： —废气排放浓度（速率）及实际排放量是否未超出排污许可证副本中规定的许可排放限值； —废水排放浓度及实际排放量是否未超出排污许可证副本中规定的许可排放限值； —厂界工业噪声是否未超过排污许可副本规定的排放限值； —一般工业固体废物及危险废物种类、去向及利用/处置方式是否与排污许可证副本一致。 5.3环境管理合规自查 环境管理合规自查重点关注： a)排污单位是否按照排污许可证载明的环境管理要求运行和维护污染防治设施、建立环境管理制 度、严格控制污染物排放； b)排污单位是否按照生态环境主管部门的规定建设规范化污染物排放口，并设置标志牌；实施新 建、改建、扩建项目和技术改造的排污单位，是否在建设污染防治设施的同时建设规范化污染 物排放口； c)排污单位在特殊时段是否按照排污许可证副本及地方生态环境主管部门要求采取禁止或限制 污染物排放的措施； d)排污单位是否按照排污许可证规定和有关标准规范，依法开展自行监测，并保存原始监测记录； e)排污单位是否按照排污许可证规定管理工业固体废物，是否记录一般工业固体废物及危险废物 管理台账、制定危险废物管理计划、进行危险废物有关信息的申报； f)排污单位是否建立环境管理台账记录制度，是否按照排污许可证等文件规定的格式、内容和频 次，如实记录，并按要求保存环境管理台账； g)排污单位是否按照排污许可证规定的内容、频次和时间要求如实向生态环境主管部门提交排污 许可证执行报告； h)排污单位是否按照排污许可证规定如实在全国排污许可证管理信息平台上公开污染物排放信 息。符合《企业环境信息依法披露管理办法》要求的排污单位，是否在相关系统进行了环境信 息依法披露； 全国团体标准信息平台 T/ZJHPJL001—2023 4i)存在大气污染物无组织排放情形的排污单位，是否按照排污许可证、适用的排污许可证申请与 核发技术规范、排放标准中的规定采取无组织废气污染防治措施； j)排污单位是否符合排