ICS 13.100 CCS C 78 DB37 山 东 省 地 方 标 准 DB37/T 4198—2020 特种设备安全网格化管理指南 2020 - 11 - 10 发布 山东省市场监督管理局 2020 - 12 - 10 实施 发 布 DB37/T 4198—2020 前 言 本文件按照GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由山东省市场监督管理局提出并组织实施。 本文件由山东省特种设备安全技术标准化委员会归口。 本文件起草单位：青岛市特种设备协会、胶州市市场监督管理局、青岛市特种设备检验检测研究院。 本文件主要起草人：徐衍树、孙常亮、解赞华、丁建、刘海滨、曹玉国、杨淼淼、王文训、姜峰、 冯在经、于萍、白玉、高赛、门桂鹏、谭晓勇、姜方圆。 本文件为首次发布。 I DB37/T 4198—2020 引 言 为进一步夯实特种设备安全监管基础，摸清和掌握辖区内特种设备数量及安全状况，规范细化特种 设备安全监督管理；合理设置一级、二级、三级网格，对特种设备安全进行网格化管理，及时发现和消 除隐患，将符合法律法规和安全技术规范要求的特种设备全部纳入监管系统，落实安全管理长效机制， 全面提高山东省特种设备安全管理和使用水平。 II DB37/T 4198—2020 特种设备安全网格化管理指南 1 范围 本文件提供了特种设备安全网格化管理的基本原则、网格设置、管理流程、日常监督检查、教育 培训、定期普查。 本文件适用于山东省内县（市、区）级以下行政区、功能区等区域的特种设备安全网格化管理。 2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中：注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。 GB/T 2260 中华人民共和国行政区域代码 GB/T 10114 县级以下行政区域代码编制规则 3 术语和定义 本文件没有需要界定的术语和定义。 4 基本原则 各级安全监管网格按各自职责履行特种设备属地监管责任，通过范围定格、网格定人、人员定责， 实现全覆盖、无缝隙特种设备安全的网格化监管，扎实开展特种设备隐患排查治理；督促特种设备使 用单位，根据本单位特种设备类别和数量，落实特种设备安全管理机构、安全管理人员、管理制度和 操作规程，保证特种设备依法登记、依法申报检验，作业人员持证上岗，建立健全应急预案并定期组 织演练。 5 网格设置 原则上，县（市、区）行政区域内一般设置三级网格，县（市、区）行政区域作为一级网格；乡 （镇）、街道办事处为二级网格；根据特种设备数量、种类及区域等因素，以一个或多个行政村、居 委会或社区区域作为三级网格。 各地可根据辖区特种设备数量、分布、地理条件等实际情况而定。单元网格的划分宜保持相对稳 定。 5.1 编码规则 5.1.1 一个单元网格宜有唯一的标识码。 3 DB37/T 4198—2020 5.1.2 单元网格标识码有 15 位数字组成，依次为：6 位县级及县级以上行政区划代码、3 位街道（镇、 乡）代码、3 位社区（村）代码和 3 位单元网格顺序码。单元网格标识码结构如图 1 所示。 图1 单元网格标识码结构图 示例：山东省胶州市阜安办事处第一个单元网格的标识码为：370281001001001 5.1.3 县级及县级以上行政区划代码可按照 GB/T 2260 的规定执行；街道（镇、乡）代码可按照 GB/T 10114 的规定执行；社区（村）代码可按所在城市相关规定进行编码。街道（镇、乡）代码和社区（村） 代码尚未编制的城市，宜按照 GB/T 10114 和本文件规定进行编码。 5.1.4 单元网格顺序码在一个社区（村）内按从西向东、由北至南的顺序进行编码。 5.1.5 当单元网格变更时，其原编码不应再使用；变更后的单元网格，可按照上述规则重新编码。 5.2 网格职责 5.2.1 一级网格 一级网格负责区域内二级、三级网格设置，全面推行特种设备安全网格化管理，指导二级网格特 种设备监管业务。 5.2.2 二级网格 二级网格接受一级网格指导，按要求配备特种设备安全监管网格员和协管员，建立二级网格特种 设备安全管理责任制，做好与相关部门沟通协调指导；建立三级网格，指导村（社区）特种设备网格 员相关工作。 5.2.3 三级网格 三级网格负责落实一、二级网格特种设备安全管理要求，宣传特种设备政策法规，普及特种设备 安全知识，及时传达上级特种设备安全工作有关文件和工作要求；在二级网格指导下，建立健全网格 内特种设备使用单位、设备相关信息台账并及时更新有关信息；组织网格员定期巡查网格内特种设备 使用单位，发现新增特种设备或事故隐患及时上报二级网格。 6 管理流程 特种设备安全网格化管理流程如图2。 4 DB37/T 4198—2020 图2 特种设备安全网格化管理流程图 7 日常监督检查 7.1 人员组成 网格化日常监督检查人员由市场监管所安全监察人员、行政执法人员、区域内网格员组成，必要 时可邀请局监察机构人员、技术专家参加。 使用单位特种设备安全管理负责人或安全管理人员宜配合检查。 5 DB37/T 4198—2020 7.2 工作流程 日常监督检查具体工作流程见图3。 图3 日常监督检查工作流程图 7.3 检查内容 7.3.1 综合管理检查 6 DB37/T 4198—2020 根据《特种设备使用单位现场安全监督检查记录表》（见A.1）逐项检查相关内容。 7.3.1.1 安全管理机构或配备专兼职安全管理员情况 查看以下项目： ——特种设备安全管理机构设置相关文件； ——特种设备安全管理员任命相关文件； ——安全管理员的证件是否在有效期内，是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖 章。 7.3.1.2 安全管理制度和岗位责任制度建立情况 查看是否有特种设备安全管理制度相关文件。 7.3.1.3 应急专项预案建立及演练情况 查看以下项目： ——是否有特种设备事故应急预案； ——是否有应急演练相关见证材料（包括文字材料、图片、影像资料等）。 7.3.1.4 设备档案建立情况 查看《特种设备使用登记台帐》（见附录B），至少抽查2台（套）特种设备，查看是否按台（套） 建立技术档案，技术档案内容是否齐全。 7.3.1.5 定期检验情况 每一类别特种设备至少抽查 1 台（套）： ——查看是否有定期检验报告，核实设备是否在检验有效期内； ——查看定期检验合格标志是否置于显著位置。 7.3.1.6 日常维护保养或自行检查情况 每一类别特种设备至少抽查1台（套），查看是否有维护保养或日常检查记录。 7.3.1.7 作业人员持证情况 查看《特种设备安全管理和作业人员登记台帐》（见附录C），至少抽查当班2人。 ——查看是否持证上岗。 ——查看作业人员证件是否在有效期内。 ——查看作业项目是否与实际作业项目一致。 ——查看是否有雇（聘）用单位盖章或法人（授权人）的签字盖章。 7.3.1.8 特种设备作业人员安全教育培训情况 查看是否有特种设备作业人员安全教育培训记录。 7.3.1.9 双重预防体系建设情况 查看特种设备风险管控档案，包括风险分级管控制度、风险点排查台账、风险分级管控清单、巡 查检查记录和“双公示”牌（栏）。 7 DB37/T 4198—2020 查看特种设备隐患排查治理工作见证材料，包括特种设备事故隐患排查制度、隐患排查计划、隐 患排查清单、隐患排查治理台账等记录文件。 7.3.2 现场检查 根据《特种设备使用登记台帐》，每类设备至少抽查一台，进行现场检查，检查项目、内容、方 法、标准见A.2至A.11。 7.3.3 问题处理 7.3.3.1 严重事故隐患 发现违反《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》规定、不符合安全技术规范要求的行 为或者特种设备存在事故隐患时，应下达《特种设备安全监察指令书》（附录D），责令被检查单位立 即或者限期改正，消除事故隐患。 一般问题应填写《特种设备现场安全监督检查问题通知书》（见附录E），并交被检查单位落实整 改。 7.3.3.2 问题复查 检查人员在被检查单位提交整改报告后5个工作日内，或者被检查单位到期未提交整改报告后3个 工作日内对问题整改情况进行复查。复查可以通过现场检查、材料核查等形式实施。 7.3.3.3 问题移交 市场监管所对检查发现的问题自身不能解决的，应及时上报局监察机构或辖区乡（镇）政府、办 事处。 7.4 档案管理 7.4.1 市场监管所负责所属网格区域内企业“一企一档”的档案建立。 7.4.2 档案内容至少包括但不限于以下内容： ——营业执照； ——《特种设备使用单位基本情况调查表》（见附录 F）； ——《特种设备使用登记台账》； ——《特种设备安全管理和作业人员台账》； ——《特种设备使用单位现场安全监督检查记录表》。 8 教育培训 8.1 网格员和安全管理人员培训 8.1.1 主办单位 由乡（镇）政府、街道办事处、市场监管局组织或委托专业第三方承办。 8.1.2 网格员培训 8.1.2.1 培训对象 村（社区）网格员。 8 DB37/T 4198—2020 8.1.2.2 培训内容 至少培训以下内容： ——特种设备的基本辨识； ——特种设备的初步筛查； ——《特种设备使用单位基本情况调查表》的填写。 8.1.3 安全管理人员培训 8.1.3.1 培训对象 使用单位的安全管理人员。 8.1.3.2 培训内容 至少培训以下内容： ——特种设备使用登记和检验检测办理相关要求； ——特种设备安全法规、规范； ——建立特种设备台账、档案的相关要求； ——隐患分级管控和隐患排查治理的相关内容； ——《特种设备使用登记台账》的填写； ——《特种设备安全管理和作业人员登记台账》的填写； ——《特种设备作业人员考核规则》特种设备安全管理人员考试大纲要求内容。 8.2 作业人员培训 8.2.1 主办单位 特种设备使用单位或委托专业第三方。 8.2.2 培训对象 特种设备使用单位作业人员。 8.2.3 培训内容 至少培训以下内容： ——《特种设备作业人员考核规则》相应项目的考试大纲要求内容； ——设备管理制度和操作规程。 9 特种设备安全网格化定期普查 9.1 定期普查频次 结合辖区实际情况，在一级网格的指导下，以二级网格为普查单元开展网格化定期普查，一般每 三年开展一次。 9.2 检查前准备 9.2.1 制定普查方案，确定普查单位。 9 DB37/T 4198—2020 9.2.2 市场监管所监管人员将《特种设备使用单位基本